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第一章 证券投资基金概述　 1

第一节 证券投资基金的概念　 1

一、证券投资基金的概念　 1

二、证券投资基金的特征　 7

三、证券投资基金的功能　 10

第二节 证券投资基金的类型　 13

一、公司型基金与契约型基金　 13

二、开放式基金与封闭式基金　 16

三、公募基金与私募基金　 20

第三节 证券投资基金与产业投资基金、创业投资基金的比较　 23

一、产业投资基金、创业投资基金的概念　 23

二、证券投资基金与产业投资基金、创业投资基金的比较　 24

第四节 证券投资基金的发展　 27

一、证券投资基金的产生和发展　 27

二、我国证券投资基金的发展　 32

三、我国发展证券投资基金的必要性　 36

第二章 证券投资基金的法律规制　 40

第一节 证券投资基金的国际立法概况　 40

一、证券投资基金的国际立法体例　 40

二、英、美、日的基金业立法发展概况　 43

第二节 证券投资基金法的调整范围　 47

一、其他国家和地区证券投资基金法的调整范围　 47

二、我国证券投资基金法的调整范围　 51

三、我国证券投资基金法调整范围的探讨　 55

第三节 《证券投资基金法》的性质和在法律体系中的地位　 63

一、《证券投资基金法》的性质　 63

二、《证券投资基金法》在法律体系中的地位　 64

第四节 《证券投资基金法》的主要原则　 66

一、保护基金份额持有人（投资者）利益原则　 66

二、基金资产独立原则　 67

三、所有权与利益分离原则　 68

四、有限责任原则　 69

五、基金内部互相制约原则　 70

六、基金管理的连续性原则　 71

第五节 《证券投资基金法》起草中有争议的问题　 72

一、《证券投资基金法》的调整范围　 72

二、《证券投资基金法》的法理基础　 72

三、证券投资基金的定义　 73

四、证券投资基金是否为投资主体　 74

五、基金发起人能否成为基金当事人　 74

六、证券投资基金的信托结构　 76

七、基金份额持有人大会　 77

八、是否允许开放式基金短期融资　 78

九、基金管理公司出资人和发起人的资格　 79

十、基金份额持有人（投资者）的资格　 80

第三章 证券投资基金法律关系　 82

第一节 契约型基金法律关系　 82

一、契约型基金法律关系概述　 82

二、我国契约型基金法律关系的当事人及相互关系　 92

第二节 公司型基金法律关系　 97

一、公司型基金的法律性质　 97

二、公司型基金法律关系的双层结构　 98

三、公司型基金法律关系的当事人及其相互关系　 104

第三节 中国证券投资基金法律形式的完善　 110

一、契约型基金与公司型基金法律关系的比较分析　 110

二、我国有必要引入公司型基金　 113

第四章 证券投资基金的设立　 117

第一节 证券投资基金的设立制度概述　 117

一、证券投资基金设立行为的性质　 117

二、世界各国和地区投资基金设立制度比较　 118

第二节 契约型基金的设立　 121

一、基金的设立主体　 121

二、基金设立的审核制度　 125

三、基金设立的程序　 131

第三节 公司型基金的设立　 136

一、美国共同基金的设立　 136

二、我国公司型基金的设立　 138

第五章 基金管理人　 146

第一节 基金管理人的主体资格　 146

一、基金管理人的主体范围　 146

二、基金管理公司成立的立法主义　 147

三、基金管理人的组织形式　 148

四、基金管理人的资格　 149

五、基金管理公司股东的资格　 154

第二节 基金管理人的义务和职责　 161

一、基金管理人的义务　 162

二、基金管理人的职责　 191

第三节 基金管理费　 194

一、基金管理费概述　 194

二、基金管理费的制度模式和激励机制　 195

三、基金管理费的监管　 199

第六章 基金托管人　 201

第一节 基金托管人的法律地位　 202

一、国内外立法的几种模式　 202

二、我国基金托管人法律地位的明确　 203

第二节 基金托管人的资格与选任　 205

一、基金托管人的资格　 205

二、基金托管人的选任　 210

第三节 基金托管人的内部结构和内部控制　 212

一、基金托管人的内部结构　 212

二、基金托管人的内部控制　 215

第四节 基金托管人的职责和责任　 221

一、基金托管人的独立性——履行职责的基础　 221

二、基金托管人的职责　 223

三、基金托管人的责任　 228

第七章 基金的发售、交易、申购与赎回　 233

第一节 证券投资基金的代销制度　 234

一、基金代销机构　 235

二、基金管理人与代销机构之间的关系　 236

第二节 封闭式基金的发售与交易　 237

一、封闭式基金的发售　 237

二、封闭式基金的交易　 251

第三节　开放式基金的发售、申购与赎回　 255

一、开放式基金的发售　 255

二、开放式基金的申购　 260

三、开放式基金的赎回　 265

第八章 基金信息披露与内部控制　 270

第一节 基金信息披露　 270

一、基金信息披露的目的和意义　 270

二、基金信息披露的原则　 272

三、我国基金信息披露的内容　 282

四、关于基金广告信息披露的法律规制　 293

第二节 基金的内部控制机制　 296

一、基金投资者自身的监督　 297

二、基金董事会的监督　 300

三、基金托管人的监督　 304

第九章 基金份额持有人与基金份额持有人大会　 310

第一节 基金份额持有人的权利义务　 310

一、公司型基金份额持有人的权利义务　 311

二、契约型基金份额持有人的权利义务　 313

第二节 基金份额持有人大会的召开与决议　 323

一、基金份额持有人会议召集人的范围　 323

二、基金份额持有人参加会议所持基金份额的要求　 326

三、基金份额持有人的提案权　 327

四、基金份额持有人会议的召开及表决要求　 328

第三节 基金份额持有人大会的性质定位及其功能局限　 332

一、基金份额持有人会议的性质　 332

二、基金份额持有人的功能　 333

第四节 基金份额持有人权益保护的法律机制　 336

一、基金份额持有人权益保护的基本原则　 336

二、基金份额持有人权益保护的制度构架　 338

第十章 私募基金　 344

第一节 私募基金概述　 344

一、私募基金概念的界定　 344

二、私募基金的特征及优缺点　 345

三、私募基金主要的法律组织形式：公司型和契约型　 347

四、两种主要的私募基金：对冲基金和风险投资基金　 348

第二节 私募基金的发展和规制　 349

一、私募基金的发展历程　 349

二、私募基金的监管和规制　 352

第三节 世界各国和地区私募基金的规制　 354

一、美国　 354

二、英国　 359

三、其他国家和地区　 360

第四节　我国私募基金的规制　 362

一、我国私募基金的法律现状概述　 362

二、我国私募基金法律性质分析　 363

三、对私募基金管理人资格的规制　 364

四、对私募基金投资者资格的规制　 366

五、对私募基金募集方式的要求　 367

六、私募基金运作中的信息披露　 368

第十一章 证券投资基金监管　 369

第一节 证券投资基金监管概述　 369

一、证券投资基金监管的概念　 369

二、证券投资基金监管的目标　 370

三、证券投资基金监管的理论根据　 373

四、证券投资基金监管的原则　 376

第二节 证券投资基金监管的实施　 381

一、实施证券投资基金监管的主体　 381

二、证券投资基金监管的对象和内容　 382

三、证券投资基金监管的手段　 385

第三节 证券投资基金的监管体制　 387

一、证券投资基金的三种监管体制　 388

二、证券投资基金监管模式的选择　 398

第四节　我国对证券投资基金的监管　 400

一、我国证券投资基金的监管历史　 400

二、中国证监会及其派出机构的监管　 402

三、证券交易所的一线监管　 404

四、中国证券业协会的自律性管理　 405

第十二章 证券投资基金管理人的法律责任　 408

第一节 证券投资基金管理人的民事责任　 408

一、民事责任的构成要件　 409

二、民事责任的竞合问题　 414

三、诉讼机制问题　 416

第二节 证券投资基金管理人的行政责任　 419

一、证券投资基金管理人行政责任的基础理论及我国立法实践　 419

二、证券投资基金管理人行政责任的国外立法及我国的借鉴　 421

三、行政责任机制中对证券投资基金管理人合法权益的保护　 425

第三节 证券投资基金管理人的刑事责任　 428

一、证券投资基金管理人刑事责任的基础理论分析　 428

二、证券投资基金管理人刑事责任的具体情形　 429

三、民事责任、行政责任和刑事责任三者之间的内在联系　 434

主要参考书目　 437

后记　 441