一、期货从业人员执业行为准则 1
二、《期货从业人员执业行为准则》释义及案例指引 9
案例1:挪用客户保证金 受到法律严惩 14
案例2:作获利保证 欺诈客户 15
案例3:未经委托擅自交易 共同侵占他人财产 16
案例4:泄露秘密 内幕交易 17
案例5:非法侵占资产 协助进行违法活动 18
案例6:谎报成交结果 自食苦果 19
案例7:未经委托 擅自平仓 20
案例8:借码交易 产生纠纷 21
案例9:隐瞒错单 导致损失 21
案例10:默许模仿、冒领 严重损害公司利益 22
案例11:违反开户程序 造成公司损失 23
案例12:遵循三公原则 公平对待客户 26
案例13:不公平分配强平头寸 陷入信任危机 27
案例14:私下协议 责任自负 29
案例15:知错就改 诚信至上 31
案例16:积极劝导 赢得信赖 31
案例17:员工违法质押客户仓单 高层管理人员难辞其咎 33
案例18:履行应尽职责 化解风险隐患 34
案例19:维护客户利益 体现良好职业道德 35
案例20:贪图省事 导致诉讼 36
案例21:严守职业道德 拒绝非法要求 37
案例22:恪尽职守 防范风险 38
案例23:缺乏风险意识 引发诉讼纠纷 39
案例24:惯性思维 损害公司利益 40
案例25:掉以轻心 带来风险 41
案例26:泄露客户秘密 害人害己 44
案例27:忽视保密义务 自砸饭碗 45
案例28:以客户为“反向指标” 缺失基本道德 45
案例29:避免利益冲突 树立诚信形象 48
案例30:缺乏专业胜任能力 导致客户损失 50
案例31:不知条例规定 陷入诉讼纠纷 52
案例32:未尽指导职责 造成风险事故 54
案例33:了解客户需求 维护客户利益 55
案例34:随意应付客户 未能客观告知风险 56
案例35:盲目开发客户 丧失从业操守 57
案例36:谨慎选择客户 履行告知义务 58
案例37:耐心疏导 规避风险 59
案例38:违心写出分析报告 诱导公众投资者 60
案例39:勤勉尽责 赢得客户 61
案例40:侵害客户利益 谋取不正当收益 62
案例41:不公平分配成交合约 损害其他客户利益 63
案例42:一视同仁 公平对待客户 64
案例43:未执行客户指令 欺瞒客户 66
案例44:违规透支 非法获利 67
案例45:勾结串通 出卖公司 68
案例46:迎合客户非法要求 沦为犯罪分子帮凶 69
案例47:拒绝不合理要求 利人利己 69
案例48:力陈利弊 终获信任 70
案例49:照章执业 严防风险 71
案例50:同业互助 共同塑造行业形象 72
案例51:不正当竞争 损人不利己 73
案例52:恶性竞争 扰乱市场秩序 75
案例53:吃里扒外 背信弃义 76
案例54:暗地返还佣金 带来风险隐患 76
案例55:诋毁同行 害人害己 77
案例56:虚假广告 误导投资者 77
案例57:违反自律协议 导致恶性竞争 78
案例58:阻挠客户委托 损害行业声誉 79
案例59:相互协作 共同服务 80
案例60:不正当竞争 违规挖人 81
案例61:挖自家墙角 不当得利 82
案例62:收礼吃请 埋下风险隐患 82
案例63:违反约定外部兼职 赔偿相应损失 84
案例64:严格审核 维护公司及他人利益 86
案例65:妥善安排交接 维护职业声誉 87
案例66:执业过错 承担相应责任 88
案例67:未严格审核 赔偿损失 89
三、参考资料 91
四、附录 92
附录1:期货交易管理暂行条例 92
附录2:期货从业人员资格管理办法(修订) 109
五、后记 115