金融证券犯罪疑难问题解析PDF电子书下载

《检察实务专家指导丛书》总序 1

一、证券领域的相关犯罪 1

1．操纵证券市场罪的理论与实务难点分析 3

［主案例］朱某操纵证券市场案 3

［辅助案例］宁某等操纵交易价格案 24

2．证券公司非法委托理财行为的性质及刑事责任的认定 25

［主案例］甲证券公司、彭某等非法吸收公众存款案 25

3．大股东掏空上市公司行为中的合同诈骗犯罪实例研究 43

［主案例］邱某等合同诈骗案 43

［辅助案例］周某某等合同诈骗案 56

4．背信损害上市公司利益罪的理解和实践——从首例背信损害上市公司利益案谈起 57

［主案例］张某背信损害上市公司利益案 57

二、银行领域的相关犯罪 57

5．银行工作人员内外勾结利用金融票据实施诈骗行为的认定 77

［主案例］李某等职务侵占案 77

6．券商非法融资行为的定性分析——兼论刑事司法认定券商非法融资行为性质的演进 90

［主案例］张某等用账外客户资金非法拆借、发放贷款案 90

赵某等人非法吸收公众存款、挪用资金案 91

7．担保贷款中诈骗行为的刑事责任区分 103

［主案例］陈某某贷款诈骗案 103

［辅助案例］柯某某等贷款诈骗案 113

8．贷款诈骗案件中罪与非罪的认定——兼论不法经济活动的刑法介入度 114

［主案例］张某等贷款诈骗案 114

文某某贷款诈骗案 114

［辅助案例］朱某某贷款诈骗案 124

张某某贷款诈骗案 125

9．网上信用卡诈骗犯罪的定性分析 126

［主案例］冯某某等信用卡诈骗案 126

［辅助案例］曹某信用卡诈骗案 133

10．银行工作人员职务侵占罪与挪用资金罪的区别 134

［主案例］徐某等职务侵占、挪用资金案 134

［辅助案例］杨某某等贪污案 142

11．签发无资金保证的汇票骗取银行承兑行为的定性分析 144

［主案例］于某等票据诈骗案 144

［辅助案例］李某合同诈骗案 152

12．信用证诈骗罪主观要件的认定——兼谈经济犯罪中刑法的二次调整 154

［主案例］董某信用证诈骗案 154

［辅助案例］A公司、张某合同诈骗案 178

13．妨害信用卡管理罪应当如何认定 180

［主案例］张某等妨害信用卡管理案 180

三、非法经营金融产品的相关犯罪 180

14．非法出售未上市公司股权（股票）案件的性质及刑事责任界定 191

［主案例］潘某等集资诈骗、非法经营案 191

15．民间发放房屋抵押贷款并将贷款向社会公众出售的行为如何定性 210

［主案例］孙某某非法吸收公众存款案 210

16．非法经营金融期货案件若干疑难问题分析——从联泰案谈地下金融期货市场的刑法规制 222

［主案例］联泰公司、王某等非法经营案 222

17．非法经营证券业务案件若干疑难问题分析 236

［主案例］王某某等非法经营案 236

18．非法经营外汇业务案件若干疑难问题分析 251

［主案例］帝某某等非法经营案 251

四、其他金融犯罪 251

19．持有、使用假币罪的司法认定 263

［主案例］杜某某持有、使用假币案 263

［辅助案例］周某某等持有假币案 273

20．集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的构成及异同 275

［主案例］陈某等集资诈骗案 275

［辅助案例］冯某非法吸收公众存款案 283

张某、王某非法吸收公众存款案 283

21．保险领域经济犯罪案件若干疑难问题分析 285

［主案例］邵某保险诈骗案 285

［辅助案例］徐某合同诈骗案 298

22．金融犯罪中如何认定单位犯罪主体 299

［主案例］奥华投资等公司、张某等合同诈骗案 299

［辅助案例］陈某合同诈骗、票据诈骗案 312

张某合同诈骗案 313

董某信用证诈骗案 313

后记 315