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第一章 金融法概论 1

第一节 法律基础 1

一、中西方法学的历史 1

二、法的概念和要素 3

三、法的起源 4

第二节 金融法基本理论 5

一、金融法的产生与发展 5

二、金融法的概念与调整对象 6

三、金融法律关系 6

四、金融法律责任 7

五、中国金融法体系 8

本章小结 9

本章重要概念 9

思考题 9

第二章 中央银行法律制度 10

第一节 中央银行法律制度概述 10

一、中央银行的产生与发展 10

二、中央银行法的性质与立法模式 13

三、中央银行法的基本原则 14

第二节 中央银行的法律地位 15

一、中央银行的法人地位 15

二、中央银行的法律性质 16

三、中央银行的独立性 17

第三节 中央银行组织法律制度 18

一、中央银行的组织形式 18

二、中央银行的组织结构 19

第四节 中央银行行为法律制度 21

一、中央银行的公共服务法律制度 21

二、中央银行的宏观调控法律制度 22

三、中央银行的金融监管法律制度 24

第五节 违反《中国人民银行法》的法律责任 25

一、中国人民银行的法律责任 25

二、金融机构的法律责任 27

三、其他单位和个人的法律责任 28

本章小结 28

本章重要概念 29

思考题 29

第三章 商业银行法律制度 30

第一节 商业银行法律制度概述 30

一、商业银行的概念与性质 30

二、商业银行法概述 31

第二节 商业银行组织法律制度 34

一、商业银行的组织体制 34

二、商业银行的组织形式 35

三、商业银行的组织结构 36

第三节 商业银行的设立、变更与终止 37

一、商业银行的设立 37

二、商业银行的变更与终止 40

第四节 商业银行存款法律制度 42

一、存款和存款合同概述 42

二、存款管理的基本原则 43

三、储蓄存款的管理 44

四、单位存款管理 46

第五节 商业银行贷款法律制度 49

一、贷款和贷款合同的概述 49

二、贷款的主体规则 50

三、贷款的种类、期限和利率规则 53

四、贷款合同的法律效力 55

第六节 违反《商业银行法》的法律责任 58

一、商业银行的违法行为及法律责任 58

二、商业银行工作人员违法及法律责任 59

三、其他单位和个人的违法行为及法律责任 59

本章小结 60

本章重要概念 61

思考题 61

第四章 政策性银行法 62

第一节 政策性银行及其立法概述 62

一、政策性银行的概念与特征 62

二、政策性银行的类型 64

三、国外政策性银行的历史发展及其立法沿革 64

四、我国政策性银行的历史发展及其立法情况 67

第二节 政策性银行的法律地位和职能 69

一、政策性银行的法律地位 69

二、政策性银行的目标和职能 73

第三节 我国政策性银行的制度安排 74

一、中国农业发展银行 74

二、中国进出口银行 77

三、国家开发银行及国家开发银行股份有限公司 80

本章小结 84

本章重要概念 85

思考题 85

第五章 投资银行法 86

第一节 投资银行法概述 86

一、投资银行概述 86

二、投资银行法概述 92

第二节 投资银行的设立、组织和治理制度 94

一、投资银行的设立与变更 94

二、投资银行的组织和治理制度 97

第三节 投资银行的业务管理制度 104

一、投资银行业务管理的一般规定 104

二、投资银行业务管理的具体规定 107

本章小结 112

本章重要概念 113

思考题 113

第六章 货币管理法律制度 114

第一节 货币管理法律制度概述 114

一、货币管理法的概念和内容 114

二、货币制度的一般历史发展 114

三、我国货币管理法变迁 116

第二节 人民币管理法律制度 117

一、人民币管理法律制度概述 117

二、人民币发行法律制度 118

三、人民币流通法律制度 120

四、违反人民币管理法律制度的责任 121

第三节 外汇管理法律制度 123

一、外汇管理法律制度概述 123

二、我国外汇管理法律制度 125

三、违反外汇管理法律制度的责任 131

第四节 金银管理法律制度 132

一、金银管理法律制度概述 132

二、我国金银管理制度的基本内容 133

本章小结 136

本章重要概念 137

思考题 137

第七章 票据法律制度 138

第一节 票据与票据法律制度概述 138

一、票据概述 138

二、票据法概述 141

第二节 票据法律关系 143

一、票据关系 143

二、非票据关系 144

第三节 票据行为 147

一、票据行为的概念 147

二、票据行为的种类 149

三、票据行为的要件 151

四、票据代理 152

五、票据行为的异常形态 154

第四节 票据权利 158

一、票据权利的概念和特征 158

二、票据权利的取得 158

三、票据权利的转让 159

四、票据权利的消灭 160

五、票据权利的保证 161

六、票据权利的保护 161

第五节 违反《票据法》的法律责任 163

一、刑事责任 163

二、行政责任 164

三、民事责任 164

本章小结 164

本章重要概念 165

思考题 165

第八章 担保法律制度 166

第一节 担保法概述 166

一、担保的概念 166

二、担保的特征 166

三、反担保 167

四、担保的种类 168

第二节 保证 169

一、保证的概念和法律特征 169

二、保证的特征 170

三、保证的种类 171

四、保证合同的生效要件 171

五、无效保证及其民事责任 172

第三节 抵押 175

一、抵押和抵押物 175

二、抵押的种类 176

三、抵押权的设立 176

四、抵押权的效力和实现 177

第四节 质押 179

一、质押和质权 179

二、质押和抵押的异同 180

三、动产质押 181

四、权利质押 183

第五节 留置与定金 184

一、留置 184

二、定金 186

本章小结 187

本章重要概念 187

思考题 188

第九章 信托法律制度 189

第一节 信托法概述 189

一、信托的概念和特征 189

二、信托的分类与功能 192

三、信托的历史沿革与立法 193

第二节 信托行为 195

一、信托行为的概念与设立方式 195

二、信托的成立与效力 196

三、信托的变更与终止 200

第三节 信托当事人 202

一、委托人 202

二、受托人 204

三、受益人 206

第四节 信托财产 207

一、信托财产的含义 207

二、信托财产的法律特征 208

三、信托财产的独立性 209

四、信托财产占有瑕疵的继承 210

第五节 信托业法律责任 210

一、信托业的概念和地位 211

二、信托公司的设立、变更与终止 211

三、信托业务经营规则 212

四、违反信托业管理法规的法律责任 213

本章小结 214

本章重要概念 215

思考题 215

第十章 保险法律制度 216

第一节 保险法概述 216

一、保险的概念与种类 216

二、我国保险法概况 218

第二节 保险法的基本原则 219

一、可保利益原则 219

二、最大诚信原则 220

三、损失补偿原则 221

四、近因原则 222

第三节 保险合同 223

一、保险合同概述 223

二、财产保险合同 226

三、人身保险合同 227

第四节 保险业经营 229

一、保险公司 229

二、保险专业中介机构 231

三、保险业的监督管理 233

第五节 违反《保险法》的法律责任 235

一、保险关系当事人的法律责任 235

二、保险中介机构的法律责任 236

三、保险监管机构的法律责任 237

四、其他保险法律责任 237

本章小结 238

本章重要概念 238

思考题 239

第十一章 证券法律制度 240

第一节 证券和证券法概述 240

一、证券的概念与特征 240

二、我国证券法上的证券类型 242

三、证券法的概念、性质和特征 245

四、西方发达国家证券立法的主要模式 246

五、我国证券立法的历史转变、基本目的和原则 248

第二节 证券发行制度 256

一、证券发行及证券发行市场 256

二、证券发行审核制度 260

三、证券发行的要件 262

四、证券发行的信息披露制度 263

第三节 证券上市及交易制度 265

一、证券交易及证券交易市场 265

二、证券交易市场的一般法律规定 267

三、证券上市及其法律规定 270

四、证券交易的持续信息公开 273

第四节 证券行业自律及统一监管制度 277

一、证券交易所 277

二、证券业协会 281

三、证券业监管 284

本章小结 286

本章重要概念 287

思考题 287

第十二章 证券投资基金法律制度 289

第一节 证券投资基金概述 289

一、证券投资基金的形成和发展 289

二、证券投资基金的概念和特点 293

三、证券投资基金的种类 296

第二节 证券投资基金当事人的法律关系 298

一、基金投资人 298

二、基金管理人 301

三、基金托管人 308

四、基金发起人 311

第三节 证券投资基金的运作 312

一、证券投资基金的设立 312

二、证券投资基金的募集 313

三、证券投资基金的交易 314

四、证券投资基金的投资 316

五、证券投资基金的信息披露 317

第四节 证券投资基金的自律与监管 318

一、证券投资基金的服务机构 318

二、证券投资基金的行业协会 319

三、证券投资基金的监督管理 320

本章小结 322

本章重要概念 323

思考题 323

参考文献 324