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金融工具与金融市场 1

金融 1

金融资本 1

直接金融 1

前言页 1

间接金融 2

金融商品 2

融资工具 2

金融杠杆 2

银行 3

中央银行 3

专业银行 3

商业银行 3

证券公司 4

金融公司 4

证券融资公司 4

投资银行 5

保险 5

保险种类 5

保险公司 6

保险基金 6

保险赔偿 6

租赁 6

租赁公司 6

金融租赁 7

经营租赁 7

租赁合同 8

回租租赁 8

虚拟资本 8

维修租赁 8

衡平租赁 8

有价证券 9

直接证券 9

间接证券 9

票据 9

融通票据 9

期票 10

汇票 10

本票 10

支票 10

商业承兑汇票 11

银行承兑汇票 11

大面额可转让存款证 11

存款 11

利息 12

信贷资金 12

银根 12

贷款 12

利息率 13

标定利率 13

优惠利率 13

固定利率 13

浮动利率 14

市场平均利率 14

贴现 14

贴现率 14

再贴现 15

贴水 15

贴现自 15

同业拆借 15

拆息 15

承兑信贷 16

承兑 16

信用 16

头寸 16

存款准备金 16

贷币信用制度 17

商业信用 17

银行信用 17

国家信用 18

租赁信用 18

贷款期限 18

生息资本 18

信托 18

信托投资公司 18

公益信托 19

法定信托 19

私益信托 19

自益信托 19

他益信托 19

信托报酬 19

信托期间 19

信托行为 19

信托目的 19

受托人 20

信托人 20

法人信托 20

个人信托 20

公司债信托 20

民事信托 20

商务信托 20

设定信托 20

信托受益权 21

信托受益权证券 21

外汇 21

外汇人民币 21

外汇平衡 22

外汇管制 22

外汇管理 22

本币 22

外汇风险 23

外汇头寸 23

外汇交易 23

间接标价 24

直接标价 24

外汇平准买卖 24

外汇计价交易等会计处理标准 24

出口商品换汇成本 25

外债 25

外债清偿率 25

升水 25

汇率 25

浮动汇率 26

自由汇率 26

通行汇率 26

平均汇率 26

卖出汇率 26

固定汇率 26

买入汇率 26

汇率制度 26

套汇率 27

结汇 27

套汇 27

逃汇 27

索汇 27

批汇 28

远期外汇 28

即期外汇 28

自由外汇 28

货币市场 29

证券市场 29

金融市场 29

顺汇与逆汇 29

资金市场 30

长期资金市场 30

资本市场 30

短期资金市场 30

短期资金拆放市场 30

拆借市场 31

存款单市场 31

票据市场 31

票据贴现市场 31

票据市场 32

债券市场 32

国库券市场 32

黄金市场 33

外汇市场 33

保险市场 33

租赁市场 33

现货市场 34

期货市场 34

国际金融市场 34

离岸金融市场 35

股份公司与股票 36

股份经济 36

股份有限公司 36

股份无限公司 36

有限责任公司 36

总公司 37

银行持股公司 37

股份银行 37

子公司 37

控股公司 37

持股公司 37

股权公司 37

股份两合公司 37

股份基金 38

股份 38

股票 38

国家股 38

法人股 39

法人 39

企业法人 39

财团法人 39

公益法人 39

奖金股 40

身股 40

力股 40

发起人股 40

虚股 40

掺水股 40

个人股 40

千股 40

上市股票 41

非上市股票 41

普通股 41

优先股 41

非参加优先股 42

可赎股票 42

非累积优先股 42

累积优先股 42

特别股 42

参加优先股 42

转换股 42

混合股 42

后配股 42

累积调换优先股 43

调换优先股票 43

约当普通股 43

可收回优先股票 43

偿还股 43

回收股票 43

甲种股 44

乙种股 44

特种股 44

记名股票 44

无记名股票 44

面额股票 44

无面额股票 44

便士股票 45

整份股票 45

库存股票 45

未实收股票 45

实收股票 45

份额股股票 45

事故股票 46

拆股 46

股份合并 46

股份转让 46

股票税制额 46

掺股原油 46

股份原油 46

股东 46

委托投票书 47

有限责任股东 47

质问权 47

股东大会 47

无限责任股东 47

股东共益权 47

股东自益权 47

股东权益 47

提案权 47

股本 48

额定股本 48

法定股本 48

股金 48

监事会 48

费事会 48

应收股款 49

已缴股款 49

股息 49

公利 49

特别股利 49

纪念股利 49

负债股利 50

期票股利 50

实物股利 50

累积股利 50

普通股利 50

财产股利 50

债券股利 50

股票股利 50

现金胜利 50

建业股利 51

保证股利 51

期中股利 51

股利政策 51

股利限制 51

股利比率 51

平均股利准备 51

简单资本结构 52

复杂资本结构 52

股份公司财务 52

稀释 52

反稀释 52

完全稀释每股收益 52

年度财务报表 53

营业报告书 53

财务报表分析 53

股东权益帐户 53

资本净值 53

资产负债表 53

比较资产负债表 54

留成收益表 54

损益表 54

比较损益表 54

多步式损益表 54

单步式损益表 54

财务比率 55

余额式损益表 55

总括式损益表 55

资本收益率 57

流动比率 57

流动资产构成比率 57

投资盈利率 57

净收益与净销货比率 57

股本与净值比率 57

股利与市价比率 58

普通股每股净收益 58

普通股本每股净收益与市价比率 58

负债比率 58

固定资产与长期负债比率 58

比率分析法 59

产权比率 59

余绌比率 59

固定比率 59

固定资产周转率 59

趋势分析法 60

酸性测验 60

酸性测验比率 60

公积金 60

资本金 60

资本准备金 60

利润准备金 61

分红准备金 61

企业基金 61

公债 62

国债 62

国库券 62

债券 62

债券 62

保值公债 63

特种国债 63

财政债券 63

政府保证债券 63

赤字国债 63

建设公债 63

交付国债 64

公社债 64

地方公债 64

永久国债 64

建设国债 64

实物国债 64

储蓄国债 64

倒换国债 64

企业债券 65

高级债券 65

金边证券 65

公社·公团·公库债券 65

免税债券 65

收入债券 65

公司债券 66

库藏债券 66

信用债券 66

次级信用债券 66

抵押公司债 66

参加公司债券 67

非参加公司债 67

附有红利证书债券 67

担保公司债券 67

证券抵押信托公司债 67

偿还公司债 68

利息公司债券 68

改组公司债券 68

通知公司债券 68

担保信托公司债 68

偿债基金公司债 68

收益公司债券 69

附新股认购权公司债券 69

行使价格 69

分期公司债 69

合并公司债 69

倒换公司债 69

行使期限 70

给与率 70

可转换债券 70

转换公司债券 70

转换三条件 70

转换价格 70

市价方式 70

请求转换期限 71

转换时发行股票的内容 71

可转换债券的平衡价格 71

偏离率 71

转换比率 71

转换价格调整 72

转换价格方式 72

金融债券 72

累进利息金融债券 72

不动产抵押公司债 72

无抵押公司债 73

记名公司债券 73

无记名公司债券 73

企业短期融资券 73

息票债券 73

剪息票 73

私募债券 74

公募债券 74

零债券 74

缘故债券 74

无担保债券 74

贴现债券 74

贴水债券 74

担保债券 74

固定利率债券 75

浮动利率债券 75

不可转让债券 75

分期或延期付款债券 75

自选到期日债券 75

可展期债券 75

登记债券 75

权益证券 75

双重货币债券 76

复合货币债券 76

货币挂钩债券 76

国际债券 76

外国债券 76

欧洲债券 76

证券发行 77

证券发行市场 77

一级市场 77

资产评估 77

债券评级 77

发行审批 78

证券评级公司 78

发行公司 79

承销公司 79

承销团 79

代理发行 79

余额包销 80

拍卖 80

招标发行 80

分销 80

全额包销 80

包销 80

代销 80

募集法 81

间接发作 81

直接发行 81

私募发行 82

公募发行 82

交付发行 82

平价发行 82

低价发行 82

溢价发行 82

增价发行 82

无偿增资 83

公开招股增资 83

募股章程 83

增资配股 83

有偿增资 84

并行增资 84

搭配增资 84

第三者分配增资 84

新股发行 84

新股分配率 84

新股承购权书 85

股票购买证书 85

股票购买特权 85

零股认股证 85

股票优惠权 85

本益比发行 86

以股易股 86

有利发行 86

资产净值发行 86

田额发行 86

中间价发行 86

市价发行 86

股票发行价格 86

股东分配增资 86

除去新股出售 87

移产为股 87

单利 87

复利 87

发行者利率 87

认购者利率 87

最终利率 88

直接利率 88

票面利率 88

偿还差损 88

偿还差益 88

流通利率 89

所有期间利率 89

贴水债券利率 89

贴水率 89

贴水债复利 89

期满偿还 90

期中偿还 90

定期偿还 90

任意偿还 90

抽签偿还 90

买入注销 90

证券交易所 92

场内交易 92

证券交易 92

流通市场 92

二级市场 92

场外交易市场 93

店头交易 93

第三市场 93

第四市场 93

证券经纪商 94

两元经纪商 94

佣金经纪商 94

证券自营商 94

零沽自营商 94

经纪人资格 95

证券交易所会员资格 95

中介经纪人 95

专业股票商 95

上市证券 96

非上市证券 96

股票上市条件 96

债券上市条件 97

暂停上市 97

终止上市 98

债券行市 98

股票行市 98

开户 98

委托 99

委托保证金 99

法定保证金 99

委托期限 99

期交易 100

即期交易 100

当日交易 100

整数委托 100

申报单位 100

交易单位 100

普通日交易 101

特约日交易 101

次日交易 101

发行日交易 101

市价委托 101

限价委托 101

随行就市委托 101

停止损失委托 101

商谈委托 101

竞争买卖 102

相对买卖 102

股票自营买卖 102

股票代理买卖 102

委托优先原则 102

防损命令 102

股票买卖方式 102

标购 103

证券交易所开市时间 103

开盘价 103

收盘价 103

开高盘 103

清算交割 103

呼值 104

竞价 104

低值 104

高值 104

始值 104

终值 104

卖出价 104

买入价 104

与上日价格差 104

开平盘 104

开低盘 104

报价 104

口头竞价 105

股票投资风险 105

电脑竞价 105

专柜继续竞价 105

定期不分盘公开竞价 105

定期分盘公开竞价 105

书面竞价 106

时间优先 106

价格优先 106

停板 106

成交 106

成交价决定原则 106

背书 107

过户 107

股权登记日期 107

拍板 107

股东登记截止日 107

当日交割 108

例何交割 108

除自 108

除权 108

现先交易 109

委托调期 109

自己调期 109

着地交易 109

调期 109

除权价格 109

权利价值 109

除自股价 109

调期交易 109

现货交易 110

购回交易 110

期货交易 110

股票指数期货交易 110

融券 111

经纪人贷款 111

自己融资 111

垫头交易 111

融资 111

保证金买短交易 111

保证金买长交易 111

信用交易 111

权利金 112

期货合约的期权交易 112

选择权交易 112

贷股 112

期权交易 112

敲进 113

敲出 113

套做期权 113

套涨期权 113

套跌期权 113

证券市场 114

上海证券市场 114

上海证券交易所 114

上海万国正券公司 114

上海延中实业有限公司 115

杠铃投资法 115

上海申银证券公司 115

上海海通证券公司 115

上海财政证券公司 115

上海申华电工联合公司 116

上海爱使电子设备公司 116

上海飞乐股份公司 116

豫园商场股份有限公司 116

上海飞乐音响公司 116

上海真空电子器件股份有限公司 116

浙江凤凰化工股份有限公司 117

静安指数 117

深圳股票市场 117

万国指数 117

深圳经济特区证券公司 118

深圳国际信托投资总公司证券部 118

中国银行深圳国际信托咨询公司证券部 118

中国工商银行深圳市信托投资公司证券部 118

中国有色金属深圳财务有限公司证券部 119

深圳经济特区发展财务公司证券部 119

中国农业银行深圳信托投资公司证券部 119

深圳交通银行证券部 119

深圳国际证券投资基金部 120

深圳发展银行证券部 120

深圳发展银行证券部 120

深圳证券市场领导小组 120

深圳企业股份制改革联审小组 120

深圳市人民银行 121

深圳证券交易所 121

深圳证券商联席会议 121

深圳发展银行 122

蛇口安达运输股份有限公司 122

深圳证券登记有限公司 122

万科企业股份有限公司 123

金田实业股份有限公司 123

《深圳经济特区证券公司代理买卖业务制度》 124

综合开发研究院 124

深圳原野实业股份有限公司 124

《关于维护深圳股票市场秩序若干问题的通知》 125

《关于深圳目前股票柜台交易的若干暂行规定》 125

《关于证券业务收费的暂行规定》 126

武汉证券市场 126

沈阳证券市场 126

西安证券市场 127

重庆证券市场 127

阿姆斯特丹证券交易所 127

华尔街 127

纽约证券交易所 127

东京证券交易所 128

伦敦证券交易所 128

苏黎世证券交易所 128

香港证券交易所 128

台湾证券交易所 129

新加坡证券交易所 129

证券特性 130

证券投资 130

投资 130

平均量 130

证券投资 130

证券投资分析 131

直接投资 131

间接投资 131

法人的证券投资 131

证券投机 132

股市 132

股票价格 133

票面价值 133

内在价值 133

成交量 134

成交额 134

资本利得 134

分得收入 134

市场价格 134

清算价值 134

帐面价值 134

平均价 135

成交总值 135

市价总额 135

个别股时价总额 136

收益率 136

股票收益率 136

股票平均股利率 136

股价收益率 136

每股纯利 137

增值 137

股价纯资产倍率 137

每股信息 137

市盈率 137

本益比 137

贬值 138

债券收益三要素 138

债券收益率 138

债券现值 138

债券终值 138

债券价格变动度 138

长线投资 139

中线投资 139

债券价格变动度指数 139

中庸型投资 139

进取型投资 139

防御型投资 139

投资策略 139

等级投资计划 140

投资组合管理 140

公式投资计划 140

投资组合 140

短线投资 140

变动比例计划 141

常数投资计划 141

耶鲁投资计划 141

投资资金成本平均计划 142

趋势投资计划 142

哈奇计划 142

定式计划 142

固定比率计划 143

固定金额计划 143

按月投资计划 143

可变比率计划 143

道氏理论 143

逐次投资法 144

信任心股价理论 144

对分投资法 144

一次投资法 144

三成涨跌法 145

三角形法 145

梯形投资法 145

梯形期限法 145

投资三分法 145

试探性投资 146

分散投资法 146

金字塔式交易法 146

亏损极限法 146

保本投资法 147

攻守比例法 147

摊平操作法 147

平均数 148

层迭法 148

平均证券投资法 148

股价分析 149

股票技术分析法 149

股价图形分析法 149

股价点形图 149

股价条形图 149

股价线路图 150

棒状图表 150

股价移动平均线 150

描线 150

阴阳线 150

K线分析法 151

强弱指标 151

涨跌股比 151

腾落股线 151

过时针线 151

抵抗线 151

终值线 151

股票箱 152

成交量周转率 152

热门股占有率 152

信心指数 152

融资及融券的比率及余额 152

股价指数 152

平均法 153

综合法 153

恒生指数 153

市价总值股价指数 154

日经道·琼斯平均股价 154

道·琼斯股价指数 154

斯坦达德·普尔股票指数 154

东证股价指数 154

算术平均数指数 155

算术平均数 155

权数 155

加权平均数 155

系统性风险 156

非系统性风险 156

购买力风险 156

市场风险 157

经营性风险 157

利率风险 158

见他系数 158

证券风险溢价 158

热门股 159

股价循环股 159

冷门股 159

成长股 159

表现股 159

蓝筹码股 159

防卫性股 159

指定股票 160

投资股 160

无息股 160

高息股 160

投机股 160

交易量高股 160

新价股 160

领导股 160

潜力股 160

牛市 161

熊市 161

多头 161

多头市场 161

空头 161

空头市场 161

利多 161

利空 161

长空 161

长多 161

浮多 162

浮空 162

实空 162

多翻空 162

空翻多 162

吊空 162

跳空 162

死多 162

实多 162

空手 163

短多 163

短空 163

补空 163

抢帽子 163

坐轿子 163

抬轿子 163

盘档 163

缺口 164

断头 164

套牢 164

转帐 164

整理 164

反弹 164

回档 164

拔档 164

对做对敲 165

证券套利 165

时买时卖 165

声东击西 165

轧空头 165

多杀多 165

股票炒卖 166

证券投资信托 167

信托投资 167

证券投资信托 167

基金 167

公司型基金 168

契约型基金 168

半固定型基金 169

融通型基金 169

固定型基金 169

开放型基金 169

封闭型基金 169

普通股基金 170

债券·优先股基金 170

偿债基金 170

指数基金 170

货币市场基金 170

平衡基金 171

双重基金 171

杠杆基金 171

成长基金 172

收入与增长资金 172

免税基金 172

海外基金 172

黄金基金 173

特殊基金 173

国家基金 173

投资公司 174

经理公司 174

承销公司 174

保管公司 175

投资顾问委员会 175

信托契约 175

受益人 176

基金单位 176

公开说明书 176

受益权 177

受益凭证 177

基金投资政策 177

基金投资限制 178

基金收益 178

基金费用 178

更换操作投资法 179

平均成本投资法 179

固定比例投资法 179

适时进出投资法 180

股市警言 181

何时买卖比买卖何种股票更重要 181

有损失时应该忍痛了结 181

买进股票贮存起来 181

决定证券投资，先作最坏打算 181

雪球滚得愈大赔得愈多 182

倒金字塔出货法 182

“滤嘴法则”保利润 182

趁涨脱身 183

回跌再卖——中长期投资退出法 183

“拔档子”——反败为胜的前奏 183

有钱可用“摊平法” 184

与套牢周旋到底 184

长期投资，中期调节 185

“套牢”不可怕，反亏为盈真本事 185

避免悲剧，先买一半 185

别把鸡蛋摆在一个篮子里 186

留一点鱼饵日后钓大鱼 186

翻四面额就赚了两三成 187

低价之下还有低价 187

勿以获利多寡论英雄 187

少做少赔，不做不赔 188

高手获利有一套，不杀低价少追高 188

要做高手，中期调节 188

长期投资获利多 189

没有行情的时候可以休息 189

休息是为了走更长的路 190

整理三要素——价、量、时间 190

价廉吸引买盘 190

价稳量减 191

短多互踢，小心套牢 191

历经探底才能确认底部 192

股票市场花样多，除权行情也要懂 192

填息、填权最重要 192

填满权，喜满怀 193

能填多少算多少 193

除权作头，悲剧难躲 193

除权作底，填满不愁 194

不经套牢，不长一智 194

莫把别人的见解当作决策的指南 195

面对重跌浩劫，把握投资策略 195

是“头”不是“头”，看量就知道 195

涨时量增，跌时量减 196

强弱股票区分有方 196

人弃我取，人取我予 196

让自己失去理性 197

掌握股市流行时尚 197

少作个人见解，多看众人脸色 197

非理性中保持一份理性 198

涨时重势，跌时重质 198

量价背离，小心反转 199

消息灵通反被消息误 199

“势”胜过任何消息 199

传闻变为现实，行情相反运动 200

丧失戒心，风险降临 200

明知山有虎，偏向虎山行 201

假挂进，真出货 201

比价合理，机会好抓 201

进货靠消息，出货靠自己人 202

比价心理在，股价轮换涨 202

比上不足，比下有余 203

知“此”知“彼”，及时调整 203

股比股，气死人 203

要跳起来，先蹬下去 204

一觉醒来，想法不同 204

想要赚，不要贪 204

古老的河川始终川流不息 205

见好就收 205

一旦幸运之神来敲门时，应立刻开门 205

何谓新闻 206

不入虎穴，焉得虎子 206

无论是何种股票，投资人绝不可与它结婚 206

乘胜追击 206

股市就是羊群、牧羊大、饲养者的组合 207

股市由三种投资人组成强势者、弱势者和迟钝者 207

储蓄也是一种很好的投资 207

股市总会有两极化的行情 207

十月是股价最易攀升，也是最危险的月份 208

凡在通货膨胀期间无须担心的安全股，都可能是投机股 208

要走远路，就要选择好骑的马 208

三月风、四月雨、五月开花 208

必须具备有可能亏损的心理准备 209

不要只知道股价的上扬与下跌，而不了解玉米、大豆、金银的行情 209

投资人可能成为失望的投机家 209

尽量避免购买变化不大的股票 209

在弱势市场中不要轻易买进 210

尝试着大声说出自己的预测 210

股票市场是没有记忆的 210

会涨一倍的股票比会跌到零的多 210

无法明确判断时，最好采取观望态度 211

买进的人必须具备一百只眼睛，卖出的人只要一只眼睛就够了 211

注意股价的支撑点和关卡是投资的重点 211

好鱼游于海底 211

下雨时计程车偏不来 211

“金钱会说话”我相信，我曾听它说过“再见” 212

珍贵的蛋最好能够分在几个篮子里 212

昭信股票 213

特种盐余库券 213

一四库券 213

九六公债 213

五年六厘公债 213

有奖公债 213

证券史 213

卷烟税国库券 214

救国公债 214

甜食库券 214

建设公债 215

中华苏维埃革命战争公债 215

中华苏维埃经济建设公债 215

复兴公债 215

统一公债 215

二五库券 216

陕甘宁边区建设救国公债 216

折实公债 216

罗萨债券 216

黄金证券 216

郁金香球茎狂潮 216

华尔街股市狂潮 217

南海公司骗局 217

信交风潮 218

橡皮股票风潮 218

肯尼迪冲击 218

尼克松冲击 218

原油冲击 219

黑色星期一 219

梧桐树协定 219

上海众业公所 219

上海取引所 220

上海股票商业公会 220

上海证券物品交易所 220

上海证券交易所 221

上海华商证券交易所 221

公司法 221

日本国证券交易法 221

美国《1933年证券法》 221

美国《1934年证券交易法》 221

美国《1939年信托契约法》 221

美国《1940年投资顾问法》 222

美国《1940年投资公司法》 222

美国统一证券法 222

莫迪投资服务公司 223

埃德拉投资公司 223

标准普尔公司 223

梅里尔·林奇公司 223

蓝天证券法律 223

美国《1970年证券投资者保护法》 223

第一波士顿公司 224

证券交易委员会 224

全美证券业者协会 224

公开市场委员会 224

大和证券公司 225

野村证券公司 225

日兴证券公司 225

山一证券公司 226

附录一 上海证券交易管理办法 227

附录二 中国人民银行上海市分行企业短期融资券管理暂行办法 244

附录三 上海申华电工联合公司发行增资股票招股说明书 246

附录四 光华鸿福基金公开说明书 251

附录五 深圳机场公司债券公募说明书 268

音序索引 268