中国证券监督管理委员会年报 2007PDF电子书下载

中国证监会介绍 1

管理层 3

中国证监会国际顾问委员会 4

组织架构 5

人力资源 5

法定监管职责 7

法定监管措施 7

证券监管架构 8

2007年中国资本市场概览 9

股票发行情况 11

股票市场交易情况 13

交易所债券市场交易情况 14

权证交易情况 15

商品期货市场交易情况 17

投资者情况 17

中介服务机构 19

主要证券监管制度 21

证券法律框架 23

证券发行及上市监管制度 24

证券交易结算及市场监管制度 29

上市公司监管 31

证券公司监管制度 34

基金监管制度 37

期货市场与期货业监管制度 40

会计监管制度 43

证券执法制度 44

投资者保护与投资者教育 44

对外开放与跨境监管合作 48

近年来中国证监会重大监管政策 53

股权分置改革 55

积极推进多层次市场体系建设 56

促进上市公司质量稳步提高 58

证券公司综合治理 60

大力发展机构投资者 61

稳步发展期货市场 62

完善法律法规体系，加强诚信建设 63

加强执法力度，打击违法违规行为 64

附录 67

附录1：中国证券市场的主要统计数据（1992～2007年） 69

附录2：2007年中国证券市场大事记 70

附录3：中国证监会内设职能部门主要职责介绍 71

附录4：自律机构简介 74

附表 77

附表1：外资参股证券公司一览表 79

附表2：外资参股基金管理公司一览表 79

附表3：QFII一览表 80

附表4：QFII托管行一览表 82

附表5：设立驻华代表处的境外交易所一览表 83

附表6：在港设立分支机构的内地证券公司一览表 83

附表7：在港设立分支机构的内地期货公司一览表 83

附表8：外资参股期货公司一览表 83

附表9：双边监管合作谅解备忘录一览表 84

联系方式 85

后记 87

图表索引 6

图1—1中国证监会组织架构图 6

图1—2中国证监会系统监管人员学位结构 5

图2—1 A股市场历年筹资情况（1991～2007年） 12

图2—2 2007年IPO筹资额国别（地区）比较 12

图2—3中国境内上市公司家数年度变化（1992～2007年） 12

图2—4沪深300指数走势图 13

图2—5 2007年股票交易额国别（地区）比较 14

图2—6股票市价总值及其与GDP的比值变化（1998～2007年） 14

图2—7 2007年中债指数——国债总指数（财富指数）走势 15

图2—8 2007年权证数量及成交额变化 16

图2—9权证交易平均户型结构 16

图2—10期货市场成交金额和成交量走势（1993～2007年） 17

图2—11证券投资基金资产净值及其占股票流通市值比例（1998～2007年） 18

图2—12基金结构图 18

图2—13 QFII机构性质分类 19

图2—14 QFII持有的证券资产分类 19

图3—1 A股首次公开发行及上市流程 24

图3—2 A股发行审核流程 25

图3—3 A股首次公开发行价格发现过程 27

图3—4境外上市外资股审核流程 29

图3—5基金监管框架结构图 37

图3—6证券执法程序 45

图4—1 2007年案件类型结构图 65

表2—1各商品期货交易所交易品种 17

表4—1中国基金业产品创新时间 62