《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》学习辅导读本PDF电子书下载

第一部分 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》及领导讲话证券公司监督管理条例（中华人民共和国国务院令［2008年 第522号］） 3

证券公司风险处置条例（中华人民共和国国务院令［2008年　第523号］） 24

国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》答记者问 37

国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司风险处置条例》答记者问 44

证监会主席尚福林关于学习两个条例的讲话 49

国务院法制办副主任宋大涵关于学习两个条例的讲话 54

证监会副主席桂敏杰关于学习两个条例的讲话 55

证监会副主席庄心一关于学习两个条例的讲话 58

第二部分 《证券公司监督管理条例》解读 63

证券公司市场准入的规定 63

一、证券公司的设立 64

二、证券公司业务范围的核定 67

三、证券公司分支机构的设立、变更、终止 70

四、证券公司股东、实际控制人的资格 71

五、证券公司的变更、终止 74

六、贯彻执行《行政许可法》的有关情况 76

完善公司治理　强化人员责任　切实提高证券公司规范运作水平 79

一、证券公司治理概述 79

二、证券公司的股东和实际控制人 81

三、证券公司的股东（大）会 88

四、董事会 92

五、监事会 96

六、高级管理人员 98

七、董事、监事、高级管理人员的资格、义务和责任 101

业务规则和风险控制的规定 108

一、证券公司的业务范围 108

二、证券公司经营风险的总体监控 108

三、证券经纪业务的基本规则与风险控制 117

四、证券自营业务的基本规则与风险控制 119

五、证券资产管理业务的基本规则与风险控制 122

六、融资融券业务的基本规则与风险控制 125

客户资产保护的规定 137

一、客户资产保护的原有做法、存在的问题及逐步的探索 137

二、《条例》构建的客户资产保护总体框架 138

三、《条例》相关的具体规定、基本考虑及注意事项 138

监督管理措施的规定 147

一、监管措施概述 147

二、证券公司监管实践中有关监管措施的运用 147

三、监管措施的必要性 148

四、《条例》有关监管措施的规定 150

五、《条例》有关监管措施规定的意义和贯彻落实的一些想法 156

第三部分 《证券公司风险处置条例》解读 159

《证券公司风险处置条例》出台的意义和背景 159

一、《条例》出台的重大意义 159

二、证券公司风险处置背景情况 161

三、《条例》制定的总体原则 162

四、《条例》的主要内容 163

五、贯彻落实《条例》的具体要求 166

证券公司风险处置措施 169

一、风险处置措施的前置程序：对存在重大隐患的高风险证券公司进行现场监控 169

二、责令停业整顿 171

三、托管和接管 174

四、行政重组 179

五、风险处置措施的公告和处置日的确定 182

六、风险处置措施对证券公司债权、债务关系的影响 183

七、停业整顿、托管、接管和行政重组的结果 184

八、撤销 188

被撤销证券公司的行政清理与司法破产 190

一、撤销决定与行政清理的开始 192

二、被撤销证券公司的账户清理 197

三、行政清理期间的弥补客户交易结算资金缺口和收购个人债权 199

四、行政清理期间的证券类资产的转让 201

五、行政清理期间的资产处置及债务清偿 203

六、证券公司的破产清算 204

七、证券公司的破产重整 210

八、证券公司的解散清算 217

证券公司风险处置的监督与协调 219

一、证券公司风险处置的组织架构 220

二、参与处置工作各方的主要职责 221

三、风险处置形成的工作机制及主要做法 229

后记 234