证券监管实践与思考PDF电子书下载

序言 1

第一部分 上市公司监管研究 5

关于构建我国公司债券法律制度的若干建议 7

加强上市公司控股股东及实际控制人监管的建议 16

完善上市公司监事会制度及独立董事制度的建议 24

后股权分置时期上市公司监管对策研究 33

上市公司对子公司管理控制的问题与对策 53

上市公司关联交易及其监管建议 60

关于我国上市公司交叉持股的若干问题与对策 68

完善上市公司股权激励基础条件的几点思考 76

上市公司股票期权激励计划有关行权价格及数量调整研究 84

法人股个人化上市公司股权分置改革问题探讨 94

第二部分 证券机构监管研究 101

证券公司合规管理体系的现状、问题和对策 103

关于完善证券公司业务信息隔离机制的几点建议 114

关于辖区证券经营机构信息安全运行状况的调查报告 123

“银证通”业务发展、存在风险及规范清理要点 135

对证券公司净资本体系和分类监管体系的改进建议 143

对证券公司基于净资本的风险监控体系的修改建议 150

关于建立我国证券经纪人制度的若干建议 159

对证券营业部办理转托管、撤销指定业务的监管建议 164

我国开放式证券投资基金资产托管安全性漏洞浅析 170

第三部分 期货市场监管研究 175

关于期货居间人若干问题的思考 177

期货居间人及相关问题研究 186

完善我国股指期货监管制度的建议 197

美国期货业自律组织的运作模式及借鉴 206

关于广州现货远期交易市场的调查与思考 215

关于开放条件下我国期货市场发展路径的思考 223

关于加强对证期合作业务监管的建议 231

第四部分 证券执法研究 241

关于加强派出机构依法行政的几点思考 243

全流通时代加强证券执法工作的思考 248

关于稽查提前介入实践的几点思考 258

上市公司董事行政法律责任归责原则探讨 270

证券公司客户资产管理业务的法律关系研究 276

证券犯罪与风险控制研究 283

广东十年打击非法证券活动的实践与思考 292

第五部分 审计监管研究 301

广东辖区上市公司实施新会计准则情况的调研报告 303

新会计准则下上市公司债务重组监管研究 313

上市公司股权激励会计及税务问题调研报告 321

浅析新企业会计准则对证券公司的影响 331

关于完善银行函证审计程序的若干思考 339

关于提高中介机构执业水平的若干思考 343

第六部分 其他 347

关于我国证券监管要素优化配置问题的思考 349

后股改时代证券市场的基本特征及监管对策 356

关于加强和改进投资者教育工作的若干建议 363

关于辖区非上市股份公司的调查与思考 371