上篇 上市前做什么第一章 为何上市第一节 上市论证 3
第二节 推动企业上市 11
第三节 IPO上会核准前工作流程 14
本章要点 18
思考题 18
第二章 上市操作第一节 企业上市准备阶段 19
第二节 企业股份制改组阶段 21
第三节 股份制改组后如何规范运作 26
第四节 股份有限公司的运行及上市申请 31
第五节 走近中国创业板 34
本章要点 40
思考题 40
第三章 中介机构第一节 会计师 42
第二节 券商 45
第三节 律师 49
本章要点 51
思考题 51
第四章 改制上市中的制度设计第一节 股权激励制度设计 52
第二节 收购与反收购制度设计 57
第三节 上市前的建章立制 62
本章要点 68
思考题 68
第五章 首次公开发行股票事项第一节 上市文件准备 69
第二节 询价与定价 71
第三节 证券发售与承销 74
本章要点 77
思考题 77
第六章 上市前如何进行资本运作第一节 转增股本 79
第二节 配股和增发 81
第三节 缩股、分立、换股 82
第四节 通常采用的资本运作模式 86
本章要点 94
思考题 94
第七章 融资工具第一节 发行债券 95
第二节 短期融资券 99
第三节 保理业务 101
第四节 套期保值 105
第五节 私募基金 107
本章要点 112
思考题 112
下篇 上市后的征程第八章 信息披露第一节 首次公开发行股票的信息披露 115
第二节 对未履行信息披露义务的处理 121
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 123
本章要点 127
思考题 128
第九章 特别处理及终止上市第一节 特别处理 129
第二节 终止上市 131
第三节 股份转让 139
本章要点 142
思考题 142
第十章 并购重组第一节 重大资产重组的鉴定 143
第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券 150
第三节 上市公司收购 153
第四节 重大资产重组的程序和信息披露 159
本章要点 163
思考题 164
第十一章 上市公司治理第一节 董事会议事示范规则 167
第二节 股东大会议事示范规则 175
第三节 监事会议事示范规则 180
第四节 内部控制 183
第五节 独立董事 189
本章要点 196
思考题 196
第十二章 股权激励第一节 股权激励的规定 197
第二节 股权激励的种类 201
第三节 股权激励的实施程序和信息披露 203
本章要点 216
思考题 216
第十三章 上市公司再融资第一节 融资类型与比较 217
第二节 上市公司发行新股 218
第三节 上市公司发行可转换公司债券 221
第四节 公司债券发行 232
第五节 金融债券的发行 244
第六节 企业短期融资券的发行 250
第七节 证券公司债券发行 253
第八节 资产支持证券 255
本章要点 258
思考题 259
第十四章 年报解读与编制第一节 年报的基本内容与披露规则 260
第二节 财务报表 268
第三节 合并会计报表 293
第四节 审计报告 296
本章要点 305
思考题 305
第十五章 境外融资第一节 战略投资 306
第二节 私募融资 307
第三节 基金 313
本章要点 316
思考题 316
第十六章 境外上市第一节 境外上市的基本规定 317
第二节 上市方式 319
第三节 香港证券市场 322
第四节 英国伦敦证券市场 324
第五节 美国证券市场 330
第六节 新加坡证券市场 335
第七节 韩国证券市场 341
第八节 东京证券市场 342
本章要点 343
思考题 343
作者后记 345
参考资料 349