资管新时代 投资者适当性理论与实践PDF电子书下载

第1章 新时代背景下投资者适当性的痛点与解决思路 1

1.1 迎接资管新时代 1

1.2 投资者适当性的痛点与解决思路 13

第2章 投资者适当性概述 20

2.1 投资者适当性基础 20

2.2 投资者适当性理论基础 30

2.3 投资者适当性目的与价值 45

第3章 投资者适当性在相关国家的实践 54

3.1 美国投资者适当性制度 54

3.2 欧盟投资者适当性制度 70

3.3 新加坡投资者适当性制度 88

第4章 投资者适当性关联制度的分析 104

4.1 合格投资者制度检讨 104

4.2 投资者适当性与刚性兑付 116

4.3 投资者适当性与金融科技 124

4.4 投资者适当性与金融监管 135

4.5 投资者适当性与权利救济 143

第5章 投资者适当性中的平衡关系 158

5.1 平衡卖者尽责与买者自负关系 158

5.2 平衡投资者保护与市场效率关系 173

5.3 平衡新技术与传统技术关系 178

5.4 平衡新技术运用中的两种关系 180

第6章 投资者适当性的完善 187

6.1 投资者适当性立法 188

6.2 了解你的客户 209

6.3 了解你的产品 226

6.4 投资者与产品适配 231

6.5 信息披露 236

6.6 投资者教育 241

参考文献 247