规训资本市场 证券违法行为处罚研究2016PDF电子书下载

第一章 导论 1

证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济 3

第二章 虚假陈述 31

2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述 33

安硕信息误导性陈述案评析 74

欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析 90

振隆特产虚假陈述案评析 118

参仙源虚假陈述案评析 133

第三章 内幕交易 145

中国证监会内幕交易行政处罚案例综述 147

张某军泄露内幕信息行政处罚撤销案评析 195

任某成操纵市场案评析 210

平潭发展内幕交易案评析 223

“老鼠仓”行政处罚案件综述 235

第四章 操纵市场 263

2016年操纵市场行政处罚案例综述 265

“沪港通”跨境操纵市场案评析 294

编造、传播虚假信息行政处罚案例综述 311

“弥达斯”编造、传播虚假信息案评析 343

第五章 证券公司 357

证券公司及其从业人员行政处罚案例综述 359

兴业证券未勤勉尽责案评析 395

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析 411

中德证券信息披露重大遗漏案评析——论并购重组财务顾问的法律责任 425

第六章 证券服务机构 445

2016年证券服务机构行政处罚案例综述 447

中银律师事务所未勤勉尽责案评析 483

立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案评析 501

利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析 516

第七章 基金公司 529

2016年私募基金机构违规经营行政处罚案例综述 531

陈某、清水源私募基金利益输送案评析 556

第八章 股东违法 567

2016年股东违法行为行政处罚案例综述 569

新洋丰股东违法案评析 597

李某超比例未公告及短线交易案评析 611