私募投资基金监管规范汇编PDF电子书下载

一、综合类 1

1．中华人民共和国证券投资基金法 1

2．私募投资基金监督管理暂行办法 23

3．关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一） 29

4．关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） 30

5．国务院法制办关于《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知 31

私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿） 32

6．中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 40

7．中国人民银行有关负责人就《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》答记者问 50

二、私募投资基金管理人登记和基金备案 58

（一）2014年 58

1．基金业协会关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知 58

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 58

2．私募基金登记备案相关问题解答（一） 62

3．关于私募基金登记备案有关问题的说明 62

4．私募基金登记备案相关问题解答（二） 63

5．私募基金登记备案相关问题解答（三） 64

6．关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 64

（二）2015年 66

1．私募基金登记备案相关问题解答（四） 66

2．私募基金登记备案相关问题解答（五） 66

3．发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答 67

4．关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告 68

附件：关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案 68

5．关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答 70

6．关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 71

7．私募基金登记备案相关问题解答（六） 72

8．关于私募基金登记备案系统升级的通知 72

9．关于发布私募基金登记备案相关常见问题解答的通知 73

私募基金登记备案常见问答汇总 74

10．关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 80

11．私募投资基金登记备案的问题解答（七） 81

（三）2016年 83

1．关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 83

附件：私募基金管理人登记法律意见书指引 86

2．中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问 88

3．中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 94

4．私募基金登记备案相关问题解答（八） 99

5．私募基金登记备案相关问题解答（九） 101

6．证监会举行新闻发布会就私募监管热点问题答记者问 104

7．私募基金登记备案常见问题解答 106

8．私募基金登记备案相关问题解答（十） 110

9．全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案有关问题的解答 112

10．私募基金登记备案相关问题解答（十一） 112

11．关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明 113

12．私募基金登记备案相关问题解答（十二） 114

（四）2017年 117

1．外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明（节选） 117

2．落实外资私募管理人登记 推动资本市场对外开放——富达利泰登记成为首家外商独资私募证券管理人 120

3．2016年私募基金登记备案情况综述 120

4．私募基金登记备案相关问题解答（十三） 123

5．关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知 124

6．关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知 127

7．私募基金登记备案相关问题解答（十四） 128

8．防范利益冲突 完善内部治理 推动私募基金行业专业化发展——洪磊会长在第四届中国（宁波）私募投资基金峰会上的发言 130

9．私募基金管理人登记须知 134

10．私募基金管理人备案须知 139

三、私募投资基金募集 142

（一）2014年 142

1．关于发布《私募投资基金募集与转让业务指引（试行）》与《私募股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）》的通知 142

附件1：私募投资基金募集与转让业务指引（试行） 142

附件2：私募股权投资基金项目股权转让业务指引（试行） 148

（二）2015年 152

1．中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知 152

（三）2016年 155

1．关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复 155

2．关于发布《私募投资基金募集行为管理办法》的通知 156

附件1：私募投资基金募集行为管理办法 156

附件一 私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版） 164

附件二 私募投资基金风险揭示书内容与格式指引 168

附件2：《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明 171

3．确立私募行为标准，促进行业规范发展 179

4．中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知 181

附件1：私募投资基金合同指引1号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引） 181

附件2：私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引） 195

附件3：私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引） 197

附件4：《私募投资基金合同指引》起草说明 200

5．指路合同订立，引导行业规范 207

（四）2017年 209

1．《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》起草说明 209

2．基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行） 213

3．证券期货投资者适当性管理办法 221

四、私募投资基金运作 228

（一）内部控制 228

1．关于发布《私募投资基金管理人内部控制指引》的通知 228

附件1：私募投资基金管理人内部控制指引 228

附件2：《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明 232

（二）信息披露 235

1．关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知 235

附件1：私募投资基金信息披露管理办法 235

附件2：私募投资基金信息披露内容与格式指引1号（适用于私募证券投资基金） 240

附件3：《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明 252

2．关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告 256

3．关于发布《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金》的通知 257

私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金 257

4．推进信息披露工作，积累私募行业信用——私募基金信息披露备份平台全面上线运行 258

（三）开户和结算 260

1．关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知 260

2．私募投资基金开户和结算常见问题解答 261

（四）基金估值 263

1．关于发布《基金中基金估值业务指引（试行）》的通知 263

基金中基金估值业务指引（试行） 263

2．关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知 265

证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行） 265

（五）私募机构参与新三板做市业务 268

1．全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行） 268

2．证监会发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》 271

关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知 272

3．全国股转公司积极准备私募机构做市业务试点相关工作 274

4．关于发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的公告 275

附件：私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案 276

附件1 私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审申请材料内容与格式 278

附件2 私募机构做市申请材料评审内容 280

附件3 私募机构做市专业评审流程图 282

5．全国股转公司有关负责人就启动私募机构做市业务试点答记者问 283

6．关于发布私募机构做市业务试点专业评审申请材料评分排名及进入现场验收机构名单的公告 284

（六）私募投资基金进入交易所／银行间债券市场 286

1．关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问 286

2．中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知 288

3．关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告 289

（七）私募机构新三板挂牌融资 292

1．关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 292

2．全国股转公司有关负责人就金融机构挂牌新三板相关事宜答记者问 295

3．关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引（试行）》1-6号的公告 297

附件2：全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号——私募基金管理机构（试行） 298

（八）国有股转持相关 302

1．财政部关于国有企业认定问题有关意见的函 302

2．国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 303

3．国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于印发《上市公司国有股东标识管理暂行规定》的通知 310

上市公司国有股东标识管理暂行规定 310

4．国务院国有资产监督管理委员会关于施行《上市公司国有股东标识管理暂行规定》有关问题的函 312

5．财政部 国资委 证监会 社保基金会关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知 313

境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 313

6．关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 316

附件1：豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表 319

附件2：豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务公示情况表 320

7．申请豁免国有股转持相关政策的流程说明 321

8．欢迎国有创投机构和引导基金通过协会公示渠道豁免国有股转持 321

9．国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知 322

划转部分国有资本充实社保基金实施方案 322

（九）私募机构申请公募基金管理业务 326

1．私募投资基金管理机构申请公募基金管理业务资格流程 326

（十）私募基金与上市公司合作投资 328

1．关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知 328

上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引 328

2．上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定 331

3．证监会新闻发言人高莉就《上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定》答记者问 333

4．关于发布《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的通知 335

上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则 335

5．关于发布《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》的通知 337

深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则 337

（十一）其他 339

1．非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 339

2．全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题 342

3．非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 343

4．关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知 344

5．关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知 344

五、创业投资基金 348

1．创业投资企业管理暂行办法 348

2．国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知 352

关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见 352

3．关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知 354

附件1：新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法 355

附件2：发起设立创业投资基金的方案框架 361

附件3：对现有创业投资基金进行增资的方案框架 361

六、基金从业人员管理 362

（一）2014年 362

1．关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知 362

基金从业人员执业行为自律准则 362

（二）2015年 364

1．关于发布《基金从业资格考试管理办法（试行）》的通知 364

附件1：基金从业资格考试管理办法（试行） 364

附件2：《基金从业资格考试管理办法（试行）》起草说明 368

七、基金业务外包 371

1．关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知 371

2．基金销售机构从业人员资格管理相关问题解答 372

3．关于发布《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的通知 375

附件1：私募投资基金服务业务管理办法（试行） 376

附件2：《私募投资基金服务业务服务办法（试行）》起草说明 383

附件3：私募投资基金服务机构登记法律意见书指引 385

八、监管检查 388

（一）2014年 388

1．关于发布《纪律处分实施办法（试行）》等四项自律规则的通知 388

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 388

中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行） 393

中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行） 396

中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行） 399

（二）2015年 401

1．关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告 401

2．私募基金严禁违法公开宣传推介——基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问 402

3．关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知 403

（三）2016年 405

1．关于私募基金管理人注销相关事宜的公告 405

2．证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况 406

附件：被采取行政监管措施的机构和个人名单 407

3．关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知 409

4．坚守底线 加强自律 协会督促私募基金管理人认真整改 410

附件：被注销登记或未办理通过的机构名单 411

5．关于暂停接受部分律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的公告 411

（四）2017年 413

1．关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告 413

附件：第十一批失联私募机构名单 414

2．中国证券投资基金业协会严肃查处涉嫌违法证券业务活动 417

附件：被注销登记的6家私募基金管理人名单 417

3．关于注销北京天和融汇投资基金管理有限公司和北京天和融旺投资基金管理有限公司私募基金管理人登记等有关情况的公告 418

4．天和融汇和天和融旺被依法注销私募基金管理人登记 418

5．证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况 419

附件：被采取行政监管措施的私募机构名单 420

（五）2018年 424

1．关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知 424

九、新八条底线规定及配套文件 428

1．证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 428

2．《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明 433

3．关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知 436

4．严格遵守《私募资管业务运作管理暂行规定》实现私募业务规范运作 437

5．关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的通知 438

附件1：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理 439

附件2：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构提供投资建议服务 440

附：证明文件清单 441

附件3：证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划 442

6．细化备案管理要求 严格贯彻落实新规——基金业协会发布《私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》 443

7．关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》的通知 444

8．《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》起草说明 445

9．证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目 447

十、其他 449

1．证券、期货投资咨询管理暂行办法 449

2．关于印发中国证券投资基金业协会第一次会员大会有关文件的通知 454

附件一：中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告 455

附件二：中国证券投资基金业协会章程 460

附件三：中国证券投资基金业协会会员管理办法 467

附件四：中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法 471

附件五：中国证券投资基金业协会会员自律公约 472

附件六：中国证券投资基金业协会理事会工作规则 473

附件七：中国证券投资基金业协会监事会工作规则 476

附件八：中国证券投资基金业协会第一次会员大会决议 479

3．关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知 481

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序 481

4．关于发布《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》通知 483

中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约 484

5．关于发布《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》的通知 485

中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则 485

6．关于《中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引》的通知 488

中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引 489

7．中国证券投资基金业协会章程 490

8．关于修订《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的决议 497

附件一：中国证券投资基金业协会会员管理办法 497

附件二：《中国证券投资基金业协会会员管理办法》修订说明 505

9．财政部、税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知 508

10．关于发布《证券期货科学技术奖励管理办法》的通知 509

证券期货科学技术奖励管理办法 509

11．国家发展改革委办公厅关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知 516

12．关于发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》的通知 517

私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行） 517

《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》起草说明 519