防范证券业违法违规行为问答PDF电子书下载

1．投资者、筹资者与证券立法之间有何关系？ 1

2．我国证券立法的目的与基本原则是什么？ 3

3．我国的证券立法主要包括哪些法律制度？ 6

4．证券市场监督管理体制包括哪些内容？ 9

5．如何界定证券业的犯罪、一般违法行为和违规行为？ 11

6．证券业违法违规行为会导致什么法律后果？ 14

7．行政处罚包括哪些种类和形式？ 16

8．为什么规定证券业与银行业、信托业、保险业分业经营和分业管理？ 19

9．擅自发行证券或制作虚假文件发行证券，应承担什么责任？ 22

10．证券公司可以承销和代理买卖擅自发行的证券吗？ 25

11．开设证券交易所应遵循何种程序？如不遵循，应受何种处罚？ 26

12．设立证券公司应遵循什么程序？ 28

13．哪些人被禁止参与股票交易？ 31

14．诱骗投资者买卖证券会有什么法律后果？ 33

15．为股票的上市或发行出具审计报告、资产评估报告或提供法律意见书等文件的专业机构和人员，违法买卖股票，应承担什么法律责任？ 35

16．什么是内幕交易行为？ 37

17．发行人对上市交易的证券未按规定进行披露怎么办？ 40

18．发行人对上市交易证券披露信息有虚假记载、误导性的陈述或重大遗漏的怎么办？ 42

19．发行人对上市交易证券未按期公告或报送有关文件怎么办？ 45

20．怎样处理集中资金优势，操纵证券交易价格的行为？ 47

21．虚买虚卖、制造证券交易虚假价格或交易量是否违法？ 50

22．自买自卖、制造证券交易虚假价格应如何处罚？ 52

23．为什么禁止证券信用交易？ 54

24．参与审批与核准证券发行申请的人员有哪些行为限制？ 57

25．证券公司承销应承担何种核查义务？ 59

26．证券法对哪些入市资金作出限制？ 61

27．我国证券市场主要有哪些违法违规行为？ 63

28．为什么禁止银行资金违规流入股市？ 65

29．为什么我国目前不允许证券期货交易？ 68

30．挪用公款买卖证券会有什么法律后果？ 70

31．是否可以进行“T+0”回转交易？ 72

32．编造并传播影响证券交易的虚假信息应承担什么样的责任？ 76

33．证券机构及其人员在证券交易中虚假陈述或信息误导怎么办？ 79

34．法人可以个人名义开设账户买卖证券吗？ 82

35．我国法律对证券交易场所有什么特别规定？ 84

36．什么情况下会发生股票上市的暂停或终止？ 87

37．什么情况下会发生公司债券暂停上市和终止上市？ 92

38．为什么国有企业及国有资产控股企业不得炒作上市交易的股票？ 95

39．可以在股市上任意地悄悄吸筹而不披露吗？ 98

40．什么是强制要约收购？ 100

41．要约收购中容易出现哪些违法违规行为？ 103

42．我国法律对协议收购有什么特别规定？ 107

43．收购人能否在收购行为完成后随时转让持有的被收购的上市公司的股票？ 110

44．证券公司成立后久不开业或开业后长期自行停止，其法人资格是否会受到影响？ 111

45．证券公司违背客户委托或意愿进行交易应承担什么法律责任？ 113

46．证券公司自营业务为什么必须以自己的名义进行？ 115

47．怎样处罚非法处置客户账户上的证券、资金的行为？ 117

48．接受客户的全权委托是否违法？ 121

49．可否承诺客户买卖证券的收益或客户买卖证券的损失？ 123

50．私下接受客户委托买卖证券会有什么法律后果？ 125

51．证券公司将自营业务和经纪业务混合操作应如何处罚？ 127

52．骗取证券业务许可有何法律后果？ 131

53．会计师事务所、资产评估事务所或律师事务所在出具证券报告时弄虚作假怎么办？ 133

54．擅自设立证券登记结算机构和证券交易服务机构应承担什么责任？ 137

55．证券结算机构和证券交易服务机构违规操作如何处理？ 141

56．证券监督机构滥用审批权或批准权有哪些表现？ 146

57．证券监管机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守应承担什么责任？ 148

58．拒绝、妨碍证券监管机构依法行使监督权会有什么后果？ 150

59．证券发行被撤销的法律后果是什么？ 151

60．短线交易是否违法？ 153

61．法律对证券公司管理人员和证券从业人员的任职资格有何规定？ 156

62．证券公司未取得资格证书却从事或变相从事承销业务的应如何处理？ 161

63．证券公司从事股票承销业务不按规定收取佣金怎么办？ 163

64．证券承销业务中的不正当竞争行为主要指什么？ 164

65．证监会对证券公司从事股票承销业务的风险控制有何特殊规定？ 165

66．为什么证券公司不得在承销期内为本公司预留或预购所承销的证券？ 167

67．证券公司未取得资格证书却从事或者变相从事自营业务应承担什么责任？ 169

68．证券公司从事自营业务的风险控制应符合什么要求？ 171

69．证券公司可以委托其他证券公司代为买卖证券吗？ 172

70．外国证券类机构在华擅自设立代表处有什么法律后果？ 173

71．外国证券类机构在华代表处运行中易出现哪些违规行为？ 175

72．市场禁入人员有哪些类型？ 178

73．隐名投资者购买股票是否合法？ 183

74．证券结算风险基金是否应专项管理？ 184

75．证券回购是否合法？如发生纠纷应如何处理？ 186

76．证券信息传播应符合哪些要求？违规传播证券信息应承担何种责任？ 191

77．擅自设立、募集或变相募集基金的应承担什么责任？ 195

78．哪些主体不可以从事基金投资？ 199

79．证券投资基金违规申购的行为应承担什么法律责任？ 202

80．如何处理擅自设立基金管理公司或从事基金管理业务的行为？ 205

81．从事基金托管业务应符合什么条件？ 209

82．基金在何种情况下可以上市交易？ 212

83．“炒作基金”应负何种法律责任？ 215

84．证券投资基金信息披露中的违规行为有哪些？应承担什么法律责任？ 218

85．侵犯基金独立性的违规行为有哪些？ 221

86．证券投资基金的投资组合应符合什么条件？ 224

87．对基金投资方向有哪些特殊限制？ 228

88．基金从事信用交易应该承担什么样的法律责任？ 231

89．基金关联交易的表现形式有哪些？其相应的法律责任是什么？ 234

90．《证券法》对基金资产投资的其他限制有哪些？ 237

91．基金托管人或管理人营私舞弊、严重失职应承担什么法律责任？ 241

92．哪些人不得申请基金从业资格？ 244

93．基金从业人员可否在其他机构兼职？ 247

94．基金从业人员常出现哪些利用职务之便从事的违规行为？ 250

95．证券业的独立董事有哪些权利义务？违反义务应承担何种法律责任？ 254