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目录 1

第一章 世界各国二板市场的兴起 1

一、信息时代和知识经济的挑战 1

二、世界各国二板市场的纷纷兴起 7

三、高科技产业发展需要二板市场的支持 13

四、“新经济”带来新机遇 19

第二章 中国设立二板市场的实证分析 25

一、加入WTO中国资本市场面临的形势 25

二、我国资本市场在支持高科技产业发展中发挥了重要作用 30

三、中国早期的二板市场 33

四、中国设立二板市场的时机已经成熟 36

五、中国设立二板市场的基本构想 38

六、中国二板市场的上市资源分析 42

七、即将启动的二板市场与主板市场比较 46

第三章 世界各国和地区二板市场考察 50

一、美国纳斯达克（NASDAQ）市场 51

二、欧洲证券经纪商协会自动报价系统（EASDAQ） 61

三、香港的创业板市场（GEM） 68

四、伦敦证券交易所的二板市场（AIM） 74

五、欧洲新市场（Euro-NM） 75

六、加拿大证券交易所的二板市场（VSE）和场外交易市场（CDN） 76

七、吉隆坡证券交易所的二板市场（MESDAQ） 78

八、新加坡自动报价市场（SESDAQ） 79

九、台湾柜头市场（OTC） 80

十、美国OTCBB交易市场 81

十一、亚洲其他国家二板市场 82

十二、部分国家和地区二板市场的主要特点比较 83

第四章 中国二板市场的运作模式和制度选择 87

一、各国二板市场运作模式分类和比较 87

二、中国二板市场与主板市场运作模式比较分析 91

三、中国二板市场的运作模式定位 94

四、中国二板市场的制度选择 97

第五章 中国二板市场的定位、特点和上市条件 104

一、二板市场的市场取向 104

二、二板市场的定位 106

三、二板市场特征 108

四、二板市场可能带来的影响 111

五、二板市场上市要求 114

第六章 中国二板市场的监管与信息披露 117

一、各国二板市场的监管比较 117

二、中国证券市场监管机构及监管模式 120

三、中国二板市场的监管理念 126

四、中国二板市场监管制度框架 129

五、中国二板市场的信息披露 131

六、中国二板市场的持续信息披露 136

第七章 中国二板市场做市商制度 143

一、纳斯达克做市商制度的经验 143

二、实行做市商制度的必要性 146

三、中国二板市场引入做市商制度的障碍与对策 148

四、交易制度和规则设计 151

五、引入做空机制 156

第八章 中国二板市场保荐人制度 161

一、建立保荐人制度的重要作用 161

二、保荐人所担任的角色 163

三、保荐人的工作及责任 164

四、如何选择保荐人 170

第九章 中国二板市场的风险与防范 174

一、证券市场的风险 174

二、香港创业板的启示 179

三、中国二板市场面临的主要风险 181

四、防范风险的主要措施 183

第十章 中国二板市场上市公司治理结构 188

一、国外二板市场的经验 188

二、香港创业板对公司治理结构的要求 189

三、董事及董事会 192

四、美国纳斯达克市场对公司治理结构的要求 196

五、中国二板市场对公司治理结构的要求 197

第十一章 中国二板市场上市公司股票期权 201

一、股票期权的涵义 201

二、股票期权的国际经验 202

三、中国股票期权的实践 206

四、实施股票期权的效应分析 209

五、实施股票期权的影响因素和操作难点 210

六、实施股票期权计划的对策建议 213

第十二章 中国二板市场上市操作要点 220

一、设立股份有限公司 220

二、财务顾问选择 228

三、会计师、律师和评估师选择 234

四、引入战略投资者 248

五、高新技术成果和高新技术企业认定 255

第十三章 中国二板市场上市工作实施步骤 264

一、上市组织工作 264

二、上市准备工作 267

三、上市规划和重组（改制）工作 274

四、上市申请工作 282

五、上市发售工作 285

六、上市后续工作 293

附录： 294

一、科技部国家计委国家经贸委财政部中国 294

人民银行国家税务总局中国证监会关于建立 294

风险投资机制的若干意见1999年11月16日 294

二、国家科学技术委员会关于以高新技术成果出资人股若干问题的规定1997年7月4日 300

三、《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》实施办法 303

四、科技部教育部人事部财政部中国人民银行国家税务总局国家工商行政管理局关于促进科技成果转化的若干规定1999年3月30日 305

五、深圳证券交易所关于申请上市企业高新技术评审指标说明2000年4月 309

六、当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（1999年度） 311

主要参考文献 359

后记 363