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上篇 基础篇 3

第一章 绪论 3

1.1 本书的研究背景和意义 3

1.2 研究的理论依据 4

1.2.1 博弈论的历史与发展 4

1.2.2 博弈论在我国经济建设中的作用 6

1.3 建筑市场的交易特征 7

1.3.1 招标投标与拍卖的理论体系 8

1.3.2 建筑市场的信息特征及拍卖的功能 10

1.3.3 招标投标的本质——不完全信息静态博弈 12

1.4 我国建筑市场交易方式的发展趋势——最低价中标法 13

1.4.1 建筑市场所面临的困境 13

1.4.2 最低价中标法的本质与功能 13

1.4.3 最低价中标法的适用条件 14

1.4.4 最低价中标法在我国建设市场中的应用与前景 15

1.5 建筑市场中行为主体的经济行为特征 17

1.6 建筑市场行为主体的经济关系特征 18

1.6.1 业主与承包商之间的委托-代理关系特征 18

1.6.2 业主与工程师之间的委托-代理关系特征 19

1.7 本书主要研究内容 20

第二章 博弈理论及其相关基础理论概述 22

2.1 引言 22

2.2 效用函数与风险态度 22

2.2.1 效用函数基本定义和定理 22

2.2.2 风险态度的定义和定理 23

2.2.3 投标人的效用函数和风险态度 25

2.3 期望效用最大化定理 27

2.3.1 有关概念 27

2.3.2 几个公理 28

2.3.3 期望效用最大化定理 29

2.4 博弈论的基本知识 30

2.4.1 博弈论的基本概念 30

2.4.2 博弈的表达方式 32

2.4.3 博弈论中几个重要的解的概念 33

2.5 拍卖理论综述 35

2.5.1 拍卖的概念和基本方式 36

2.5.2 拍卖的基本经济模型 36

2.5.3 基准点模型 37

2.5.4 拍卖理论中的几个重要结论 38

2.5.5 拍卖和招标投标的主流理论 39

2.5.6 拍卖理论的最新进展 40

2.6 本章小结 41

中篇 招标投标阶段 45

第三章 基于拍卖理论的投标策略研究 45

3.1 引言 45

3.2 基准点模型的投标策略 45

3.2.1 密封第一价格拍卖和荷兰式拍卖的均衡投标策略 46

3.2.2 密封第二价格拍卖和英国式拍卖的均衡投标策略 47

3.2.3 影响投标策略的几个重要因素 48

3.3 风险厌恶时密封第一价格拍卖方式下的均衡投标策略 51

3.3.1 原理 52

3.3.2 均衡投标策略 53

3.3.3 密封第二价格拍卖方式下的均衡投标策略 54

3.3.4 结论 55

3.4 投标人之间非对称时的投标策略研究 55

3.4.1 两种假设的概率分布 56

3.4.2 密封第一价格拍卖方式的均衡报价 58

3.4.3 投标报价特征的进一步分析 61

3.4.4 密封第二价格拍卖方式的均衡报价策略 62

3.4.5 结论 63

3.5 投标人合谋时的投标策略研究 63

3.5.1 合谋机制 63

3.5.2 招标方式与投标人的合谋机制 68

3.5.3 合谋集团（Cartel）的投标策略 69

3.5.4 结论 71

3.6 本章小结 72

第四章 招标人最优招标机制的设计研究 73

4.1 引言 73

4.2 招标机制设计 73

4.2.1 基本模型 73

4.2.2 收益等价定理 75

4.2.3 最优机制设计 76

4.3 风险厌恶时的最优机制 80

4.3.1 投标人风险厌恶时的最优招标机制 80

4.3.2 招标人风险厌恶时的最优招标机制 81

4.4 影响招标结果的其他两个重要因素 82

4.4.1 投标人之间非对称时 82

4.4.2 投标人之间信息关联时 83

4.5 本章小结 86

第五章 招标机制的若干拓展研究 87

5.1 引言 87

5.2 招标人对付合谋的机制研究 87

5.2.1 合谋情况下的最优保留值 88

5.2.2 对付合谋的两种策略 90

5.3 两种密封招标方式的对比分析 91

5.3.1 密封第一价格拍卖方式下的“隐瞒报价”策略 91

5.3.2 密封第二价格拍卖方式下的“真实报价”策略 92

5.3.3 从博弈论角度分析两种密封招标方式的效率 92

5.4 密封第二价格拍卖方式的招标模式研究 93

5.4.1 密封第二价格招标方式运行的基本条件 94

5.4.2 密封第二价格招标模式及运作方式 95

5.5 本章小结 96

第六章 招标人最优施工合同类型的选择研究 97

6.1 引言 97

6.2 契约经济学中的两个概念 98

6.2.1 完全合同 98

6.2.2 不完全合同 98

6.3 施工合同的种类与经济特征 99

6.3.1 固定价格合同 99

6.3.2 可调价格合同 100

6.3.3 成本加酬金合同 101

6.4 基于履行成本的最优施工合同研究 102

6.4.1 基本模型 103

6.4.2 最优施工合同 107

6.5 本章小结 112

第七章 给定招标机制下的竞标模型及工程应用 113

7.1 引言 113

7.2 投标报价的几种博弈模型 113

7.2.1 静态Bayesian博弈 114

7.2.2 顺序博弈 114

7.2.3 重复博弈 116

7.2.4 合作博弈 117

7.3 最低价中标法的竞标博弈模型及应用 117

7.3.1 投标博弈模型 118

7.3.2 Nash均衡报价策略 118

7.3.3 工程应用实例 120

7.4 设有复合标底时的投标报价策略及应用 121

7.4.1 数学模型 121

7.4.2 模型求解 122

7.4.3 工程应用实例 123

7.5 本章小结 124

下篇 施工及竣工验收阶段 127

第八章 工程监理制度下的委托-代理博弈分析 127

8.1 引言 127

8.2 委托-代理理论概述 127

8.2.1 委托代理理论中的基本概念 127

8.2.2 委托-代理的基本模型 129

8.3 业主与工程师之间的委托-代理博弈分析 130

8.3.1 固定报酬的确定性委托-代理模型 131

8.3.2 选择报酬的不确定性委托-代理模型 133

8.3.3 信息不对称下的代理成本 137

8.4 对模型的若干拓展讨论 138

8.4.1 参与约束和激励相容约束均成立 139

8.4.2 参与约束不成立 139

8.4.3 激励相容约束不成立 140

8.4.4 参与约束和激励相容约束均不成立 140

8.4.5 对上面情况的讨论 141

8.5 工程监理制度中的激励机制分析 142

8.5.1 模型描述 143

8.5.2 激励机制设计 144

8.5.3 结论与建议 147

8.6 工程实例分析 147

8.7 本章小结 148

第九章 工程质量控制的博弈分析 149

9.1 引言 149

9.2 材料供应质量控制的博弈分析 150

9.2.1 问题的描述 150

9.2.2 均衡模型的建立及求解 151

9.2.3 最终产品的质量 154

9.3 施工质量控制的博弈分析 156

9.3.1 质量控制的博弈模型 157

9.3.2 均衡结果的若干讨论 161

9.4 竣工验收阶段的博弈分析 162

9.4.1 寻租的经济学分析 163

9.4.2 竣工验收中集体腐败的博弈模型 166

9.4.3 监督寻租的博弈分析 168

9.5 本章小结 170

第十章 建设项目其他方面的应用研究 172

10.1 引言 172

10.2 工程招标委托-代理关系中的激励与监督分析 172

10.2.1 道德风险模型的建立及分析 173

10.2.2 引入激励机制 176

10.2.3 引入监督机制 178

10.2.4 小结 180

10.3 基于信号传递博弈模型的担保公司风险控制 180

10.3.1 以承包商资质水平为信号的信号传递博弈模型 181

10.3.2 专业担保公司的风险控制 184

10.3.3 小结 186

总结与展望 187

参考文献 190