直通新三板 中小企业资本突围的机会和挑战PDF电子书下载

第一章 风云际会：“新三板”正强劲来袭 1

一、“新三板”的由来 3

二、中小微企业是连接资本市场的便捷之门 6

三、主板、中小板、创业板和区域股权交易市场 10

四、草根企业家的资本梦想 15

五、风口上的“新三板”挂牌公司 19

第二章 千帆竞发：中小微企业换道超车的机会 25

一、我国中小微企业的发展困境 27

二、构建多层次资本市场的重要一步 32

三、中小微企业为什么要挂牌“新三板” 38

四、中小微企业挂牌“新三板”的好处 43

第三章 早为之所：挂牌“新三板”的前期指引 49

一、了解“新三板”的监管及服务机构 51

二、想明白了再去谈挂牌 57

三、主办券商及其选择要点 64

四、其他服务机构及其选择要点 69

第四章 切磋琢磨：“新三板”的挂牌条件及其解析 75

一、依法设立且存续满二年 77

二、业务明确且具有持续经营能力 82

三、公司治理机制健全，合法规范经营 86

四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 92

五、主办券商推荐并持续督导 95

六、全国股份转让系统公司要求的其他条件 98

第五章 势在必得：“新三板”挂牌流程和操作细节 101

一、企业改制和设立股份有限公司 103

二、主办券商完成尽职调查 109

三、编制挂牌申请文件 120

四、反馈审核阶段 125

五、登记、挂牌与结算 128

第六章 身临其境：近距离感受“新三板” 135

一、主办券商持续督导 137

二、以信息披露为核心 142

三、登记结算业务 151

四、股票转让方式 155

五、分层管理办法 161

六、投资者适当性管理 166

第七章 花开蝶自来：挂牌后的资本运营 171

一、公开转让股票 173

二、定向发行股票 177

三、定向发行优先股 183

四、非公开发行可转换公司债券 188

五、并购重组 193

第八章 同心并力：如何实施股权激励计划 201

一、相关法律和法规的规定 203

二、股权激励的几种主要模式 208

三、需要注意的几个问题 218

四、私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划 222

第九章 筑巢引凤栖：契合价值投资的几点思考 227

一、打造一支有说服力的团队 229

二、商业模式要接地气 236

三、制定让投资者普遍接受的发展目标 241

四、适时引入战略投资者 246

第十章 华山论剑：“新三板”的热点和展望 251

一、证券交易所和场外交易市场 253

二、核准制和注册制 259

三、公开募集股份和公开发行股票 264

四、分层和转板 268