上市公司监管法规选编 2018版PDF电子书下载

中华人民共和国公司法（节选）（中华人民共和国主席令第8号2013年12月28日） 1

第一章 总则 1

第二章 有限责任公司的设立和组织机构 4

第三章 有限责任公司的股权转让 10

第四章 股份有限公司的设立和组织机构 12

第五章 股份有限公司的股份发行和转让 21

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 25

第七章 公司债券 27

第八章 公司财务、会计 29

第九章 公司合并、分立、增资、减资 31

第十章 公司解散和清算 32

第十二章 法律责任 34

第十三章 附则 37

中华人民共和国证券法（节选）（中华人民共和国主席令第14号2014年8月31日） 39

第一章 总则 39

第二章 证券发行 40

第三章 证券交易 46

第四章 上市公司的收购 57

第五章 证券交易所 60

第八章 证券服务机构 60

第十章 证券监督管理机构 61

第十一章 法律责任 63

第十二章 附则 69

中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）（中华人民共和国主席令第51号2006年6月29日） 70

中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）（中华人民共和国主席令第10号2009年2月28日） 73

上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号2006年5月6日） 74

第一章 总则 74

第二章 公开发行证券的条件 75

第三章 非公开发行股票的条件 82

第四章 发行程序 84

第五章 信息披露 86

第六章 监管和处罚 88

第七章 附则 89

上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号2007年1月30日） 91

第一章 总则 91

第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书 92

第三章 定期报告 94

第四章 临时报告 96

第五章 信息披露事务管理 99

第六章 监督管理与法律责任 103

第七章 附则 106

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（证监会令第100号2014年5月14日） 108

第一章 总则 108

第二章 发行证券的条件 109

第三章 发行程序 115

第四章 信息披露 118

第五章 监管和处罚 120

第六章 附则 122

上市公司收购管理办法（证监会令第108号2014年10月23日） 123

第一章 总则 123

第二章 权益披露 126

第三章 要约收购 130

第四章 协议收购 136

第五章 间接收购 140

第六章 豁免申请 142

第七章 财务顾问 145

第八章 持续监管 149

第九章 监管措施与法律责任 150

第十章 附则 152

首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第122号2015年12月30日） 156

第一章 总则 156

第二章 发行条件 157

第三章 发行程序 161

第四章 信息披露 162

第五章 监管和处罚 164

第六章 附则 165

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（证监会令第123号2015年12月30日） 167

第一章 总则 167

第二章 发行条件 169

第三章 发行程序 170

第四章 信息披露 172

第五章 监督管理和法律责任 175

第六章 附则 177

上市公司股权激励管理办法（证监会令第126号2016年7月13日） 178

第一章 总则 178

第二章 一般规定 179

第三章 限制性股票 184

第四章 股票期权 185

第五章 实施程序 186

第六章 信息披露 191

第七章 监督管理 193

第八章 附则 195

上市公司重大资产重组管理办法（证监会令第127号2016年9月8日） 197

第一章 总则 197

第二章 重大资产重组的原则和标准 199

第三章 重大资产重组的程序 203

第四章 重大资产重组的信息管理 211

第五章 发行股份购买资产 212

第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券 216

第七章 监督管理和法律责任 217

第八章 附则 220

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（证监会公告〔2012〕 6号2012年3月23日） 221

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告〔2012〕 44号2012年12月19日） 222

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（证监会公告〔2013〕 43号2013年11月30日） 226

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告〔2013〕 55号2013年12月27日） 231

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（证监会公告〔2016〕 17号2016年9月9日） 234

上市公司股东大会规则（证监会公告〔2016〕22号2016年9月30日） 237

第一章 总则 237

第二章 股东大会的召集 238

第三章 股东大会的提案与通知 240

第四章 股东大会的召开 241

第五章 监管措施 248

第六章 附则 249

上市公司章程指引（证监会公告〔2016〕23号2016年9月30日） 250

第一章 总则 250

第二章 经营宗旨和范围 252

第三章 股份 252

第四章 股东和股东大会 256

第五章 董事会 274

第六章 经理及其他高级管理人员 281

第七章 监事会 283

第八章 财务会计制度、利润分配和审计 286

第九章 通知和公告 289

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 290

第十一章 修改章程 293

第十二章 附则 294

上市公司非公开发行股票实施细则（证监会公告〔2017〕 5号2017年2月15日） 296

第一章 总则 296

第二章 发行对象与认购条件 297

第三章 董事会与股东大会决议 298

第四章 核准与发行 300

第五章 附则 303

附件1 上市公司非公开发行股票申请文件目录 303

附件2 《认购邀请书》和《申购报价单》范本 305

上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告〔2017〕 9号2017年5月26日） 309

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发〔2001〕 102号2001年8月16日） 314

上市公司治理准则（证监发〔2002〕 1号2002年1月7日） 320

导言 320

第一章 股东与股东大会 321

第二章 控股股东与上市公司 323

第三章 董事与董事会 325

第四章 监事与监事会 329

第五章 绩效评价与激励约束机制 330

第六章 利益相关者 331

第七章 信息披露与透明度 332

第八章 附则 333

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发〔2003〕 56号2003年8月28日） 334

关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发〔2005〕 120号2005年11月14日） 339

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字〔2007〕 56号2007年4月5日） 343

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（证监公司字〔2007〕 128号2007年8月15日） 347

后记 350