证券发行与承销PDF电子书下载

第一章 证券经营机构的投资银行业务 1

第一节 投资银行业务概述 1

第二节 投资银行业务资格 12

第三节 投资银行业务的内部控制 16

第四节 投资银行业务的监管 20

第二章 股份有限公司概述 25

第一节 股份有限公司的设立 25

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 34

第三节 股份有限公司的组织机构 37

第四节 上市公司组织机构的特别规定 47

第五节 股份有限公司的财务会计 54

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 56

第三章 企业的股份制改组 60

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 60

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 67

第四章 公司融资 83

第一节 公司融资概述 83

第二节 公司融资成本 85

第三节 资本结构理论 88

第四节 公司融资方式选择 95

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 99

第一节 首次公开发行股票公司的辅导 99

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备 106

第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准 122

第六章 首次公开发行股票的操作 139

第一节 首次公开发行股票的估值和询价 139

第二节 首次公开发行股票的发行方式 144

第三节 发行准备、费用和后期工作 156

第四节 股票的发行上市保荐 160

第七章 首次公开发行股票的信息披露 170

第一节 信息披露概述 170

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 174

第三节 股票发行公告 195

第四节 股票上市公告书 196

第八章 上市公司发行新股 200

第一节 上市公司发行新股的准备工作 200

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 211

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序 214

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 218

第九章 上市公司发行可转换公司债券 222

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 222

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 231

第三节 可转换公司债券的发行与上市 235

第四节 可转换公司债券的信息披露 239

第十章 债券的发行与承销 241

第一节 我国国债的发行与承销 241

第二节 我国金融债券的发行与承销 246

第三节 我国企业债券的发行与承销 255

第四节 公司债券的发行与承销 263

第五节 企业短期融资券的发行与承销 280

第六节 中期票据的发行与承销 285

第七节 证券公司债券的发行与承销 286

第八节 资产支持证券的发行与承销 304

第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 316

第十一章 外资股的发行 320

第一节 境内上市外资股的发行 320

第二节H股的发行与上市 325

第三节内地企业在香港创业板的发行与上市 329

第四节 境内上市公司所属企业境外上市 332

第五节 外资股招股说明书的制作 335

第六节 国际推介与分销 340

第十二章 公司收购与资产重组 343

第一节 公司收购概述 343

第二节 上市公司收购 351

第三节 上市公司重大资产重组管理办法 376

第四节 并购重组审核委员会工作规程 391

第五节 上市公司国有股和法人股向外商的转让 397

第六节 外国投资者对上市公司的战略投资 400

第七节 关于外国投资者并购境内企业的规定 406

后记 420