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第一章　西方与港台地区证券业的起源和发展 1

一、西方证券业产生的历史条件 1

目录 1

第一篇　证券业的起源和发展 1

二、西方证券业的兴起 2

三、西方证券业的发展 3

四、证券业在资本主义经济发展中的作用 4

五、西方近代第一次金融危机——“南海泡沫事件” 6

六、大危机期间的西方证券市场 7

七、第二次世界大战以来西方证券业发展的新特点 8

八、英国证券业发展概况 10

九、美国证券业发展概况 11

十、德国证券业发展概况 12

十一、法国证券业发展概况 13

十二、日本证券业发展概况 14

十三、我国台湾地区证券市场发展概况 15

十四、香港证券市场发展概况 17

一、近代中国证券业的出现 18

第二章　中国证券市场的起源和发展 18

二、旧中国证券业的基本情况 20

三、1921年的交易所风潮 21

五、抗日战争和解放战争期间我国的证券市场 22

四、1924年的公债风波 22

六、建国初期的证券市场 24

七、改革开放以来证券业的兴起与发展 25

八、我国证券市场的现状 26

九、我国证券市场发展的成就 28

十、目前我国证券业存在的问题及对策 29

十一、我国证券市场发展前景展望 31

一、证券 33

第一章　有价证券概述 33

第二篇　有价证券 33

二、有价证券 34

三、有价证券的性质及特点 35

四、证券票面要素 37

六、金融工具及其种类与特征 38

五、有价证券期限 38

七、金融证券化 39

八、集资证券化、国家投资证券化、长期资金证券化 41

一、有价证券分类的意义与方法 42

第二章　有价证券的分类 42

九、我国租赁资产证券化 42

三、产权证券、债权证券、共同基金 43

二、标准有价证券与准有价证券（亦称假证券） 43

四、资本证券、货币证券、商品证券 45

五、上市证券与非上市证券 46

九、抵押证券、无抵押证券 47

八、可转让证券与不可转让证券 47

六、直接证券与间接证券 47

七、商业证券与非商业证券 47

十一、各种级别的证券 48

十、固定收入证券与变动收入证券 48

十二、包销证券与代销证券 49

十四、等价证券与差价证券 50

十三、可转换证券与不可转换证券 50

十五、私募证券与公募证券 51

十六、国际证券与国内证券 52

一、投资概念及分类 53

第三章　证券投资 53

二、证券投资 55

三、证券投资的实质、分类与特点 56

四、证券投资的基本要素 57

五、证券投资的基本目标 58

六、证券投资的基本原则 59

八、间接投资向直接投资转化 60

七、直接投资与间接投资 60

十、证券投资的过程 61

九、实际投资与金融投资 61

十一、选择证券投资条件 62

十二、证券投资的作用 63

十三、证券投资方法 64

十五、信托投资 65

十四、证券投资“资讯” 65

十六、证券投资信托 66

十七、委托投资与委托贷款 67

十八、投资者、筹资者和经营者 68

二十、储蓄与证券投资 70

十九、证券头寸的保持方法 70

二十一、美国的证券投资信托 72

二十二、证券投资与商业银行 73

二十三、日本的证券投资信托 74

二十四、证券投资与贷款 75

二十六、银行证券投资 76

二十五、证券投资金融业务 76

一、债券的概念 77

第一章　债券概述 77

第三篇　债券 77

二、债券的形成和发展 78

三、债券的特点 79

四、债券的类别 81

五、公债与民间债 82

六、短期债券、中期债券、长期债券 84

七、公募债券与私募债券 85

八、固定利率债券和浮动利率债券 87

九、剪息债券和贴现债券 88

十、转换公司债券 90

十一、抵押债券和无抵押债券 91

十二、政府担保债券 92

十三、本币债券与外币债券 93

十四、可上市债券和非上市债券 94

十五、国际债券 95

十六、债券的作用 96

十七、我国债券发展概况 97

一、公共债券的概念 99

第二章　公共债券 99

二、公共债券的分类 101

三、公债的产生与发展 102

四、公债的发行与偿还 104

五、国家债券及其特征 105

六、美国的国债（联邦政府债券） 107

七、日本的国债 108

八、政府机构债券 110

九、地方政府债券及其特征 111

十、美国的地方债券 112

十一、日本的地方债券 114

十二、我国公债的历史与现状 115

十三、我国公债制度的发展方向 117

一、公司债券的概念 119

第三章　公司债券和金融债券 119

二、公司债券的分类 120

三、公司债券的特征 121

五、公司债券的形成与发展 122

四、公司债券发行的特点 122

六、公司债券的供求 124

七、我国的公司债券 125

八、金融债券的概念 126

九、金融债券的分类 128

十、金融债券的特征 129

十二、我国的金融债券 130

十一、金融债券与公司债券的区别与联系 130

一、股票的概念 132

第一章　股票概述 132

第四篇　股票 132

二、股票的分类 133

三、记名股票与不记名股票 134

五、普通股与优先股 135

四、有票面金额股票与无票面金额股票 135

六、有表决权股票与无表决权股票 136

七、股票的特点 137

九、股票面值、净值与市值 138

八、股票票面基本格式与内容 138

十、股票与债券的异同 139

十一、我国股票的特点 141

一、普通股的概念 142

第二章　普通股与优先股 142

三、普通股的价值 144

二、普通股的基本特征 144

四、普通股的估价 146

五、普通股的权益 149

六、优先股的概念 151

八、优先股的种类 152

七、优先股的基本特征 152

九、优先股的价值 154

十一、普通股与优先股的优缺点 155

十、优先股的估价 155

一、股息与红利的概念 156

第三章　股息与红利 156

三、股票股息 157

二、现金股息 157

四、股票分割与股票股息 158

七、财产股息 159

六、建设股息 159

五、特别股息 159

八、股利派发程序 160

九、股利分配的决定因素及原则 161

一、证券市场概述 162

第一章　证券发行市场概述 162

第五篇　证券发行市场 162

二、证券市场结构与功能 163

三、证券发行市场 164

四、证券发行技术决策 166

五、可调换证券发行 167

六、购股权证的发行 168

七、企业筹资方式选择的特点 170

一、债券发行的目的 172

第二章　债券发行 172

三、债券发行的条件 173

二、债券发行的原则 173

四、债券发行市场的参与者 175

六、债券发行方式 177

五、债券发行申请表 177

七、债券发行的程序 179

八、债券发行决策 180

九、公募债委托发行的具体方式 181

十、债券的付息及偿还方式 182

十一、债券发行的限制与禁止 183

十二、债券评级 184

十三、我国债券发行特点与具体规定 186

十四、公债的发行 187

十五、企业债券的发行 189

十六、金融信托机构代理发行企业债券业务 191

十七、金融债券的发行 193

一、股票发行目的 194

第三章　股票发行 194

二、股票发行的原则 195

四、股票发售条件 196

三、企业发行股票的资格和发行对象 196

五、企业申请公开发行股票的条件 197

六、发行股票企业的发行准备工作 198

七、发行股票企业需报送审批的文件 199

八、股票发行方式 200

九、股票发行程序 202

十、股票发行审批 203

十一、股票认购 205

十二、招股说明书 206

十三、股票发行手续 207

十四、股票的转让与注销 208

十五、股票发行对价 209

十八、我国股票发行概况 210

十七、信托投资机构代理发行股票的业务 210

十六、在异国的股票发行 210

二、证券中介机构在发行市场的作用 213

一、证券中介机构的概念 213

第六篇　证券市场中介机构 213

第一章　中介市场概述 213

三、证券中介机构在流通市场中的作用 215

五、场外交易中的中介机构 216

四、证券交易所中的中介机构 216

六、证券中介机构的划分 217

七、我国证券中介机构状况 218

八、证券中介机构的成立与审批 219

九、对证券中介机构业务活动的监督与管理 221

十、日本的证券中介机构 223

十一、美国的证券中介机构 225

十二，欧洲主要国家的证券中介机构 227

一、我国证券中介机构的组织形式及特征 228

第二章 中介机构的组织形式及业务范围 228

二、我国证券中介机构的业务范围 232

三、证券公司 233

四、银行的证券部 235

五、信托投资公司的证券部 237

六、财政证券事务所 239

七、中介机构设产的证券交易代办点 240

八、其它证券中介机构组织 241

九、我国证券中介机构开展的国际业务 243

十、经营性证券中介机构的资产与收入 244

十一、日本证券中介机构的业务特点 246

十二、美国证券中介机构的业务特点 248

一、证券商及其分类 249

第三章　证券商 249

二、证券商的意义和作用 250

三、证券商的资格认定和业务监管 251

四、证券承销商的业务活动 253

五、证券自营商的经营之道 256

六、证券经纪商及其业务 257

七、证券交易所中的专业经纪商 258

八、怎样成为证券经纪商 260

九、投资者怎样选择证券经纪商 261

十、怎样与证券经纪商打交道 262

一、证券流通市场概念及分类 266

第一章　证券流通市场功能与构成 266

第七篇　证券流通市场 266

二、证券流通市场的形成条件 267

三、证券流通市场与发行市场的关系 268

四、证券流通市场的功能 270

五、证券流通市场的构成 271

六、证券交易所市场 273

七、柜台交易市场 275

八、第三市场与第四市场 276

九、证券流通市场变化趋势 277

十、上海证券市场兴起和发展 279

十一、深圳证券市场兴起与发展 282

一、证券上市的利益 284

第二章　证券上市业务 284

二、上市证券种类 285

三、证券上市的条件 287

四、证券上市的程序 289

五、上市证券公告书的编制 290

六、上市证券公司财务报告的编制 292

七、上市证券的停牌与终止上市 294

一、柜台交易市场的产生与发展 295

第三章　柜台交易市场 295

二、柜台交易市场的特点与作用 297

三、柜台交易市场的证券商 299

四、证券上柜台交易的条件 301

五、上柜台交易证券发行公司财务报告书 302

六、证券柜台交易程序 306

七、证券柜台交易业务范围 308

八、柜台交易证券的种类 310

九、证券柜台交易买卖方式 312

十、柜台交易价格 314

十一、全国证券交易自动报价系统 315

十二、债券柜台交易方式 318

十三、股票柜台交易方式 319

二、交易所形成的政治经济环境 321

一、证券交易所释义 321

第八篇　证券交易所 321

第一章　证券交易所概述 321

三、证券交易所的组织形式及管理机构 323

四、证券交易所的结构和职能范围 325

五、证券交易所的功能 327

六、证券交易所的参与者 329

七、证券交易所和证券公司的区别 330

八、各国证券交易所的运作时间及结算日 331

九、证券交易所的收入及手续费标准 332

十、证券交易所的行情显示及传播 334

一、证券交易所程序概况 337

第二章　证券交易所交易程序 337

二、开户与委托 338

三、成交 339

四、清算与交割 340

五、过户 341

七、深圳证券交易所总体程序 342

六、上海证券交易所总体程序 342

八、上海证券交易所交易规则 343

九、证券交易费用（以上海证券交易所为例） 344

十一、证券场外交易证券商 346

十、场外交易特点 346

十二、证券场外交易程序 347

一、上海证券交易所的历史背景 349

第三章　中国证券交易所 349

二、上海证券交易所的组织结构 350

三、上海证券交易所的功能 351

四、上海证券交易所的参与者 352

五、上海证券交易所的规模 353

六、上海证券交易所的业务范围和主要规定 355

七、上海证券交易所的装备条件 356

九、深圳证券交易所成立的政治经济背景 357

八、上海证券交易所的运作 357

十、深圳证券交易所的组织结构 358

十一、深圳证券交易所的业务范围和主要规定 359

十二、深圳证券交易所的运作 361

十三、旧中国的证券交易所 362

二、伦敦证券交易所 363

一、阿姆斯特丹证券交易所 363

第四章　国外及港台地区主要证券交易所 363

三、纽约证券交易所 368

四、东京证券交易所 373

五、巴黎证券交易所 378

六、法兰克福证券交易所 380

七、苏黎士证券交易所 382

八、多伦多证券交易所 383

九、新加坡证券交易所 386

十、台湾省证券交易所 389

十一、香港证券交易所 393

二、现贷交易 397

一、证券交易的方式划分 397

第九篇　证券交易的种类与方法 397

第一章　证券交易的种类 397

三、信用交易 399

四、期货交易 405

五、期货价格的形成 409

六、利率期货交易 410

七、利率期货的保值与套利 412

八、日本的债券期货交易 415

九、股票指数期货交易 419

十、美国的股票指数期货交易 421

十一、日本的股票指数期货交易 423

十二、期权交易 427

十三、期权交易的利与弊 432

十四、期货期权交易 433

十五、股票指数期货期权交易 438

十六、股票指数期权交易 440

十七、债券的现金交易 441

十八、债券现金交易的计算方法 443

一、“三优先”原则 445

第二章　证券交易原则与方法 445

二、交易单位的划分 446

四、相对买卖 447

三、证券交易方法的分类 447

六、竞价买卖 448

五、拍卖标购 448

七、口头交易 450

八、牌板交易 451

九、手势交易 453

十一、计算机交易 454

十、报价与涨跌限度 454

十二、证券交易所内整份股票与债券的交易过程 456

十四、店头市场交易过程 458

十三、证券交易所内零星股票的交易过程 458

一、证券价格的性质 460

第一章　证券价格概述 460

第十篇　证券价格 460

三、证券价格的种类 461

二、证券价格的特点 461

四、证券价格的构成因素 462

五、证券价格的形成基础 463

六、影响证券价格的基本因素 464

七、影响证券价格的其它因素 466

八、证券价格的作用 468

一、债券的理论价格 469

第二章　债券价格 469

二、债券的发行价格 471

三、债券的转让价格 472

四、公债价格 473

五、公司债券的价格 475

六、债券的期值、现值和终值 476

七、债券的转换价格 478

一、股票价格的种类 479

第三章　股票价格 479

二、股票的理论价格 481

三、股票的票面价格 482

四、股票发行价格的种类 483

五、股票发行价格的确定方法 484

六、股票的内在价值 486

七、股票的市场价格 487

八、影响股票价格因素的综合分析 488

九、利息率与股票价格变动 490

十、投机因素与股票价格变动 491

十一、心理因素与股票价格变动 492

十二、行业因素与股票价格变动 493

十三、公司因素与股票价格变动 494

十四、1987年的“黑色星期一” 496

二、股票价值论 498

一、19世纪的股价理论 498

第四章　证券价格理论 498

三、证券市场分析论 499

四、证券贴现估价原理 502

五、毛奇尔债券价格定理 504

六、成长股价论 506

八、传统的信任心股价理论 507

七、传统股价理论 507

九、戈尔顿增长模型 508

十、股票按利率估价原理 511

十一、道·琼斯股票价格波动理论 512

一、何谓价格指数 515

第一章　股价指数的概念与用途 515

第十一篇　股票价格指数 515

三、股价指数的种类 518

二、股价指数的概念 518

四、股价指数的特点 519

五、股价指数的作用 520

一、股价平均价格概念 521

第二章　股票平均价格 521

二、简单算术平均数股价 523

三、几何平均数股价 524

四、加权平均数股价 525

五、修正股价平均数 527

六、无权认购新股与个别股票中的权利修正 528

一、价格指数编制原理 531

第三章　股价指数的编制方法 531

二、股价指数编制原则 533

三、简单指数法 535

四、综合加权指数法 537

五、平均加权指数法 539

六、修正法 541

七、股价指数编制程序 542

八、电子计算机与股价指数编制 543

一、静安股价指数 545

第四章　国内外股价指数 545

二、深圳股价指数 546

三、台湾股价指数 547

四、恒性指数 548

六、道·琼斯股价指数 549

五、香港指数 549

七、标准普尔股价指数 551

十、日本的股价指数 553

九、美国其它几种股价指数 553

八、纽约证券交易所指数 553

十二、加拿大多伦多股票交易所股价综合指数 554

十一、“金融时报”股价指数 554

一、证券收益的概念 557

第一章　证券投资收益概述 557

第十二篇　证券投资收益 557

二、确定情况下的证券收益 559

三、不确定情况下的证券收益 561

四、名义收益率和实际收益率 565

五、持有期收益率 569

一、债券收益概述 572

六、总收益…………………………………………………………………………………（571 ）第二章　债券收益 572

二、即期收益率和远期收益率 574

三、名义收益率和本期收益率 575

四、到期收益率 576

五、平均年限收益率和平均最终收益率 584

六、风险情况下的债券收益率 585

七、各种类型债券的收益率 588

一、股票投资收益概述 595

第三章　股票收益 595

二、股票收益和股票价格 596

三、优先股收益 597

四、普通股收益 598

五、认股权证及其收益 599

六、股息与红利收益 600

七、资本增值收益 601

八、股票交易差价收益 602

九、股票收益率的计算 603

一、什么是证券投资风险 605

第一章　证券投资风险的种类和来源 605

第十三篇　证券投资风险 605

二、证券投资风险的种类 606

三、证券投资市场风险 608

五、证券投资国际政治风险和外汇风险 609

四、证券投资购买力风险 609

六、证券投资市场周期波动风险 610

七、证券投资经营风险 611

八、证券投资违约风险 613

一、证券收益与风险的辩证关系 614

第二章　不同风险对证券投资收益的影响 614

三、风险对收益影响的分类 616

二、证券收益、风险与流动性的关系 616

五、系统性风险对证券资本收益的影响 617

四、系统性风险对证券所得收益的影响 617

七、非系统性风险对证券资本收益的影响 619

六、非系统性风险对证券所得收益的影响 619

一、证券投资风险的算术衡量法 621

第三章　证券投资风险的测量 621

二、证券投资风险的概率衡量法 622

三、证券投资组合风险的测量 626

四、证券投资风险的贝塔衡量法 629

五、证券投资风险贝塔系数的计算方法 632

六、测量贝塔风险的方法 633

一、证券投资风险防范的原理 634

第四章　证券投资风险的防范 634

二、证券投资风险防范的理论基础 635

三、趋势投资计划法 637

四、哈奇投资投资计划法 638

五、公式投资计划法 639

六、梯形投资计划法 644

八、杠铃式投资计划法 645

七、坡形投资法 645

九、投资三分法 646

一、公司财务报表分析的意义 647

第一章　公司财务报表分析 647

第十四篇　证券投资分析 647

二、资产负债表的形成和内容 648

三、损益表 650

四、财务状况变动表的形式和内容 651

五、财务报表分析 653

六、证券分析主要技术 661

一、宏观经济分析的意义 671

第二章　证券投资宏观经济分析 671

二、经济发展情势 672

三、经济周期对证券投资的影响 674

四、通货膨胀对证券投资的影响 675

五、利率对证券投资的影响 677

六、货币政策对证券投资的影响 679

七、财政政策对证券投资的影响 682

八、行业分析及其意义 683

九、行业的市场 684

十、行业的生命周期 685

一、发行公司的产品和市场分析 686

第三章　证券投资企业经营分析 686

二、发行公司的固定资产分析 690

三、发行公司的资本结构分析 691

五、发行公司的管理能力分析 692

四、发行公司的营运能力分析 692

七、评价股票的基本原则 694

六、发行公司的效率分析 694

一、技术分析的特点 697

第四章　证券投资技术分析 697

二、图表分析 698

三、阻力与支撑分析 702

五、趋势法（移动平均线分析） 703

四、股价缺口分析 703

六、交易数量分析 705

八、零散交易理论 706

七、空头净额比例 706

九、大户动态分析指标 707

十一、纽约证券交易所与美国证券交易所的交易量比率 708

十、互助基金流动性原理 708

十三、市场宽度分析 709

十二、低价与高价股票分析 709

十四、强弱度指标分析 710

十六、股市人数指标 712

十五、市场的季节性波动 712

十七、随机游动假设 713

一、证券投机与保值 714

第一章　证券投资策略概述 714

第十五篇　证券投资策略 714

二、证券投资与投机的区别与联系 715

三、保值证券投机方式 716

四、一般证券投机方式 717

五、证券投机的管理 718

六、证券投机利弊分析 719

七、证券投资策略的作用 720

八、证券投资策略的内容 721

一、证券行情图表种类及作用 723

第二章　证券行情解读 723

二、上海证券交易所行情解读 726

三、证券交易所现场行情解读 729

四、场外交易市场股票行情解读 732

五、证券期权交易行情解读 734

六、期货交易行情解读 735

七、外汇交易行情解读 737

八、外汇期货交易行情解读 738

九、日本东京证券交易所和柜台交易债券行情解读 741

一、投资者个人条件分析 743

第三章　证券投资技巧 743

二、投资证券选择的原则与技巧 744

三、证券投资信息的作用 746

四、证券投资计划策略 747

五、股票投资心理分析 749

六、怎样确定股票购买时机 751

七、怎样确定股票卖出时机 753

八、如何识别证券市场中的操纵行为 754

九、如何看待股票市场中的大户投资行为 755

十、怎样分析股市价格的涨跌 757

十一、如何把握股票价格走向趋势 758

十二、投机性股票买卖面面观 760

十三、如何甄别上市公司 761

十四、股票投资要点 763

十五、债券投资技巧 765

十六、如何参与上海证券交易所的股票买卖 766

十七、如何参与深圳证券交易所股票买卖 767

第一章　证券投资的资金来源 769

一、证券投资资金的初始来源 769

第十六篇　证券投资的选择 769

二、证券投资中的净投资者和净借款人 771

三、证券投资者 773

四、证券市场的资金使用者 776

二、证券投资目标的种类 779

一、投资计划的一般制定步骤及投资资金分配 779

第二章　证券投资计划及目标 779

三、证券投资的财务目标 780

四、证券投资的相关问题 781

一、金融机构的种类 783

第三章　金融机构投资者 783

二、商业银行 785

三、互助储蓄银行 786

四、储蓄和贷款协会 787

五、非银行金融机构 788

六、保险公司 789

七、养老金计划 790

一、西方国家对银行类机构参与证券投资的限制 791

第四章　银行类机构投资者的投资选择 791

二、银行类机构投资目的 793

三、商业银行对投资工具的选择 794

四、储蓄银行证券投资选择 797

五、储蓄贷款协会对证券投资选择 798

六、我国银行类机构的证券投资选择 800

二、非银行机构投资者的投资目标 801

一、国外对非银行机构证券投资的法律约束 801

第五章　非银行机构投资者的投资选择 801

四、人寿保险公司的证券投资选择 802

三、捐赠基金的证券投资选择 802

五、财产保险公司的证券投资选择 804

六、退休金的证券投资选择 806

一、证券投资信托概述 808

第六章　证券投资信托机构的投资选择 808

二、证券投资信托的特征与类型 809

三、美国证券投资信托的投资选择 811

四、日本证券投资信托的投资选择 815

五、美国、日本对证券投资信托的管理 818

一、个人的储蓄结构 820

第七章　个人投资者的证券投资选择 820

二、决定个人证券投资行为的主要因素 823

三、个人投资的目标 825

四、年轻家庭的证券投资选择 828

五、专业人员的证券投资选择 829

七、单身老人和退休夫妇的证券投资选择 830

六、商人投资者的证券投资选择 830

八、富有的投资者的证券投资选择 831

一、证券管理的复杂性和必要性 832

第一章　证券管理体系与管理手段 832

第十七篇　证券业务管理 832

二、证券管理的一般原则 833

三、国外证券管理体制与目标模式 834

四、我国证券管理体制与模式 835

五、证券发行市场管理 836

六、证券交易市场管理 838

七、证券信誉评级管理 840

八、证券公开市场业务管理 841

九、证券市场行情分析与调控管理 842

十、证券业务的行政管理 844

十一、证券业务的法制管理 845

十二、证券业务稽核 846

一、证券发行的计划管理 847

第二章　证券发行市场的管理 847

二、证券的票券管理 850

三、债券发行的利率利息管理 851

四、发行证券筹集资金的投向管理 852

五、政府债券发行管理政策 853

六、金融债券发行的管理政策 855

七、企业债券发行的管理政策 856

八、股票发行的管理政策 858

九、证券发行业务统计报告制度 859

十、境外发行外币债券的管理政策 860

一、证券上市制度管理 862

第三章　证券流通市场管理 862

二、证券交易价格管理 864

三、证券交易所的场内交易管理 865

四、场外证券交易的管理 868

五、跨地区的证券交易的管理 869

六、证券交易投机的信用管理 871

七、证券交易的行为管理 872

八、证券交易方式的管理 874

九、证券交易的费用管理 875

十、证券交易的税收管理 877

十一、证券交易合约管理 879

十二、证券转让业务统计报告制度 881

一、证券商管理的一般原则 883

第四章　证券商的管理 883

二、证券商的设立管理 885

三、证券商的业务经营管理 887

四、对证券商的行为管理 891

五、证券商的违法行为及违法责任 893

一、证券管理机构的类型 895

第一章　外国证券管理机构 895

第十八篇　证券管理机构 895

四、美国证券交易委员会 897

三、证券管理机构的特征 897

二、证券管理机构的一般职能与权限 897

五、日本大藏省对证券业的管理 899

六、英国证券管理机构 900

七、荷兰证券管理机构 901

九、德国证券管理机构 902

八、比利时证券管理机构 902

十、法国证券管理机构 903

十一、意大利证券管理机构 904

十二、加拿大证券管理机构 905

十四、发展中国家证券管理机构的类型与特点 906

十三、澳大利亚证券管理机构 906

十六、南朝鲜证券管理机构 907

十五、新加坡证券管理机构 907

十七、拉美国家证券管理机构 908

一、中国人民银行对证券市场的管理 909

第二章　中国及港台地区证券管理机构 909

二、国家管理证券市场的其他部门 910

三、中国证券业协会 911

五、台湾省证券业管理机构 912

四、中国国债协会 912

六、香港地区的证券管理机构 913

一、证券业法规概述 915

第一章　证券业的法规管理 915

第十九篇　证券管理制度及法规管理 915

二、证券交易法的历史沿革 917

三、证券交易法的基本内容 918

四、公司法、银行法、投资公司法对证券业管理的内容及作用 920

一、我国股票发行管理制度 922

第二章　中国及港台地区证券管理制度 922

二、我国股票交易管理制度 929

三、我国国库券发行与交易管理制度 932

四、我国其它种类的政府债券发行与交易管理制度 934

五、我国企业债券发行与交易管理制度 936

六、我国对证券交易所的管理制度 938

七、我国对证券交易营业部的管理制度 940

九、台湾省证券管理制度 942

八、我国对跨地区证券交易的管理制度 942

十、香港地区证券管理制度 945

一、发达国家证券管理制度的特征 946

第三章　发达国家证券管理制度 946

二、美国证券管理制度 948

三、英国证券管理制度 950

四、法国证券管理制度 952

五、日本证券管理制度 953

六、德国证券管理制度 956

七、比利时证券管理制度 958

一、南朝鲜证券管理制度 959

第四章　发展中国家证券管理制度 959

二、新加坡证券管理制度 964

三、泰国证券管理制度 969

四、马来西亚证券管理制度 975

五、印度证券管理制度 978

六、印度尼西亚证券管理制度 982

二、欧洲债券 987

一、国际债券概述 987

第二十篇　国际债券业务 987

第一章　国际债券的分类与特征 987

三、欧洲债券的种类与特点 989

四、欧洲美元债券 991

六、欧洲日元债券 992

五、欧洲德国马克债券 992

七、其他主要欧洲债券 993

九、美国的外国债券 995

八、亚洲美元债券 995

十一、东京外币债券 996

十、日元外国债券 996

十二、瑞士外国债券 997

一、国际债券的发行条件 998

第二章　国际债券的发行 998

二、国际债券的资信评级 1000

三、欧洲债券的发行 1003

四、欧洲日元债券的发行 1006

五、欧洲债券的定价方式 1007

六、外国债券的发行 1008

七、日本有关发行外债的法律规定 1010

八、美元外国债券的发行（即扬基债券的发行） 1015

九、日元外国债券的发行 1016

十、日本的外国债券发行单位 1018

十一、瑞士法郎外国债券的发行 1020

十二、西德马克外国债券的发行 1021

十三、国际债券的发行费用 1022

第三章　国际债券的交易与清算 1024

一、国际债券市场概述 1024

二、国际债券市场的基本特点和发展趋势 1026

三、欧洲债券市场 1031

四、欧洲美元债券市场 1034

五、欧洲日元债券市场 1036

六、欧洲德国马克债券市场 1038

七、亚洲美元债券市场 1039

八、美国的外国债券（扬基债券市场） 1040

九、国际债券的清算机构 1042

十、国际债券清算的管理机构 1043

十一、国际债券的清算程序 1043

十二、国际债券交易清算中常用的计算公式 1045

十三、国际债券清算的一般惯例 1047

第一章　我国涉外债券业务 1048

一、我国涉外债券发行形式 1048

第二十一篇　我国涉外证券业务 1048

二、我国涉外债券发行资信评级 1049

三、我国涉外债券发行条件 1050

四、我国涉外债券发行的市场战略 1052

五、我国涉外债券发行的准备工作和成本核算 1054

六、我国涉外债券发行现状和审批手续 1055

七、我国在东京国际债券市场的私募发行 1057

八、我国在东京国际债券市场的公募发行 1059

九、我国在欧洲国际债券市场的发行条件与费用 1061

十、我国在欧洲债券市场上的发行手续 1063

一、人民币特种股票（B股）的性质和特点 1064

二、发行人民币特种股票（B股）的必要性和意义 1064

第二章　我国涉外股票业务 1064

三、人民币特种股票（B股）的发行 1065

四、人民币特种股票（B股）的流通 1066

五、人民币特种股票（B股）的管理 1067

六、公司在香港上市的条件和步骤 1068

七、中国大陆企业到香港上市的方式 1069

八、国家基金 1071

九、通过基金引进外资 1073

第一章　马克思主义经典作家的证券理论 1074

一、有价证券理论 1074

第二十二篇　证券理论 1074

二、虚拟资本理论 1075

三、股票理论 1077

四、国债理论 1078

五、证券价格理论 1079

六、股份资本理论 1080

七、有关股份公司的概述 1081

八、有关证券交易所的论述 1083

第二章　西方证券理论 1084

一、证券投资决策的基本理论 1084

二、效率市场假说 1087

三、投资组合理论 1091

四、资本资产定价模型 1099

五、套利定价理论 1104

六、证券评价理论 1107

七、利率的期限结构理论 1114

第一章　股份制的形成和发展 1116

一、股份制的概念、形式及职能 1116

第二十三篇　股份制度 1116

二、股份制是生产社会化与商品经济发展的必然产物 1117

三、股份制的起源及早期特点 1118

四、旧中国股份制度的发展 1120

五、当代资本主义股份制的发展及其特点 1121

六、西方股份制的发展趋势 1122

第二章　股份公司的类型与组织机构 1124

一、股份公司的概念及特征 1124

二、股份公司的类型 1125

三、有限责任公司及其特征 1126

四、股份有限公司及其特征 1127

五、股份公司及其形式 1128

六、股份公司的出现促进了资本主义经济的发展 1129

七、股份公司章程及其内容 1131

八、公司股东及其职权 1132

九、公司董事及其职权 1133

十、公司监事及其职权 1135

十一、股东大会及其权限 1136

十二、董事会及其权限 1138

十三、监事会及其权限 1139

十四、公司经理及其职权 1141

十五、股东大会、董事会、总经理权限的划分 1142

十六、股份公司的会计 1142

十七、公司对股东的优待制度 1144

第三章　股份公司的设立与变更 1145

一、公司设立的条件与公司的成立 1145

二、创办人的法定条件 1147

三、公司注册登记的主要规定 1149

四、公司章程及其备案和修改的主要法律规定 1150

五、有限责任公司的设立 1152

六、股份有限公司的设立 1154

七、公司的联合 1155

八、公司的合并与兼并 1156

九、公司的分立 1158

十、公司整顿、重整及有关法律规定 1160

十一、公司的解散及法律规定 1162

十二、公司的破产 1164

十三、公司的清算 1165

第四章 中国股份制经济现状 1166

一、股份制在中国历史上的萌芽和发展 1166

二、中国经济体制改革中企业主体地位的确立和股份经济的发展 1167

三、中国股份经济的总体发展的特征 1170

四、中国全民所有制企业的股份制改革 1172

五、中国集体所有制企业的股份制改革 1174

六、私人或“民办集体”的股份制企业 1177

七、中外合资企业的股份制 1179

八、广泛发展的股份合作制企业 1180

九、中国职工持股的基本情况及发展趋势 1181

十、上海市的股份制改革 1183

十一、深圳市的股份制改革 1184

十二、重庆、沈阳、武汉等地的股份制改革 1186

十三、股份制与企业集团 1188

十四、中国股份制改革的作用和意义 1189

十五、中国股份制改革的问题和困扰 1191

十六、中国股份制改革进一步发展的思路和发展趋势 1192

附件： 1196

附件一　中国及港台地区证券法规选录 1196

附件二　国外证券法规选录 1424

附件三　我国及国外股份制企业章程、制度及其他 1576

附件四 中国证券经营机构 1645

附件五 中国证券业大事纪 1667

附件六　证券主要书目索引 1671

后记 1676