中国公司A+H双重上市发行研究PDF电子书下载

第1章 中国资本市场发展与企业双重上市 1

1.1 企业发展与资本市场 3

1.2 中国资本市场 4

1.2.1 中国资本市场发展概况 4

1.2.2 我国多层次资本市场的建立 7

1.2.3 我国资本市场存在的问题 11

1.3 中国企业跨境证券发行及双重上市 16

1.3.1 中国企业境外融资 16

1.3.2 中国企业的双重上市 19

1.3.3 双重上市的法律冲突 24

1.3.4 香港与内地资本市场监管制度的融合发展 26

1.4 中国公司A＋H双重上市相关制度存在的问题和解决思路 27

1.4.1 中国公司的双重上市模式受制于我国证券法律制度 27

1.4.2 我国证券市场改革有助于双重上市模式多元化发展 28

1.4.3 进一步放开中国公司境外上市 30

1.4.4 H股上市是境外上市的最佳选择 32

1.4.5 发行CDR能有效解决境外上市公司回归A股市场问题 34

第2章 中国公司双重上市 39

2.1 双重上市模式 41

2.1.1 “由内向外”模式 43

2.1.2 “由外向内”模式 45

2.1.3 “同时上市”模式 48

2.1.4 其他模式 49

2.2 中国公司境外上市 50

2.2.1 境外直接上市的监管 52

2.2.2 境外直接上市公司的境内股票发行及模式 54

2.2.3 境外间接上市的监管 60

2.2.4 境外间接上市企业的境内上市 70

2.2.5 关于中国公司境外上市的利弊之争 84

第3章 A＋H首次公开发行的监管及标准 87

3.1 香港及中国境内资本市场发展及监管体系 92

3.1.1 香港资本市场发展及监管体系 92

3.1.2 中国内地资本市场发展及监管体系 101

3.2 首次公开发行制度 105

3.2.1 香港首次公开发行制度 108

3.2.2 中国内地A股首次公开发行制度 110

3.3 首次公开发行上市的标准 117

3.3.1 香港股票上市标准 118

3.3.2 中国内地首次公开发行股票及上市标准 123

3.3.3 香港及中国内地股票发行上市标准差异分析 129

3.3.4 香港及中国内地股票发行上市程序差异及其分析 137

第4章 A＋H双重上市之保荐及承销制度 139

4.1 首次公开发行的保荐制度 143

4.1.1 香港股票上市之保荐人制度 144

4.1.2 中国内地首次公开发行的保荐制度 151

4.2 首次公开发行的股票承销制度 158

4.2.1 香港市场股票承销制度 163

4.2.2 中国内地股票发行承销制度 171

第5章 A＋H双重上市之信息披露制度 181

5.1 股票发行及上市的信息披露 186

5.2 香港股票上市之信息披露制度 188

5.2.1 香港《公司条例》和《证券及期货条例》的相关规定 189

5.2.2 香港《公司（清盘及杂项条文）条例》关于招股章程的规定 191

5.2.3 香港交易所《主板上市规则》关于信息公开的要求 192

5.2.4 不当信息披露的法律责任 194

5.2.5 关于H股发行人的信息披露要求 197

5.3 中国内地股票发行及上市之信息披露制度 200

5.3.1 《公司法》及《证券法》对信息披露的规定 201

5.3.2 《首次公开发行股票并上市管理办法》及其配套规定 205

5.3.3 证券交易所《股票上市规则》关于信息披露的规定 207

5.3.4 违反信息披露的法律责任 208

5.3.5 关于A＋H双重上市的信息披露要求 210

5.4 首次公开发行上市的特殊事项披露 211

5.4.1 同业竞争的信息披露 213

5.4.2 关联交易的信息披露 216

第6章 A＋H股票发行上市之法律冲突及解决 227

6.1 法律冲突与跨境证券发行 229

6.2 A＋H双重上市的法律适用与法律关系 234

6.3 A＋H股票发行上市的主体认许 236

6.4 A＋H股票发行上市法律冲突 244

6.4.1 A＋H股票发行上市条件的法律冲突 245

6.4.2 A＋H双重上市的公司治理规范法律冲突 246

6.4.3 A＋H股票发行上市的程序法律冲突 256

6.5 A＋H股票发行上市信息披露的法律冲突 257

6.6 A＋H股票发行上市法律冲突的解决 259

6.6.1 A＋H股票发行上市相关法律渊源 259

6.6.2 A＋H股票发行上市法律争议的管辖 260