企业上市全程指引PDF电子书下载

上篇 上市前做什么第一章 为何上市第一节 上市论证 3

第二节 推动企业上市 11

第三节 IPO上会核准前工作流程 14

本章要点 18

思考题 18

第二章 上市操作第一节 企业上市准备阶段 19

第二节 企业股份制改组阶段 21

第三节 股份制改组后如何规范运作 26

第四节 股份有限公司的运行及上市申请 31

第五节 走近中国创业板 34

本章要点 40

思考题 40

第三章 中介机构第一节 会计师 42

第二节 券商 45

第三节 律师 49

本章要点 51

思考题 51

第四章 改制上市中的制度设计第一节 股权激励制度设计 52

第二节 收购与反收购制度设计 57

第三节 上市前的建章立制 62

本章要点 68

思考题 68

第五章 首次公开发行股票事项第一节 上市文件准备 69

第二节 询价与定价 71

第三节 证券发售与承销 74

本章要点 77

思考题 77

第六章 上市前如何进行资本运作第一节 转增股本 79

第二节 配股和增发 81

第三节 缩股、分立、换股 82

第四节 通常采用的资本运作模式 86

本章要点 94

思考题 94

第七章 融资工具第一节 发行债券 95

第二节 短期融资券 99

第三节 保理业务 101

第四节 套期保值 105

第五节 私募基金 107

本章要点 112

思考题 112

下篇 上市后的征程第八章 信息披露第一节 首次公开发行股票的信息披露 115

第二节 对未履行信息披露义务的处理 121

第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 123

本章要点 127

思考题 128

第九章 特别处理及终止上市第一节 特别处理 129

第二节 终止上市 131

第三节 股份转让 139

本章要点 142

思考题 142

第十章 并购重组第一节 重大资产重组的鉴定 143

第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券 150

第三节 上市公司收购 153

第四节 重大资产重组的程序和信息披露 159

本章要点 163

思考题 164

第十一章 上市公司治理第一节 董事会议事示范规则 167

第二节 股东大会议事示范规则 175

第三节 监事会议事示范规则 180

第四节 内部控制 183

第五节 独立董事 189

本章要点 196

思考题 196

第十二章 股权激励第一节 股权激励的规定 197

第二节 股权激励的种类 201

第三节 股权激励的实施程序和信息披露 203

本章要点 216

思考题 216

第十三章 上市公司再融资第一节 融资类型与比较 217

第二节 上市公司发行新股 218

第三节 上市公司发行可转换公司债券 221

第四节 公司债券发行 232

第五节 金融债券的发行 244

第六节 企业短期融资券的发行 250

第七节 证券公司债券发行 253

第八节 资产支持证券 255

本章要点 258

思考题 259

第十四章 年报解读与编制第一节 年报的基本内容与披露规则 260

第二节 财务报表 268

第三节 合并会计报表 293

第四节 审计报告 296

本章要点 305

思考题 305

第十五章 境外融资第一节 战略投资 306

第二节 私募融资 307

第三节 基金 313

本章要点 316

思考题 316

第十六章 境外上市第一节 境外上市的基本规定 317

第二节 上市方式 319

第三节 香港证券市场 322

第四节 英国伦敦证券市场 324

第五节 美国证券市场 330

第六节 新加坡证券市场 335

第七节 韩国证券市场 341

第八节 东京证券市场 342

本章要点 343

思考题 343

作者后记 345

参考资料 349