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第一章 金融产品 2

第一节 金融产品概述 2

一、金融产品的定义 2

二、金融产品的分类 2

三、金融产品的构成要素 5

第二节 金融产品的特点和质量判断 9

一、金融产品的特点 9

二、金融产品的质量判断 10

二、金融产品的风险 13

一、金融产品的收益 13

第三节 金融产品的收益和风险 13

三、金融产品风险的外在决定因素 15

四、金融产品的基本特征与金融风险 16

第四节 基础金融产品 19

一、债券 19

二、股票 30

小结 34

习题 36

思考题 36

阅读材料 37

第一节 筹资者 41

第二章 资本市场参与者 41

一、工商企业 42

二、商业银行 44

三、投资银行 46

四、政府 48

第二节 投资者 52

一、个人投资者 53

二、投资基金 55

三、养老基金 56

四、商业银行 57

五、保险公司 59

六、其他 60

第三节 投资银行 62

一、投资银行发展的历史沿革 62

二、投资银行的功能与业务范围 64

三、投资银行的混业经营趋势与业务创新 68

四、欧美及其他国家的投资银行 72

五、中国的证券公司及其市场化改革 76

第四节 其他证券市场中介机构 82

一、会计师事务所 82

二、律师事务所 83

三、投资顾问咨询公司 84

四、证券评级机构 85

一、中国资本市场参与机制的缺陷 87

第五节 中国资本市场参与机制的缺陷及其改革 87

二、放宽市场准入机制 89

三、鼓励金融创新 91

小结 92

习题 94

思考题 94

阅读材料 95

第一节 股票发行管理 101

一、股票发行管理制度 101

第三章 股票发行 101

二、注册制与核准制的比较 105

三、股票发行与上市中的信息披露 109

第二节 股票发行方式及其选择 115

一、公司发行股票的必要性 115

二、股票发行方式 124

三、股票上市标准 129

第三节 股票发行价格的确定 135

一、市盈率定价法 136

二、竞价定价法 137

三、净资产倍率法 138

四、现金流量折现法 139

五、网络股的估值与定价 142

第四节 股票承销 148

一、股票承销方式 148

二、股票承销作业 151

三、承销商的利益分配 154

第五节 中国股票市场的国际化 155

一、股票境外发行与上市 155

二、我国证券市场国际化 160

小结 166

思考题 170

习题 170

第四章 债券发行 171

第一节 国债 171

一、国债的产生及发展 172

二、国债的种类 174

三、国债发行方式 180

四、国债发行程序 182

五、我国国债发行市场化的必然选择 184

第二节 市政债券 190

一、市政债券的分类 190

二、市政债券的免税特征 192

三、市政债券的保险与信用增级 193

第三节 公司债券 195

一、公司债券的种类 196

二、公司债券的评级 197

三、我国公司债券的发展 202

四、我国政策性金融债券的发展 204

五、公司债券与股票的选择分析 207

六、企业资本结构及其影响 216

七、对于企业融资结构的几点判断 223

第四节 债券的收益与定价 224

一、影响债券定价的因素 224

二、债券定价的基本公式 227

三、利率期限结构 231

小结 242

习题 243

思考题 246

阅读材料 247

第五章 证券交易 248

第一节 证券交易市场的产生和发展 248

一、证券交易市场的产生及发展 248

二、证券交易市场的主要功能 256

第二节 证券交易市场 261

一、场内交易市场 262

二、场外交易市场 268

三、自动报价系统 270

四、网上交易系统 271

五、证券交易市场一体化和全球化 273

第三节 证券交易制度 281

一、证券交易制度概述 281

二、不同交易制度比较及其定价理论 287

三、交易制度变革的趋势 294

第四节 证券结算制度 296

一、证券结算的概念、原则和功能 296

二、证券结算的主要模式 301

三、G-30建议对全球结算制度改革的贡献 305

四、结算制度的发展 307

小结 316

思考题 317

阅读材料 318

第六章 公司并购与重组 322

第一节 并购与重组基本原理 322

一、公司重组内涵 323

二、公司并购概念 327

三、公司并购动机 328

四、公司并购类型 330

一、要约收购原理 333

第二节 要约收购 333

二、自愿要约收购 336

三、强制要约收购 342

四、要约中的杠杆收购 345

第三节 公司并购定价 348

一、换股定价法 349

二、现金流量定价法 354

三、评估定价法 356

四、账面定价法 358

一、英美公司并购浪潮 359

第四节 国外公司并购 359

二、跨国公司并购与经济全球化 362

第五节 上市公司分立 364

一、上市公司分立的界定 365

二、上市公司分立的理论 367

三、我国上市公司分立的实施障碍及其解决方法 369

第六节 股票回购 371

一、股票回购原理 371

二、股票回购运作 373

第七节 我国公司并购 378

一、我国公司并购的特征 378

二、我国公司并购的绩效 381

三、我国公司并购的发展趋势 387

小结 389

习题 391

思考题 391

阅读材料 392

第七章 证券投资分析 399

第一节 证券投资分析理论 399

一、投资价值理论 399

二、空中楼阁理论 403

三、新经济对证券投资理论的挑战 408

一、宏观经济分析 409

第二节 基本分析方法 409

二、行业经济分析 414

三、公司素质分析 419

第三节 技术分析方法 432

一、量价关系论 433

二、K线理论 435

三、形态理论 440

四、波浪理论 450

五、主要技术指标分析 453

小结 458

习题 459

思考题 459