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上篇 证券公司的风险与风险管理 1

第一章 风险及其类型、表现和形成、危害 13

第一节 风险及其主要特性和基本类型 13

第二节 风险形成及其一般规律 21

第三节 风险危害的实际后果 25

第二章 证券业的风险主体和风险环境 33

第一节 证券业的风险主体 33

第二节 证券业的风险环境 39

第三节 证券业的主要风险 46

第三章 证券公司的经营特征及其风险源、风险点 54

第一节 证券公司的特许经营和特别责任 54

第二节 作为风险主体的证券公司 60

第三节 证券公司的风险源 65

第四节 证券公司的风险点 69

第四章 海外证券公司风险管理的历史考察 75

第一节 风险管理的兴起 75

第二节 证券业历史上的风险表现和风险管理 79

第三节 海外证券业风险管理的理念和体系 83

第四节 近期海外证券业的风险事件及其教训 90

第一节 我国证券业的崛起及其风险管理状况 97

第五章 我国证券公司风险管理的现状 97

第二节 我国证券公司风险管理能力的评估 101

第三节 1997年以来我国证券公司加强风险管理的举措 106

中篇 证券公司的风险管理系统 121

第六章 证券公司风险管理的系统规划 121

第一节 从系统工程原理看证券公司的风险管理 121

第二节 证券公司风险管理系统的外部环境 125

第三节 新兴资源和创新形式：证券公司风险管理系统的前景 133

第一节 证券公司建立风险管理系统的问题和对策 141

第七章 证券公司风险管理系统的构成 141

第二节 证券公司风险管理的目标 148

第三节 证券公司风险管理系统：流程管理的结构和功能 152

第四节 证券公司风险管理系统：分类管理的结构和功能 156

第五节 证券公司风险管理系统：层级管理的结构和功能 163

第八章 证券公司风险管理的方法和途径 167

第一节 证券公司风险识别的方法和途径 167

第二节 风险评估的方法 172

第三节 证券公司风险决策的方法和途径 174

第四节 证券公司风险监督的体制和措施 178

第九章 证券公司风险管理的技术和工具 181

第一节 证券公司业务体系中的风险管理技术 181

第二节 常用的风险计量方法 186

第三节 风险计量方法的主观性和风险限额的必要性 195

第十章 创新型的证券公司风险管理系统 198

第一节 超越内部控制：证券公司风险管理的全新境界 198

第二节 风险－报酬机制：创新型证券公司风险管理系统的核心 201

第三节 证券公司的风险选择、风险偏好和风险度量 206

第四节 证券公司运用投资组合原理、方法的主要问题 213

第五节 证券公司创新型风险管理的原则和对策 216

下篇 证券公司主要业务的风险管理 225

第十一章 投资银行业务的风险管理 225

第一节 投资银行业务的基本内容和范围 225

第二节 投资银行业务中的主要风险 228

第三节 投资银行业务的风险防范与控制 234

第四节 投资银行业务的风险变化趋势及其风险管理的改进方向 240

第十二章 交易经纪业务的风险管理 249

第一节 证券公司交易经纪业务概述 249

第二节 证券交易经纪业务中证券交易营业部的主要风险 251

第三节 证券公司交易经纪业务中的其他风险 259

第四节 证券公司交易经纪业务风险管理的主要对策 263

第十三章 证券投资业务的风险管理 270

第一节 证券投资业务的范围及其运作原则与程序 270

第二节 证券投资业务的主要风险 276

第三节 证券投资业务风险管理的重点环节和主要对策 279

第十四章 证券公司资金财务方面的风险管理 287

第一节 证券公司的资金财务管理及其风险因素 287

第二节 证券公司资金财务风险管理系统 292

第三节 证券公司制度建设和资金财务风险管理的重点环节、对策 297

第一节 证券公司重大决策项目的风险管理 302

第十五章 证券公司综合事务的风险管理 302

第二节 证券公司收购、兼并行为的风险问题 306

第三节 证券公司人事方面的风险管理 308

第四节 证券公司信息方面的风险管理 313

第十六章 加强和完善证券公司风险管理的政策思考 316

第一节《证券法》颁行后证券公司风险管理的动向和趋势 316

第二节 证券业风险监管体制的更新和监管职能的转变 322

第三节 改进和完善证券市场风险监管政策的主要建议 326

第四节 改进和完善证券业风险监管政策的主要建议 330