证券市场基本法律法规 2018版PDF电子书下载

第一章 证券市场基本法律法规 1

第一节 证券市场的法律法规体系 1

一、法的概念与特征 1

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成 3

三、证券市场法律法规体系的构成 7

第二节 公司法 9

一、法规概述 10

二、总论 11

三、有限责任公司 15

四、股份有限公司 20

五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任 27

六、公司财务会计制度的基本要求和内容 28

七、公司合并、分立的种类及程序 29

八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念 30

九、法律责任 31

第三节 合伙企业法 33

一、法规概述 33

二、总论 34

三、普通合伙企业 36

四、有限合伙企业 41

五、合伙企业解散、清算 44

六、法律责任 46

第四节 证券法 48

一、法规概述 49

二、总则 50

三、证券发行 51

四、证券交易 54

五、上市公司收购 61

六、证券交易所 63

七、证券登记结算机构 65

八、法律责任 66

第五节 证券投资基金法 72

一、法规概述 72

二、基金合同当事人的概念、权利与职责 74

三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为 77

四、基金财产的独立性 79

五、基金的公开募集与非公开募集 80

六、法律责任 85

第六节 期货交易管理条例 97

一、法规概述 97

二、期货相关概念、种类及常用术语 98

三、期货交易所 100

四、期货公司 103

五、期货交易的基本规则 105

六、期货市场监督管理的基本内容 108

七、法律责任 112

第七节 证券公司监督管理条例 116

一、法规概述 116

二、证券公司的一般性规定 118

三、证券公司的设立与变更 119

四、证券公司的组织机构 123

五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定 125

六、证券公司客户资产的保护 127

七、证券公司的监督管理 129

八、法律责任 133

第二章 证券经营机构管理规范 142

第一节 公司治理、内部控制与合规管理 142

一、证券公司治理 143

二、证券公司内部控制 150

三、证券公司合规管理 162

四、证券公司信息隔离墙制度 170

五、证券公司分类监管 176

六、证券公司反洗钱工作 182

第二节 证券公司风险管理 187

一、证券公司风险控制指标管理 187

二、证券公司全面风险管理 190

三、证券公司流动性风险管理 193

四、典型案例 196

第三节 投资者适当性管理 196

一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则 197

二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息 198

三、普通投资者享有特别保护的规定 199

四、专业投资者的范围 199

五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素 201

六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素 202

七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责 202

八、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为 203

九、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息 203

十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求 204

十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施 204

十二、典型案例 206

第四节 从业人员管理 207

一、从事证券业务的专业人员 207

二、证券业从业人员执业行为准则 211

三、证券经纪业务相关人员 221

四、证券经纪业务营销人员 222

五、证券投资基金销售人员 226

六、证券投资咨询人员 227

七、保荐代表人 232

八、财务顾问主办人 237

九、客户资产管理业务投资主办人 239

十、证券资信评级业务人员 241

第三章 证券公司业务规范 245

第一节 证券经纪 245

一、法规概述 245

二、证券经纪业务的概念与特点 246

三、证券经纪业务的营销管理 247

四、证券经纪业务的营运管理 250

五、沪港通、深港通业务 262

六、证券经纪业务的主要风险及其防范 264

七、监管措施和法律责任 268

第二节 证券投资咨询 270

一、法规概述 270

二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系 271

三、证券投资咨询机构及人员资格管理 273

四、发布证券研究报告业务的有关规定 274

五、证券投资顾问业务的有关规定 280

六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 285

七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求 286

八、证券投资咨询人员执业行为准则 288

九、监管措施和自律管理措施 292

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 295

一、法规概述 295

二、财务顾问业务资格的核准 295

三、财务顾问业务的业务规则 297

四、财务顾问的监管和法律责任 301

第四节 证券承销与保荐 304

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规 304

二、证券发行保荐业务的一般规定 305

三、证券发行与承销信息披露的有关规定 310

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定 316

五、监管部门对证券发行与承销的监管措施 316

六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任 318

第五节 证券自营 324

一、法规概述 324

二、证券自营业务的含义及投资范围 324

三、证券自营业务管理及操作 326

四、证券自营业务的监管措施和法律责任 328

第六节 资产管理业务 331

一、法规概述 331

二、资产管理业务的含义与分类 332

三、资产管理业务基本要求 332

四、证券资产管理业务的一般规定 333

五、私募资产管理业务的专项监管要求 338

六、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 339

七、资产证券化业务 344

八、合格境外机构投资者境内证券投资业务 349

九、合格境内机构投资者境外证券投资业务 352

十、监管措施及法律责任 355

第七节 证券公司信用业务 357

一、法规概述 357

二、融资融券业务 358

三、转融通业务 371

四、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务 377

五、信用业务的监管措施及法律责任 383

第八节 证券公司场外业务 385

一、法律法规概述 385

二、证券公司全国股份转让系统业务 386

三、证券公司柜台市场业务 396

四、证券公司区域性股权市场业务 403

第九节 其他业务 405

一、代销金融产品业务 406

二、证券公司中间介绍业务 412

三、另类投资业务 416

四、私募投资基金业务 423

五、托管业务 436

六、股票期权业务 440

七、场外衍生品 444

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 448

第一节 证券一级市场 448

一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任 448

二、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任 450

三、非法集资类犯罪的认定及法律责任 453

四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任 455

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任 460

第二节 证券二级市场 461

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任 461

二、利用未公开信息交易的认定及法律责任 463

三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任 466

四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任 469

五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任 472

六、背信运用受托财产的认定及法律责任 473