证券市场监管 理论、实践与创新PDF电子书下载

第一章 证券市场监管概述 1

第一节 金融监管的产生 1

第二节 早期的证券市场监管 2

第三节 现代证券市场监管的确立 4

第四节 20世纪70年代以后的证券市场监管 9

第五节 面向21世纪的证券市场监管 11

第二章 证券市场监管理论 14

第一节 证券市场监管理的论基础 14

第二节 政府监管的现实必要性 24

第三节 监管者的市场定位 26

第四节 有效市场理论与信息披露 29

第三章 证券市场监管目标与原则 33

第一节 证券市场监管的目标 33

第二节 证券市场监管的“三公”原则 35

第三节 证券市场监管的其他基本原则 38

第四章 证券市场监管体制 46

第一节 美国式集中型证券市场监管 46

第二节 英国式自律型证券市场监管 49

第三节 欧陆式中间型证券市场监管 51

第四节 三种监管体制的利弊比较 55

第一节 证券市场监管法规 61

第五章 证券市场监管框架 61

第二节 证券市场监管机构 62

第三节 证券市场监管内容 65

第四节 证券市场监管手段 78

第六章 美国证券市场监管 81

第一节 美国证券市场法制监管 81

第二节 美国证券交易委员会（SEC） 85

第三节 美国证券市场自律监管 89

第四节 纳斯达克市场（NASDAQ）的监管 92

第五节 美国《金融服务现代化法案》 94

第六节 《金融服务现代化法案》对金融监管体系的影响 103

第七章 英国证券市场监管 109

第一节 “金融大爆炸”前的证券市场监管 109

第二节 1986年的英国“金融大爆炸” 111

第三节 英国《1986年金融服务法》的证券监管 113

第四节 伦敦证券交易所 116

第五节 英国2000年《金融服务与市场法案》 119

第八章 日本证券市场监管 125

第一节 日本证券市场发展概况 125

第二节 日本版“金融大爆炸”前的证券市场的监管 128

第三节 日本版“金融大爆炸” 130

第四节 日本“金融大爆炸”对证券法律的主要变革 135

第五节 日本金融监管机构的改革 139

附录：日本金融改革进程表 144

第九章 韩国证券市场监管 151

第一节 韩国证券市场发展概况 151

第二节 韩国证券市场监管体制及监管机构 155

第三节 亚洲金融危机中的韩国 159

第四节 金融危机后韩国证券市场监管的改革 162

第十章 中国香港证券市场监管 168

第一节 1987年股灾前香港证券市场及监管发展概况 168

第二节 1987年股灾与香港证券市场监管改革 172

第三节 香港证券监管机构 176

第四节 亚洲金融危机中的香港证券市场 182

第五节 亚洲金融危机后香港证券市场监管改革 185

第十一章 中国证券市场监管 194

第一节 中国证券市场监管体制的建立 194

第二节 中国证监会 197

第三节 中国证监会派出机构 200

第四节 中国证券市场自律监管 205

第五节 进一步完善中国证券市场监管 215

附录：中国证券市场发展概况 229

第一节 政府监管的有限性 242

第十二章 对监管者的监管 242

第二节 对监管者进行监管的必要性 249

第三节 对管者进行监管的机制 251

第十三章 证券市场自律原则与管理 260

第一节 市场经济中的自律精神 260

第二节 证券市场自律管理的特征 263

第三节 证券业协会的自律管理 265

第四节 证券交易所的自律管理 275

第五节 中介机构的内部自律 283

附录：国际证券交易所联合会（FIBV）1998年市场准则 292

第一节 证券市场中的网络革命 301

第十四章 网上证券业务监管 301

第二节 网上路演与直接公开发行 306

第三节 网上证券交易及其监管 310

第四节 对网络证券业务的监管 315

第五节 我国的网上证券业务的发展与监管 318

第十五章 证券市场监管国际一体化 325

第一节 证券市场国际一体化趋势 325

第二节 证券监管国际组织及其合作 327

第三节 国际证券监管的目标与原则 335

第四节 中国证券市场监管国际化过程 339

后记 350