证券投资基金管理人不当行为的法律规制PDF电子书下载
- 电子书积分:12 积分如何计算积分?
- 作 者:陈斌彬;陈安编
- 出 版 社:厦门:厦门大学出版社
- 出版年份:2009
- ISBN:9787561532638
- 页数:330 页
绪论 1
一、研究的背景和目的 1
二、研究的思路和结构 4
三、研究的方法 7
第一章 导论:理论基础与制度特征 9
第一节 证券投资基金概述 9
一、投资基金的定义 9
二、投资基金的分类 19
三、投资基金的特征 26
第二节 基金管理人不当行为的甄别 28
一、“不当行为”的起源考察 28
二、基金管理人不当行为的产生 30
三、基金管理人不当行为的主要表现 34
四、基金管理人不当行为的危害 43
五、基金管理人的不当行为与违法违规行为 46
第三节 基金管理人不当行为的规制 48
一、问题的提出 48
二、对基金管理人不当行为三种规制方式的评析 51
第二章 基金管理人不当行为的信赖义务规制 56
第一节 信赖义务概述 57
一、信赖义务的起源 57
二、信赖义务与信托义务的关系 59
第二节 基金管理人的忠实义务及其对关联交易的规制 60
一、基金管理人的忠实义务 60
二、对关联交易主体的法律规制 61
三、对关联交易形态的法律规制 64
四、完善我国基金关联交易法律规制环境的构想 75
第三节 基金管理人的忠实义务及其对基金管理费的规制 79
一、问题的提出 79
二、美国基金管理费忠实义务标准的确立 81
三、基金管理费忠实义务标准的内容解析 86
四、我国现行基金法制对基金管理费规定的不足与完善 90
第四节 基金管理人的注意义务及其对基金投资行为的规制 96
一、基金管理人注意义务的内涵 96
二、基金管理人注意义务的衡量标准 98
三、美国基金管理人注意义务的客观标准——“谨慎投资者规则”的确立 99
四、注意义务规则对基金管理人投资行为的规制 106
五、完善我国基金管理人注意义务法律规定的构想 118
六、注意义务规则对基金管理人行使基金所持股票表决权的规制 122
第三章 基金管理人不当行为的独立董事规制 130
第一节 基金独立董事的概念与功能 131
一、基金董事会的结构 131
二、基金独立董事的概念 132
三、基金独立董事的功能 134
第二节 对美国基金独立董事制度的评价 140
一、对美国基金独立董事制度有效性的批评 140
二、对美国基金独立董事制度有效性的支持 150
第三节 美国基金独立董事制度的改革与发展 161
一、ICI有关基金独立董事的改革报告 161
二、SEC 1999年的《解释性规则》 163
三、SEC 2001年的《基金独立董事作用》修正案 165
第四节 美国基金独立董事制度对我国的启示 175
一、我国现行基金托管人监督制度的缺陷 175
二、我国现行基金独立董事制度评析 179
三、完善我国基金独立董事制度的构想 181
第四章 基金管理人不当行为的信息披露规制 187
第一节 基金信息披露制度概论 188
一、基金信息披露制度的概念、种类 188
二、基金强制性信息披露的必要性分析 192
三、基金强制性信息披露制度的基本原则 198
四、基金强制性信息披露制度的法律价值 204
第二节 美国基金信息披露制度的体系 208
一、基金单位初次发行的信息披露制度 208
二、基金持续性的信息披露制度 213
三、美国基金信息披露的法律责任与救济 217
第三节 美国基金信息披露的内容及其改革 220
一、美国基金信息披露的基本内容 220
二、基金管理人的信息披露与其对基金管理人不当行为的防范 222
三、SEC对基金信息披露内容的改革 228
第四节 我国基金信息披露制度存在的问题及其矫正 231
一、我国基金信息披露制度的内容 231
二、完善我国基金信息披露制度的若干立法建议 238
第五章 基金管理人不当行为的法律责任 241
第一节 基金管理人不当行为的法律责任类型 242
一、基金管理人不当行为的行政责任 242
二、基金管理人不当行为的民事责任 246
三、基金管理人不当行为的刑事责任 249
第二节 基金管理人不当行为的行政责任 252
一、基金管理人不当行为的行政预防 252
二、基金管理人不当行为的行政责任执法措施 257
三、我国基金管理人不当行为行政责任规制的缺陷与改进 266
第三节 基金管理人不当行为的民事责任 268
一、基金持有人的明示民事诉讼 268
二、基金持有人的默示民事诉讼 275
三、SEC对基金持有人民事诉讼的援助 281
四、完善我国基金管理人不当行为民事责任规制的构想 284
结束语 292
法律法规索引 295
案例表 297
附录 299
参考文献 321
后记 328
- 《管理信息系统习题集》郭晓军 2016
- 《MBA大师.2020年MBAMPAMPAcc管理类联考专用辅导教材 数学考点精讲》(中国)董璞 2019
- 《国家社科基金项目申报规范 技巧与案例 第3版 2020》文传浩,夏宇编著 2019
- 《信息系统安全技术管理策略 信息安全经济学视角》赵柳榕著 2020
- 《卓有成效的管理者 中英文双语版》(美)彼得·德鲁克许是祥译;那国毅审校 2019
- 《危险化学品经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全培训教材》李隆庭,徐一星主编 2012
- 《管理运筹学》韩伯棠主编 2019
- 《ESG指标管理与信息披露指南》管竹笋,林波,代奕波主编 2019
- 《战略情报 情报人员、管理者和用户手册》(澳)唐·麦克道尔(Don McDowell)著 2019
- 《穿越数据的迷宫 数据管理执行指南》Laura Sebastian-Coleman 2020
- 《东方杂志 第110册 第25卷 第一至四号 1928年1月-1928年2月》上海书店出版社编 2012
- 《清明 我们的节日》冯骥才编 2017
- 《现代水泥技术发展与应用论文集》天津水泥工业设计研究院有限公司编 2019
- 《甘肃省档案馆指南》甘肃省档案馆编 2018
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《花时间 我的第一堂花艺课 插花基础技法篇》(日)花时间编辑部编;陈洁责编;冯莹莹译 2020
- 《中央财政支持提升专业服务产业发展能力项目水利工程专业课程建设成果 设施农业工程技术》赵英编 2018
- 《东方杂志 第94册 第22卷 第四至七号 1925年2月-1925年4月》上海书店出版社编 2012
- 《远去的老调》经典文库编委会编 2019
- 《东方杂志 第13册 第四年 第一至三期 1907年3月-1907年5月》上海书店出版社编 2012
- 《大学计算机实验指导及习题解答》曹成志,宋长龙 2019
- 《大学生心理健康与人生发展》王琳责任编辑;(中国)肖宇 2019
- 《大学英语四级考试全真试题 标准模拟 四级》汪开虎主编 2012
- 《大学英语教学的跨文化交际视角研究与创新发展》许丽云,刘枫,尚利明著 2020
- 《复旦大学新闻学院教授学术丛书 新闻实务随想录》刘海贵 2019
- 《大学英语综合教程 1》王佃春,骆敏主编 2015
- 《大学物理简明教程 下 第2版》施卫主编 2020
- 《大学化学实验》李爱勤,侯学会主编 2016
- 《中国十大出版家》王震,贺越明著 1991
- 《近代民营出版机构的英语函授教育 以“商务、中华、开明”函授学校为个案 1915年-1946年版》丁伟 2017