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第一章 证券投资对象 1

第一节 证券投资概述 1

一、证券的界定 1

二、投资的界定 4

三、证券投资的界定 5

四、证券投资学的界定 6

五、证券投资准备 6

第二节 股票 6

一、股票的界定 6

二、股票的属性 7

三、股票的特征 7

四、股票的分类 8

第三节 债券 16

一、债券的界定 16

二、债券的属性 17

三、债券的特征 17

四、债券的分类 18

第四节 可转换公司债券 22

一、可转换公司债券的界定 22

二、可转换公司债券的属性 23

三、可转换公司债券的特征 24

四、可转换公司债券的分类 24

第五节 证券投资基金 27

一、证券投资基金的界定 27

二、证券投资基金的属性 27

三、证券投资基金的特征 27

四、证券投资基金的分类 28

第六节 其他证券衍生品 36

一、存托凭证 36

二、权证 39

三、股指期货合约与债券期货合约 43

四、股票期权合约 45

第二章 证券投资场所 51

第一节 证券市场结构与参与者 51

一、证券市场的结构 51

二、证券市场参与者 55

第二节 证券市场基本理论 63

一、证券市场功能理论 63

二、证券市场的财富效应与贫困效应理论 65

三、证券市场泡沫论 66

四、证券市场投机论 66

五、证券市场博弈论 67

六、有效市场假说 68

七、行为金融理论 69

八、证券市场未来发展趋势 69

第三节 开立证券投资账户 69

一、证券投资账户的种类 69

二、开户受理机构 71

三、开户投资者主体资格 71

四、开户流程 72

五、证券账户的挂失 75

六、证券账户的注销 75

七、证券账户的查询 75

八、非交易过户的处理 76

第三章 证券投资的价格表现 81

第一节 单只证券的价值与价格表现形式 81

一、票面价值 81

二、股票账面价值与基金份额资产净值 82

三、理论价值 83

四、清算价值 87

五、发行价格 87

六、流通市场交易价格 89

七、到期价格 91

第二节 证券交易价格的形成 91

一、与证券交易价格形成有关的概念 91

二、证券交易价格的形成 97

第三节 证券交易价格指数 99

一、证券交易价格指数的含义 99

二、编制证券交易价格指数的目的 100

三、证券交易价格指数的分类 100

四、股票交易价格指数的一般计算方法 100

五、我国常用的证券交易价格指数 101

六、海外主要股价指数 109

第四章 证券市场制度 118

第一节 证券发行核准制度 118

一、首次公开发行股票的发行核准制度 118

二、上市公司证券发行核准制度 123

三、公司债券发行核准制度 127

四、证券投资基金发售核准制度 128

五、权证发行核准制度 129

第二节 证券上市核准制度 129

一、首次公开发行股票的上市核准制度 129

二、上市公司新股和可转换公司债券上市核准制度 131

三、上市公司有限制条件的股份上市交易核准制度 132

四、公司债券上市核准制度 133

五、证券投资基金上市核准制度 134

六、权证上市核准制度 135

第三节 停牌与复牌制度 135

一、股票及其衍生品种的停牌与复牌 135

二、公司债券的停牌与复牌 138

三、证券投资基金的停牌与复牌 138

四、权证的停牌与复牌 140

第四节 退市制度 140

一、股票特别处理、暂停上市与终止上市 140

二、可转换公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市 145

三、公司债券暂停上市、恢复上市与终止上市 146

四、证券投资基金暂停上市、恢复上市与终止上市 147

五、权证的终止上市 147

第五节 信息披露制度 147

一、信息披露的基本原则 147

二、信息披露的一般规定 148

三、上市公司定期报告的披露 149

四、上市公司临时报告的披露 150

五、公司债券的信息披露 160

六、证券投资基金信息的披露 161

第五章 证券投资规则与流程 168

第一节 股票与债券的发行方式 168

一、首次公开发行股票的发行方式 168

二、上市公司增发股票与发行可转换公司债券的发行方式 173

三、公司债券的发行方式 173

四、国债的发行方式 174

第二节 新股申购与配股认购的规则与流程 175

一、规范文件 175

二、新股上网申购的基本规定 175

三、新股申购流程 176

四、新股网上发行与网下发行的衔接 179

五、配股规则与流程 179

第三节 证券交易规则与流程 181

一、文件依据 181

二、现券交易规则 181

三、融资融券交易规则与流程 189

四、流通证券的交易程序 193

五、证券交易的清算与交收 193

第四节 开放式基金的投资规则 195

一、普通开放式基金的申购与赎回 195

二、交易型开放式指数基金投资规则 196

三、上市型开放式基金的认购、申购、赎回与交易 197

第六章 证券投资行情表解读与术语 212

第一节 证券市场行情表解读 212

一、证券代码 212

二、证券简称 216

三、证券分析系统中的图形与指标解读 217

第二节 证券投资术语 219

一、表示证券市场交易者性质的术语 219

二、表示市场信息性质的术语 220

三、表示股票品质的术语 220

四、表示投资者账户情况的术语 221

五、表示投资者处境的术语 221

六、表示证券价位的术语 221

七、表示市场状态或者行情走势的术语 221

八、表示一般交易行为的术语 223

九、表示操作技巧的术语 224

十、股指期货市场术语 225

第七章 证券投资收益与风险 238

第一节 证券投资成本 238

一、买入价款 238

二、税 238

三、证券交易佣金 240

四、过户费 244

五、委托手续费 245

六、其他费用 245

第二节 证券投资收益 246

一、证券投资收益的分类 246

二、证券投资盈亏的计算 247

第三节 证券投资风险 252

一、证券投资风险的含义 252

二、证券投资风险要素 253

三、证券投资风险的类型 254

四、证券投资风险与收益的关系 259

第八章 证券投资基本分析 265

第一节 证券投资基本分析概述 265

一、证券投资基本分析的理论基础 265

二、证券投资基本分析的分类 265

三、证券投资基本分析的目的 266

四、证券投资基本分析的特点 267

第二节 证券投资的宏观经济分析 267

一、宏观经济运行对证券市场的影响分析 267

二、宏观经济政策对证券市场的影响分析 272

第三节 证券投资的行业分析 279

一、行业划分方法 279

二、行业的市场结构分析 280

三、行业的生命周期分析 281

四、行业与经济周期的关系分析 283

五、行业兴衰的影响因素分析 284

第四节 上市公司基本分析 286

一、上市公司行业地位分析 286

二、上市公司经济区位分析 286

三、上市公司产品分析 286

四、上市公司经营管理能力分析 287

五、上市公司科技开发能力分析 289

六、公司的成长性分析 289

第五节 上市公司财务比率分析 290

一、财务比率分析指标 290

二、财务比率分析应注意的问题 299

第六节 上市公司重大事项分析 300

一、资产重组分析 300

二、关联方交易分析 301

第九章 证券投资技术分析 308

第一节 证券投资技术分析概述 308

一、证券投资技术分析的理论基础—三大假设 308

二、证券投资技术分析的四大要素 309

三、技术分析主要理论与方法 310

四、技术分析应注意的问题 311

第二节 技术分析理论 311

一、道氏理论 311

二、波浪理论 312

三、K线理论 314

四、切线理论 316

五、形态理论 318

六、缺口理论 325

七、量价关系理论 326

八、其他技术分析理论 327

第三节 技术分析主要指标 327

一、趋势型指标 327

二、超买超卖指标（反趋向指标） 331

第十章 证券投资策略 343

第一节 确定证券投资策略的依据 343

一、证券市场价格变化规律 343

二、投资者条件 345

三、投资对象特点 345

四、投资背景 345

五、投资价值 346

六、投资目标 346

第二节 证券组合投资策略与业绩评价 346

一、采用证券组合投资策略的前提 346

二、采用投资组合策略的目的 346

三、常用的投资组合具体操作策略 347

四、投资组合业绩评估 348

第三节 资本资产定价模型评价 352

一、资本资产定价模型的由来 352

二、对资本资产定价模型假设条件的评价 355

三、对资本市场线的评价 356

四、对证券市场线的评价 358

第四节 大资金投资者的投资策略 360

一、常见的大资金投资策略 360

二、大资金投资者的计谋 365

第五节 中小投资者的投资策略 366

一、选股策略 366

二、正常情况下的买入卖出策略 368

三、解套策略 368

四、买卖频率策略 369

第六节 证券投资应注意的问题 369

一、忌盲目跟风与信息崇拜 369

二、忌贪得无厌与赌博心理 370

三、忌感情用事和心态不稳 370

四、要熟悉操作规则 371

五、要熟悉投资对象的特点 372

六、要了解投资者的权益 372