中国资本市场若干重大法律问题研究PDF电子书下载

第一章 股权分置与股份流通的法律问题　 1

第一节 “股权分置”概念的法学分析　 1

一、“股权分置”词源探悉　 1

二、“股权分置”的法律含义　 3

第二节 股权分置产生的制度及政策背景　 7

一、股权分置存在的制度依据　 7

二、股权分置产生的政策背景　 14

第三节 股权分置在法律视野中的缺陷分析　 17

一、对股东平等法律原则违背的分析　 17

二、公司法确定的治理结构失效分析　 22

第四节　全流通变革（股权分置改革）法律理论分析　 25

一、股权分置改革的法律依据辨析　 25

二、非流通股股东支付对价的法律分析　 28

三、分类表决机制分析　 38

四、非流通股股东承诺兑现分析　 49

第五节 股权分置改革实践操作的法律问题分析　 61

一、非流通股股份权利瑕疵问题　 61

二、含B股、H股上市公司的股权分置解决问题　 63

三、公开募集法人股问题　 66

四、内部职工股问题　 68

五、采用缩股方案应注意的法律问题　 72

六、股改后原非流通股股份的转让、交易问题　 73

七、与保荐机构有关的问题　 75

八、非流通股股东为上市公司问题　 77

九、外资法人股问题　 78

十、机构投资者参与表决的相关问题　 83

第六节 股份全流通后相关法律问题分析　 89

一、全流通时代的反收购法律分析　 89

二、全流通时代中小投资者权益保护分析　 97

三、全流通时代对内幕交易和市场操纵规制的分析　 101

四、全流通时代强制信息披露制度完善的分析　 104

第二章 股东投票权　 113

第一节 投票权的本体探讨　 115

一、投票权归属　 115

二、投票权的适用范围　 118

三、投票权的适用原则　 120

四、投票权行使的表现形式　 122

五、控制权争夺与少数股东权益保护　 125

第二节 投票权的行使机制　 129

一、累积投票制　 130

二、分类表决制度　 133

三、投票权的限制　 140

第三节 投票权的行使方式　 150

一、投票权代理制度　 150

二、投票权征集制度　 155

三、投票权信托制度　 163

四、投票权拘束协议制度　 168

五、网络投票制度　 174

第三章 控股股东关联交易的法律规制　 177

第一节 关联交易的基本理论　 178

一、关联方的界定　 178

二、关联交易的界定　 188

第二节 控股股东关联交易的理论分析　 191

一、控股股东的界定　 191

二、控股股东在关联交易中的角色　 195

三、控股股东关联交易的根源　 201

四、控股股东关联交易对传统公司理论的挑战　 208

第三节　控股股东关联交易法律规制的比较法分析　 216

一、控股股东关联交易法律规制的必要性　 216

二、各国及地区控股股东关联交易法律制度概述　 218

三、债权人权益保护的法律制度　 222

四、少数股东权益保护的法律制度　 228

第四节 我国控股股东关联交易立法的检讨及建议　 247

一、我国控股股东关联交易现行立法规定的检讨　 247

二、完善我国控股股东关联交易制度的建议　 260

第四章 金融业混业经营、风险防范与投资者权益的法律问题　 269

第一节 金融全球化背景下的金融业混业经营及其监管立法　 270

一、金融全球化的概念与特征　 270

二、金融全球化是推动金融业混业经营的重要力量　 277

第二节 金融混业经营的利弊分析及对金融监管立法的影响　 279

一、金融混业经营的概念　 279

二、金融业混业经营的利与弊　 281

三、金融混业经营对金融监管立法的影响　 283

第三节 金融业混业经营的风险种类与防火墙制度　 301

一、金融混业经营的风险种类——以金融机构相互持股为例　 301

二、金融业混业经营的风险控制制度　 303

三、我国已有的金融混业经营实践及其问题分析　 307

第四节 金融混业经营中的投资者权益保护：国外经验　 318

一、不断完善的公司治理制度　 318

二、日益严格的信息披露制度　 321

三、相得益彰的行业自律制度　 324

第五节 金融混业经营中的投资者权益保护：中国对策　 329

一、加强金融混业经营的制度规划和立法　 330

二、完善金融混业经营的基础法律制度　 340

三、重视“投资者保护”的命题教育和投资者风险教育　 356

第五章 集团诉讼在证券民事诉讼中运用的法律问题　 363

第一节 集团诉讼概述　 363

一、集团诉讼基本理论　 363

二、证券集团诉讼的一般特征　 371

第二节 集团诉讼在美国证券民事诉讼中的适用　 373

一、集团诉讼在美国证券民事诉讼中适用情况　 374

二、美国证券集团诉讼的基本条件　 375

三、美国证券集团诉讼的基本程序　 378

四、美国证券集团诉讼评价　 386

第三节 我国证券民事诉讼的诉讼形式　 387

一、《民事诉讼法》规定的诉讼形式　 387

二、我国证券民事诉讼的形式　 389

三、集团诉讼概念的厘清　 390

四、我国排除集团诉讼的理由探析　 392

五、我国证券民事诉讼各种诉讼形式的分析　 393

第四节 对美国证券集团诉讼的借鉴与选择　 396

一、国内对美国集团诉讼制度的态度　 396

二、引入集团诉讼的理由　 398

第五节 我国引入集团诉讼须解决的问题　 409

一、集团诉讼适用的主要证券侵权形态　 410

二、集团诉讼的制度及程序设计　 423

三、集团诉讼中法院的职能　 428

四、集团诉讼中律师的作用　 430

五、集团诉讼的法治环境　 434

第六章 证券投资者保护基金制度　 438

第一节 证券投资者保护基金的法理分析　 438

一、证券投资者保护基金的法律特征　 438

二、建立证券投资者保护基金的必要性　 441

第二节 证券投资者保护基金制度的国际比较　 443

一、证券投资者保护基金的来源　 444

二、证券投资者保护基金的运作模式　 446

三、证券投资者保护基金的赔偿范围　 448

四、证券投资者保护基金的赔偿程序　 450

第三节 我国证券投资者保护基金制度现状　 454

一、我国证券投资者保护基金制度的建立　 454

二、我国证券投资者保护基金的立法概况　 455

三、我国证券投资者保护基金制度现状　 455

第四节 完善我国证券投资者保护基金制度的建议　 460

一、明确证券投资者保护基金的赔偿对象　 461

二、建立合理的、具有可操作性的赔偿限额规则　 462

三、赋予其启动、介入和主导证券公司破产清算程序的权利　 463

四、进一步完善受偿债权管理　 464

五、强化公司内部治理与外部监管　 465

参考文献　 468