中华人民共和国证券投资基金法理解与适用 上PDF电子书下载

第一部分 《中华人民共和国证券投资基金法》讲解 3

第一讲 投资基金的发展与立法工作 3

第二讲 投资基金的概念与当事人 18

第三讲 投资基金的分类与运作方式 30

第四讲 本法调整范围及与相关法的关系 44

第五讲 基金财产 54

第六讲 基金管理公司与管理人 63

第七讲 基金托管银行与托管人 78

第八讲 基金的募集 93

第九讲 封闭式基金份额的发售与交易 118

第十讲 基金份额的申购与赎回 137

第十一讲 基金的运作与信息披露 154

第十二讲 基金合同的变更、终止与基金财产清算 167

第十三讲 基金持有人权利与持有人大会 176

第十四讲 基金的监管 185

第十五讲 法律责任 201

第十六讲 关于特定基金的探讨 213

第十七讲 关于公司型基金的探讨 221

第二部分 《中华人民共和国证券投资基金法》理解与适用 231

第一章 总则 231

第二章 基金管理人 238

第三章 基金托管人 247

第四章 基金的募集 252

第五章 基金份额的交易 274

第六章 基金份额的申购与赎回 276

第七章 基金的运作与信息披露 282

第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算 285

第九章 基金份额持有人权利及其行使 289

第十章 监督管理 294

第十一章 法律责任 296

第十二章 附则 302

第三部分 证券投资基金运作实务 307

第一章 证券投资基金监管体制 307

第一节 证券投资基金概述 307

第二节 证券投资基金监督机构和原则 308

第三节 证券投资基金监督内容 314

第二章 证券投资基金当事人 322

第一节 证券投资基金当事人概述 322

第二节 基金管理人 330

第三节 基金管理公司 337

第四节 基金份额持有人 345

第三章 证券投资基金的募集 350

第一节 基金募集提交申报文件 350

第二节 基金募集的核准 368

第三节 基金募集操作 369

第四章 基金份额交易 374

第一节 基金份额的发售 374

第二节 基金份额的交易 381

第五章 基金份额的申购与赎回 384

第一节 基金份额的申购 384

第二节 基金份额的赎回 386

第六章 基金合同的变更、终止与基金财产清算 389

第一节 基金合同变更和终止 389

第二节 基金的清算和基金清算财产的分配 394

第七章 证券投资基金投资运作 398

第一节 证券投资基金投资方式和范围 398

第二节 证券投资组合管理 402

第三节 基金资产配置管理 433

第四节 股票投资组合 451

第五节 债券投资组合 466

第八章 证券投资基金信息披露 487

第一节 基金信息披露的意义和原则要求 487

第二节 基金发行设立的信息披露 490

第三节 基金持续运作的信息披露 493

第四节 证券投资基金信息披露规范意见 496

第九章 证券投资基金业务规范文本 507

第一节 证券投资基金申报材料文本 507

第二节 证券投资基金协议文本 510

第三节 证券投资基金托管协议文本 522

第四节 证券投资基金招募说明书文本 527

范例：华安创新证券投资基金招募说明书 529

第五节 证券投资基金管理公司章程文本 572

第六节 证券投资基金公告文本范例 577

泰和证券投资基金上市公告书 577

泰和证券投资基金资产净值周报表 586

泰和证券投资基金公布投资组合公告 587

泰和证券投资基金投资组合更正公告 589

泰和证券投资基金2001年中期报告 589

泰和证券投资基金中报更正公告 607

泰和证券投资基金1999年度报告 607

泰和证券投资基金2000年收益分配公告 623

天华证券投资基金扩募配售办法公告 624

科翔证券投资基金扩募发起人认购价格公告 631

科翔证券投资基金机构投资者配售比例公告 631

科翔证券投资基金扩募配售办法公告 631

科翔证券投资基金扩募配售提示性公告 638

第四部分 证券投资基金法律法规及政策规范 641

一、法律 641

中华人民共和国主席令（第九号） 641

中华人民共和国证券投资基金法 641

二、行政法规 658

开放式证券投资基金试点办法 658

三、部门规章和规范性文件 664

（一）关于基金管理人 664

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知 664

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知 665

关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知 667

证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见 667

关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知 669

附件：基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行） 670

基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行） 672

基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行） 674

关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知 676

附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一） 678

二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二） 680

三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式 681

（二）关于基金托管人 682

关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合现控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知 682

证券投资基金规范运作指导意见第二号——关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 682

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号——证券投资基金托管协议的内容与格式（试行） 684

（三）关于基金从业人员资格（包括独立董事任职资格） 690

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号——基金从业人员资格管理暂行规定 690

关于完善基金管理公司董事人选制度的通知 695

（四）关于基金的募集 697

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知 697

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号——证券投资基金基金契约的内容与格式（试行） 698

（五）关于基金的交易、申购与赎回 713

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 713

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 714

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知 716

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 716

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 718

（六）关于基金咨询委员会 719

证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法 719

（七）关于基金会计核算 722

证券投资基金会计核算办法 722

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知 754

（八）关于基金税收与分红 755

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 755

关于执行《证券投资基金管理暂行办法》第11条、第38条及第55条第（3）项规定有关问题的通知 756

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 757

（九）关于信息披露 758

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号——证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行） 758

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号——证券投资基金信息披露指引 769

关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知 786