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第一篇 研究背景与文献综述 3

第一章 引言 3

1.1 研究背景 3

1.2 研究问题的提出 6

1.3 研究目的和意义 8

第二章 概念界定和文献综述 10

2.1 基本概念界定 10

2.1.1 知识产权的概念界定 10

2.1.2 知识产权质押融资的概念界定 11

2.1.3 知识产权质押融资风险的概念界定 12

2.2 知识产权融资风险研究综述 12

2.2.1 知识产权质押融资模式相关研究 13

2.2.2 知识产权质押融资风险影响因素相关研究 15

2.2.3 知识产权质押融资风险形成机理相关研究 15

2.2.4 知识产权价值估值风险相关研究 16

2.2.5 知识产权质押融资风险监控和预警相关研究 18

2.3 研究述评 19

第二篇 风险形成机理篇 25

第三章 知识产权质押融资流程与风险影响因素分析 25

3.1 知识产权质押融资典型流程分析 25

3.1.1 知识产权质押融资的典型模式 25

3.1.2 我国知识产权质押融资的典型运行流程 26

3.2 知识产权质押融资风险影响因素分析 28

3.2.1 外部环境影响因素 28

3.2.2 内部系统影响因素 30

3.3 本章小结 34

第四章 知识产权质押融资风险形成机理分析 35

4.1 系统动力学在风险分析中的优势及建模基础 35

4.1.1 系统动力学原理 35

4.1.2 系统动力学引入知识产权质押融资风险分析中的优势 36

4.1.3 系统动力学建模目标和系统边界 37

4.2 知识产权质押融资风险子系统及其形成路径分析 37

4.2.1 政府与产业风险子系统及其形成路径 38

4.2.2 信用风险子系统及其形成路径 38

4.2.3 知识产权自身风险子系统及其形成路径 39

4.2.4 操作风险子系统及其形成路径 39

4.2.5 主体间关系风险子系统及其形成路径 41

4.3 知识产权质押融资风险传导与涌现机理分析 41

4.3.1 质押融资风险的传导路径 41

4.3.2 知识产权质押融资风险的涌现 46

4.4 本章小结 48

第三篇 风险评价与预警篇 51

第五章 知识产权质押融资前风险的静态评价 51

5.1 Vague集和TOPSIS方法在风险评价中的应用现状 52

5.2 基于Vague集TOPSIS方法的基本理论 52

5.2.1 Vague集理论 53

5.2.2 TOPSIS方法的原理 55

5.2.3 基于Vague集的TOPSIS方法的理论 57

5.3 构建知识产权质押融资风险静态评价指标体系 60

5.3.1 融资风险评价指标体系建立的原则 60

5.3.2 构建风险静态评价指标体系 61

5.4 基于Vague集TOPSIS方法的质押融资风险静态评价 64

5.4.1 样本选取及数据来源 64

5.4.2 评价指标的量化分析 65

5.4.3 构造评价指标Vague集的评判矩阵 68

5.4.4 构建适合度矩阵SM 70

5.4.5 确定VPIS和VNIS 71

5.4.6 评价指标权重的确定 72

5.4.7 计算欧式距离d？和d？及贴近度σ（Ai） 74

5.4.8 按贴近度值的大小进行排序及结果分析 76

5.5 本章小结 78

第六章 知识产权质押融资后风险的动态预警 79

6.1 Kalman滤波在质押融资风险预警中的适用性 79

6.2 Kalman滤波方法原理 81

6.2.1 Kalman滤波算法 82

6.2.2 质押融资风险预警空间状态模型的建立 85

6.2.3 预警空间状态模型参数的计算 87

6.3 融资风险动态预警评价指标体系的构建及样本的选择 88

6.3.1 评价指标体系的构建 88

6.3.2 样本公司的选择 90

6.4 质押融资风险预警动态数据分析与处理 92

6.4.1 动态数据的描述性统计分析 92

6.4.2 动态数据的全局主成分分析 94

6.5 基于Kalman滤波的质押融资风险预警 99

6.5.1 不同预警程度的划分 99

6.5.2 预警阈值的确定 101

6.6 Kalman滤波模型结果及其动态分析 102

6.6.1 检验样本的质押融资风险状态结果 102

6.6.2 检验样本的质押融资风险预测结果 102

6.6.3 模型结果的动态预警分析 109

6.7 总体判别准确率分析 111

6.7.1 总体预测精度分析 111

6.7.2 模型分类识别精度分析 111

6.8 本章小结 113

第四篇 风险共担与化解机制篇 117

第七章 知识产权质押融资的风险共担与化解机制 117

7.1 知识产权质押融资的风险共担机制 117

7.1.1 知识产权质押融资所面临的风险 117

7.1.2 知识产权质押融资风险共担机制的类型 119

7.2 知识产权质押融资北京模式中的风险共担机制 123

7.2.1 知识产权质押融资北京模式简介 123

7.2.2 以银行视角分析知识产权质押融资北京模式风险共担与化解机制 124

7.2.3 以政府视角分析知识产权质押融资北京模式风险共担与化解机制 125

7.3 知识产权质押融资浦东模式中的风险共担机制 127

7.3.1 知识产权质押融资浦东模式简介 127

7.3.2 以银行视角分析知识产权质押融资浦东模式风险共担与化解机制 128

7.3.3 以政府视角分析知识产权质押融资浦东模式风险共担与化解机制 129

7.4 知识产权质押融资武汉模式中的风险共担机制 131

7.4.1 知识产权质押融资武汉模式简介 131

7.4.2 以银行视角分析知识产权质押融资武汉模式风险共担与化解机制 133

7.4.3 以政府视角分析知识产权质押融资武汉模式风险共担与化解机制 134

7.5 本章小结 136

第八章 基于集群信用互助和保证资产价格收购的风险共担机制 137

8.1 基于中小企业集群信用互助的知识产权质押融资的风险共担机制 137

8.1.1 产业集群与集群信用互助中小企业融资 138

8.1.2 知识产权集群信用互助担保的特征 139

8.1.3 知识产权信用互助的信用重新分配过程 140

8.1.4 集群信用互助的知识产权质押融资模式 140

8.1.5 基于集群信用互助的知识产权质押融资风险共担机制评析 142

8.2 基于保证资产价格收购的知识产权质押融资的风险共担机制 143

8.2.1 保证资产价格收购机制 143

8.2.2 保证资产收购价格机制的特点 144

8.2.3 基于保证资产价格收购机制的知识产权质押融资模式 146

8.2.4 基于保证资产价格收购的知识产权质押融资风险共担机制评析 146

8.3 本章小结 147

第九章 结论、建议与展望 149

9.1 研究结论 149

9.2 建议 151

9.3 研究局限与工作展望 153

附录 155

附录1 155

附录2 融资风险预警阈值主程序 160

参考文献 162