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第一章 总则 1

案例1 规范证券发行和交易行为，保护证券投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展是《证券法》的立法目的 1

案例2 《证券法》适用于中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 5

案例3 证券的发行和交易实行公开、公平和公正原则 9

案例4 证券发行、交易活动的当事人法律地位平等，应遵守自愿、有偿、诚实信用原则 12

案例5 证券发行、交易活动应坚持守法原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为 15

案例6 “四业”分业经营、分业管理，业务机构分别设立 18

案例7 证券市场实行集中统一监督管理原则 21

案例8 在国家统一监管的前提下，证券业协会自律性管理 24

案例9 国家审计机关依法进行证券审计监督 27

第二章 证券发行 31

案例10 证券公开发行应经国务院证券监督管理机构或国务院授权的机构核准或者审批 31

案例11 公开发行股票，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准 34

案例12 发行公司债券必须报经国务院授权的部门审批 38

案例13 发行人申请公开发行证券提交的文件需要的格式、报送方式依法由负责核准或审批的部门确定 42

案例14 证券发行申请文件必须真实、准确、完整 45

案例15 发行审核委员会负责审核股票发行申请 47

案例16 股票发行申请的核准须依法进行，核准程序应当公开，依法接受监督 50

案例17 证券发行申请应自受理之日起3个月内作出决定 54

案例18 证券公开发行前须依法公告公开募集文件，不得私自公开或泄露发行信息，不得在依法公告前发行证券 56

案例19 对证券发行经核准或审批后，发现不符合法律、行政法规规定的，应作出撤销、停止发行、返还价款等处理 60

案例20 股票依法发行后，发行人自行负责其经营与收益；投资者自行负责其投资风险 62

案例21 上市公司发行新股，可以向社会公开募集或向原股东配售，但发行股票募集资金必须按招股说明书所列用途使用 64

案例22 证券承销采取代销或包销方式 67

案例23 证券发行人依法自主选择承销的证券公司 71

案例24 证券公司承销证券应同发行人签订承销协议 74

案例25 证券公司承销证券，应当对发行募集文件进行核查 77

案例26 公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 81

案例27 证券承销商的禁止性行为 84

案例28 溢价发行的股票价格由发行人与承销商协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 88

案例29 境内企业到境外发行证券或在境外上市须经国务院证券监督管理机构批准 92

第三章 证券交易 95

案例30 证券交易当事人依法买卖的证券是依法发行并交付的证券 95

案例31 依法核准上市交易的证券应在证券交易所挂牌交易 98

案例32 证券公司不得向客户融资或融券 103

案例33 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须为客户开立的账户保密 109

案例34 大股东持股披露和买卖股票的限制 114

案例35 股票上市的意义和条件 118

案例36 股份公司申请股票上市应提交的文件 123

案例37 股票上市的程序和上市协议的签订 129

案例38 股票上市时的信息公开 134

案例39 股票上市的暂停和终止 139

案例40 公司债券的种类和上市的条件 143

案例41 公司债券上市申请需提交的文件 148

案例42 公司债券上市的程序 153

案例43 公司债券的上市暂停和暂停的形式 157

案例44 公司债券的上市终止和终止的形式 162

案例45 信息公开的意义和内容 166

案例46 信息公开的基本要求 171

案例47 中期报告的内容和编制要求 176

案例48 上市公司必须按时公布年度报告 181

案例49 上市公司重大事件的公告 186

案例50 证券发行上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 190

案例51 上市公司公告应刊登在国家规定的报刊上或专项出版的公报上 194

案例52 上市公司公告的监督和保密 197

案例53 禁止利用内幕信息进行证券交易活动 200

案例54 内幕信息知情人员的范围 203

案例55 内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或卖出所持有的该公司的证券 207

案例56 内幕信息的知情人员不得泄露该信息或者建议他人买卖该证券 211

案例57 禁止操纵市场的行为 214

案例58 禁止虚买虚卖、联合操纵、连续交易等行为 218

案例59 禁止以自己为交易对象的行为 222

案例60 禁止编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 225

案例61 禁止证券公司及其从业人员违背客户委托买卖证券的欺诈行为 230

案例62 禁止法人以个人名义开立账户买卖证券 235

第四章 上市公司收购 241

案例63 上市公司收购的方式 241

案例64 上市公司收购中的持股披露制度 245

案例65 发出收购要约起点的规定 249

案例66 关于报送和提交上市公司收购报告书的规定 253

案例67 关于收购要约公告时间和收购要约期限的规定 254

案例68 关于收购人撤回和变更收购要约的规定 258

案例69 关于收购要约普遍有效性的规定 261

案例70 收购要约期满时的停止交易制度 265

案例71 关于协议收购的法律规定 267

案例72 协议收购法律制度的主要内容 272

案例73 上市公司收购应遵守的原则 275

案例74 上市公司收购中的违法行为 279

第五章 证券交易所 286

案例75 证券交易所的性质和设立、解散程序 286

案例76 证券交易所的章程及其内容 290

案例77 会员制证券交易所及其特点 294

案例78 证券交易所的组织机构 298

案例79 证券交易所负责人和从业人员的资格 303

案例80 投资者买卖证券的委托方式 307

案例81 集中申报的规则和清算交割的程序 311

案例82 当日买进的证券不得在当日再行卖出 315

案例83 证券交易所在信息公开中的作用 319

案例84 证券交易所可以暂停、恢复、终止证券上市 323

案例85 证券集中交易的主体资格取得的条件 327

案例86 交易保证金应专款专用，禁止证券交易所擅自使用 331

案例87 证券交易所从业人员应当回避执行与其本人或者其亲属有利害关系的与证券交易有关的职务 334

案例88 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果 337

第六章 证券公司 341

案例89 经营证券业务必须是经国务院证券监督管理机构批准的证券公司 341

案例90 经纪类证券公司的设立 345

案例91 证券公司管理人员和从业人员的资格限制 349

案例92 禁止证券公司将其经纪业务和自营业务混合操作，严禁挪用客户交易结算资金 354

案例93 证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金账户 358

案例94 证券公司的负债和交易风险控制 362

案例95 禁止银行资金违规流入股市 366

案例96 顾客指令的权威性——证券公司的权利和义务 370

案例97 禁止为客户进行融资融券交易 375

案例98 证券公司办理经纪业务不得接受客户的全权委托 379

第七章 证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会和证券监督管理机构 387

案例99 证券登记结算机构应当履行的职能 387

案例100 登记结算机构应当采取措施保证业务的正常进行 390

案例101 证券登记结算机构应设立结算风险基金，并存入指定银行的专门账户，专项管理 393

案例102 证券投资咨询机构工作人员禁止从事的行为 396

案例103 证券服务机构应确保所出具报告的内容真实、准确、完整 398

案例104 证券业协会应对证券公司监督检查 400

案例105 证监会应对证券市场实施监督管理 404

第八章 法律责任 409

案例106 股份有限公司不得擅自发行股票 409

案例107 禁止参与股票交易的人员不得化名、借他人名义持有、买卖股票 412

案例108 严禁法人以个人名义开立账户，买卖股票 414

案例109 证券公司不得违背客户的委托买卖证券 415

案例110 证券公司必须在核定的经营范围内从事证券业务 419

案例111 设立证券公司必须符合法定条件，如以欺骗手段获得业务许可证的，应依法承担行政责任 424

案例112 禁止证券公司及其从业人员违法私下接受客户委托买卖证券 428

案例113 上市公司收购必须依法进行 433

案例114 证券交易服务机构对其所出具的报告内容承担法律责任 437

案例115 证券监督管理机构及其工作人员的法律责任 441

附录 中华人民共和国证券法 446