期货从业人员执业行为准则及案例指引PDF电子书下载

一、期货从业人员执业行为准则 1

二、《期货从业人员执业行为准则》释义及案例指引 9

案例1：挪用客户保证金 受到法律严惩 14

案例2：作获利保证　欺诈客户 15

案例3：未经委托擅自交易 共同侵占他人财产 16

案例4：泄露秘密 内幕交易 17

案例5：非法侵占资产 协助进行违法活动 18

案例6：谎报成交结果 自食苦果 19

案例7：未经委托　擅自平仓 20

案例8：借码交易 产生纠纷 21

案例9：隐瞒错单　导致损失 21

案例10：默许模仿、冒领 严重损害公司利益 22

案例11：违反开户程序 造成公司损失 23

案例12：遵循三公原则 公平对待客户 26

案例13：不公平分配强平头寸 陷入信任危机 27

案例14：私下协议 责任自负 29

案例15：知错就改　诚信至上 31

案例16：积极劝导 赢得信赖 31

案例17：员工违法质押客户仓单 高层管理人员难辞其咎 33

案例18：履行应尽职责 化解风险隐患 34

案例19：维护客户利益 体现良好职业道德 35

案例20：贪图省事 导致诉讼 36

案例21：严守职业道德 拒绝非法要求 37

案例22：恪尽职守　防范风险 38

案例23：缺乏风险意识 引发诉讼纠纷 39

案例24：惯性思维　损害公司利益 40

案例25：掉以轻心 带来风险 41

案例26：泄露客户秘密 害人害己 44

案例27：忽视保密义务 自砸饭碗 45

案例28：以客户为“反向指标” 缺失基本道德 45

案例29：避免利益冲突　树立诚信形象 48

案例30：缺乏专业胜任能力 导致客户损失 50

案例31：不知条例规定 陷入诉讼纠纷 52

案例32：未尽指导职责 造成风险事故 54

案例33：了解客户需求 维护客户利益 55

案例34：随意应付客户 未能客观告知风险 56

案例35：盲目开发客户 丧失从业操守 57

案例36：谨慎选择客户 履行告知义务 58

案例37：耐心疏导　规避风险 59

案例38：违心写出分析报告 诱导公众投资者 60

案例39：勤勉尽责 赢得客户 61

案例40：侵害客户利益　谋取不正当收益 62

案例41：不公平分配成交合约　损害其他客户利益 63

案例42：一视同仁　公平对待客户 64

案例43：未执行客户指令　欺瞒客户 66

案例44：违规透支　非法获利 67

案例45：勾结串通 出卖公司 68

案例46：迎合客户非法要求 沦为犯罪分子帮凶 69

案例47：拒绝不合理要求 利人利己 69

案例48：力陈利弊 终获信任 70

案例49：照章执业 严防风险 71

案例50：同业互助 共同塑造行业形象 72

案例51：不正当竞争 损人不利己 73

案例52：恶性竞争　扰乱市场秩序 75

案例53：吃里扒外 背信弃义 76

案例54：暗地返还佣金 带来风险隐患 76

案例55：诋毁同行 害人害己 77

案例56：虚假广告　误导投资者 77

案例57：违反自律协议 导致恶性竞争 78

案例58：阻挠客户委托　损害行业声誉 79

案例59：相互协作 共同服务 80

案例60：不正当竞争 违规挖人 81

案例61：挖自家墙角 不当得利 82

案例62：收礼吃请　埋下风险隐患 82

案例63：违反约定外部兼职 赔偿相应损失 84

案例64：严格审核 维护公司及他人利益 86

案例65：妥善安排交接 维护职业声誉 87

案例66：执业过错　承担相应责任 88

案例67：未严格审核 赔偿损失 89

三、参考资料 91

四、附录 92

附录1：期货交易管理暂行条例 92

附录2：期货从业人员资格管理办法（修订） 109

五、后记 115