中国私募基金 法律实务360°解析 基金的非讼与诉讼PDF电子书下载

前言 金融监管与合规运作是私募基金行业健康发展的基石 1

上篇 总论 3

第一章 私募基金的基本概念 3

一、基金 3

二、私募基金 5

三、私募基金类别／专业化经营 8

四、基金的基金 21

五、二级市场基金（Secondaries） 24

第二章 私募基金的组织形式 37

一、私募基金的核心要素 37

二、公司型基金 39

三、契约型基金 40

四、有限合伙型基金 42

第三章 私募基金设立的核心文件——LPA 47

一、基金设立的“宪法性文件” 47

二、多份LPA的效力问题 51

三、固定回报承诺问题 61

四、GP的组织形式与权限 71

五、LP的权限与责任 86

第四章 私募基金投资的核心文件——SPA 93

一、标准文本 93

附件 121

二、主要附件 122

三、条款解析 124

第五章 私募二级市场基金的交易结构 158

一、非结构化的交易结构（Non-structured Sale Structures） 158

二、简单结构化交易结构（Simple Structured Sale Structures） 162

三、复杂结构化交易结构（Complex Structured Sale Structures） 167

第六章 私募基金的典型案例 179

一、万科宝能并购案 179

二、私募基金对赌第一案 194

三、E租宝非法集资案 209

四、苏州大方上市纠纷案 220

下篇 分论 241

专题一 私募基金的行政监管（管理人登记、产品备案、基金投资）一、大资管的统一监管时代正式到来！——对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的解读 241

二、对《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》的解读 257

三、私募基金登记备案新规核心内容解析 264

四、“私募基金管理人法律意见书”的适用范围及其核心要点 267

五、“私募基金管理人登记法律意见书”尽职调查之关注重点 269

六、私募基金管理人登记若干疑难问题的解析与总结 273

七、私募基金服务机构的法律规范体系初步形成——关于《私募投资基金服务业管理办法（试行）》的解析 281

八、十一项内容，一个核心点——私募投资基金服务机构之法律意见书要点分析 284

九、私募管理人不予登记、律师执业影响与“买壳”新规——关于《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》的解读 290

十、私募资产管理计划（含私募基金）投资房地产新规解读——关于《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》的解析 296

十一、“股权类”私募基金管理人能否从事债权投资？——对《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》中“专业化经营”的理解与分析 299

十二、借贷将于2018年2月12日起退出我国私募基金业务领域——对基金业协会《私募基金备案须知》的解读 305

十三、私募基金将成为债转股市场的重要投资主体——对《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》的解读 308

专题二 私募基金与上市公司 318

二、“限售期”那些事——我国当前资本市场“限售期”规则解析 318

三、上市公司减持新规，私募基金退出受限——关于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的解析 327

（七）法律责任 332

四、创投基金又一重大利好！证监会发布关于首发企业中创投基金股东的锁定期安排 333

专题三 私募基金与国企国资 337

一、《上市公司国有股权监督管理办法》重点解读 337

二、国有企业到底能不能当GP？ 345

三、政府出资产业投资基金监管新时代——关于《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的解读 351

四、全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统上线——关于《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》的解读 356

五、剑指政府购买服务，地方政府融资再受限——《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》的解析 360

六、国有股转持的新规则——关于《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》的解读 363

专题四 私募基金管理人的合规、内控与税收 367

一、《私募投资基金管理人内部控制指引》中的十四项核心内控制度 367

二、《私募投资基金信息披露管理办法》的核心内容分析 371

三、《私募投资基金募集行为管理办法》的核心内容分析 373

四、《证券投资基金管理公司合规管理规范》的七点解析 378

五、“史上最严”投资者保护法即将落地——对《证券期货投资者适当性管理办法》的解析 383

六、资管产品增值税征缴的若干实务问题解析 390

七、创投产业税收优惠的新举措——《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》解析 399

专题五 私募基金的争议解决（行政处罚、诉讼与仲裁） 405

一、新规后私募基金行政监管案例的分析与探讨 405

二、尚不具备私募基金管理人资格的主体能否当GP？ 416

三、固定收益约定到底是否合法有效？——私募基金投资者收益保障措施合法性分析 417

四、GP承担无限责任的纠纷案例解析——对《合伙企业法》第53条的实务探讨 424