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第一章 证券投资导论 1

第一节 证券投资概述 1

一、证券与金融市场 1

二、证券市场的定义及特征 3

三、证券市场的形成与发展 4

四、证券市场的分类 5

五、证券市场的参与者与监管者 7

第二节 证券交易市场 9

一、证券交易所市场 9

二、二板市场（中小板、创业板） 12

三、第三市场 14

第三节 证券交易中介 15

一、证券公司 15

二、证券交易所 17

三、证券登记结算机构 20

四、证券服务机构 21

第四节 证券交易规程 23

一、开户 23

二、委托 24

三、成交 25

四、清算交割 26

五、过户 27

六、证券代码 27

第二章 股票投资基础 32

第一节 股票的概念及特征 32

一、股份公司及其特征 32

二、股票的概念 35

三、股票的特征 35

第二节 股票的分类 37

一、股票的基本类型 37

二、股票的其他分类 38

三、我国特殊的股票种类 41

第三节 股票的发行与交易 42

一、股票发行方法与程序 42

二、股票交易方法与程序 43

三、股票交易过程中的基本概念与术语 48

四、上市公司股本变动 52

五、股票除权与除息的处理 53

第四节 股票价格指数 54

一、股票价格指数及其计算 54

二、世界主要股票价格指数 57

第三章 证券投资基本分析 64

第一节 宏观经济分析 64

一、宏观经济分析的意义和方法 64

二、外部因素对证券市场的影响 66

三、宏观经济政策对证券市场的影响 67

四、宏观经济运行对证券市场的影响 69

第二节 行业和行业周期分析 71

一、产业特征对证券市场的影响 72

二、产业生命周期对证券市场的影响 73

第三节 公司基本面的分析 74

一、上市公司的定性分析 74

二、上市公司的财务分析 76

第四章 技术分析 81

第一节 技术分析理论概述 81

一、技术分析的概念及作用 81

二、技术分析的理论假设及局限性 81

第二节 道氏理论 82

一、市场的三个变动趋势 82

二、道氏理论的其他分析方法 84

三、道氏理论的缺陷 86

第三节 波浪理论 86

一、波浪理论的四个基本特点 87

二、波浪的形态 87

三、波浪之间的比例 88

四、波浪理论内容的基本要点 89

五、波浪理论的缺陷 89

第四节 股市发展阶段与成长周期理论 90

一、股市成长阶段论 90

二、股市周期循环论 91

第五节 黄金分割率理论 93

一、黄金分割率的由来 93

二、黄金分割率的特点 94

三、黄金分割率在投资中的运用 94

第六节 技术指标分析 95

一、市场趋势指标 95

二、市场动量指标 100

三、市场大盘指标 105

第五章 债券投资 112

第一节 债券概述 112

一、债券的定义和特征 112

二、债券的分类 114

三、债券的偿还方式 121

四、债券和股票的比较 121

第二节 债券的发行与承销 122

一、债券发行的目的 122

二、债券发行的条件 123

三、债券发行的制度及程序 124

四、债券发行的方式 125

第三节 债券的投资价值分析 128

一、影响债券投资价值的因素 128

二、债券价值的计算公式 130

三、债券转让价格的近似计算 132

四、债券的利率期限结构 133

第六章 证券投资基金 138

第一节 证券投资基金概述 138

一、证券投资基金概念与特征 138

二、证券投资基金的性质 139

三、证券投资基金与股票、债券的关系 140

第二节 证券投资基金的分类 141

一、按证券投资基金的组织形式不同来划分 141

二、按基金运作方式划分 142

三、按基金的资产配置对象不同来划分 143

四、根据投资风险与收益的目标不同来划分 145

第三节 证券投资基金的发行与交易 145

一、证券投资基金的发行 145

二、证券投资基金募集的核准 147

三、证券投资基金份额的交易 148

第四节 证券投资基金的管理与托管 149

一、基金管理人及其主要职责 149

二、基金托管人及其主要职责 151

三、基金管理人和基金托管人之间的关系 152

第五节 证券投资基金的运作 152

一、证券投资基金运作过程的投资限制 152

二、证券投资基金运作过程的禁止性行为 153

三、证券投资基金运作过程中的费用及收益 154

四、证券投资基金的信息披露 157

第七章 金融期货与期权 162

第一节 金融衍生证券市场概述 162

一、金融衍生证券的含义及特点 162

二、金融衍生证券的创新机理 163

三、金融衍生证券的产生与发展 164

第二节 金融期货 165

一、期货市场的含义 165

二、金融期货的类型 166

三、期货市场的功能 169

第三节 金融期权 173

一、金融期权的本质 173

二、期权的发展历程 175

三、金融期权的运作策略 176

四、几种主要的期权 178

第八章 投资风险管理 182

第一节 证券投资的收益 182

一、证券投资收益概述 182

二、收益的衡量 185

三、应得收益率 185

四、多期收益的衡量 186

五、期望收益率 188

六、投资组合的期望收益 190

第二节 证券投资的风险 190

一、经营风险 191

二、财务风险 191

三、流动风险 191

四、违约风险 192

第三节 证券风险的衡量 192

一、风险的衡量 192

二、风险和收益的关系 194

三、系统性风险的衡量 202

第九章 证券市场信息披露制度 205

第一节 信息披露制度概述 205

一、信息披露制度的概念和特点 205

二、证券市场特性与信息披露 206

三、信息披露制度的起源 207

四、信息披露制度的主体及披露的标准 208

五、信息披露制度的意义 208

第二节 信息披露制度的体系结构 209

一、证券发行信息披露制度 209

二、持续性信息披露制度 213

第十章 证券市场监管 221

第一节 证券市场监管概述 221

一、证券监管的定义 221

二、证券监管的原则 222

三、证券监管的对象 223

四、证券监管的手段 224

五、证券监管的目标 225

第二节 证券市场监管体制 226

一、证券监管体制概述 226

二、传统证券监管体制模式及发展 227

三、我国证券监管体制的历程 228

第三节 证券市场监管的内容 228

一、信息披露 228

二、操纵市场 229

三、欺诈行为 230

四、虚假陈述行为 231

五、内幕交易 233

附录 个人理财策略 238

第一节 个人理财规划 238

一、个人理财的内涵、范围及手段 238

二、个人理财原则及理财误区 240

三、理财规划的步骤 242

四、若干理财投资观念、策略和方法 243

第二节 个人储蓄运用策略 248

一、现金流量结构分析——储蓄额的产生 248

二、提高个人储蓄的可能方式——收支规划 249

三、个人储蓄策略 250

第三节 个人保险理财策略 252

一、个人保险保障和个人投资理财的区别与联系 253

二、保险保障按保险标的或事故对象的分类 254

三、个人保险规划及保险理财策略 255

第四节 个人证券投资策略 261

一、个人证券投资的特征 261

二、个人证券投资的原则 262

三、证券投资哲学 262

四、投资策略 263

参考文献 273