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目录 1

第一章　金融市场概论 1

第一节　金融市场的定义和作用 1

一、直接融资与间接融资 1

二、金融市场的定义 3

三、金融市场的作用 4

第二节　金融市场的分类 7

一、货币市场与资本市场 7

二、发行市场与流通市场 11

三、国内金融市场与国际金融市场 14

四、现货市场、期货市场与期权市场 15

第三节　金融市场的构成 18

一、交易主体 18

二、金融工具 20

三、中介机构 27

四、管理机构 35

一、金融市场的形成与发展趋势 37

第四节　金融市场的形成与发展 37

二、我国的金融市场 39

第二章　货币市场 45

第一节　同业拆借市场 45

一、同业拆借市场的形成和发展 45

二、同业拆借的类型 47

三、同业拆借市场的运行程序 49

四、我国的同业拆借市场 52

第二节　银行承兑汇票市场 55

一、票据的类型 55

二、银行承兑汇票的性质和意义 57

三、银行承兑汇票的一级市场 58

四、银行承兑汇票的二级市场 60

五、我国银行承兑汇票与贴现的处理程序 63

第三节　商业票据市场 65

一、商业票据的性质及意义 65

二、商业票据市场的参与者 67

三、商业票据的发行 69

四、商业票据的发行价格和发行成本 72

第四节　大额可转让定期存单市场 75

一、大额可转让定期存单市场的形成与意义 75

二、大额可转让定期存单的发行 77

三、大额可转让定期存单的流通、转让 78

四、我国的大额可转让定期存单市场 79

第五节　国库券市场 81

一、国库券市场的形成与作用 81

二、国库券的发行与流通 83

三、国库券的价格与收益 84

第六节　证券回购市场 86

一、证券回购市场概述 86

二、证券回购市场的运行 89

三、我国的证券回购市场 92

第三章　股票市场 95

第一节　股份公司制度的形成和发展 95

一、股份公司制度 95

二、股份公司制度 98

第二节　股票 105

一、股票的性质和特征 105

二、股票的收益 107

三、股票的类别 108

四、股票市场的功能 117

第三节　股票价格 119

一、股票的面值、帐面价值与市场价格 119

二、股票价格的形成 120

三、股价指数 121

第四节　股票的发行市场 124

一、股票发行的目的 124

二、股票发行的方式 126

三、股票的发行程序 137

第五节　股票的流通市场 142

一、股票流通市场的构成 143

二、证券交易所的组织和运作 148

三、国外主要的证券交易所 159

一、股票投资的风险 161

第六节　股票投资分析 161

二、影响股价的因素 163

三、股票投资的基本分析 167

四、股票投资的技术分析 173

第四章　债券市场 182

第一节　债券概论 183

一、债券的性质和特征 183

二、债券的分类 187

三、债券市场的功能 196

第二节　债券的发行市场 198

一、发行的目的 198

二、债券的发行条件 199

三、债券发行的方式 204

四、债券的发行程序 210

第三节　债券的信用评级 213

一、债券信用评级的作用 213

二、信用评级的原则和内容 215

一、债券的转让 217

第四节　债券的流通市场 217

二、债券的转让价格 219

第五节　国际债券市场 230

一、国际债券市场的形成和发展 230

二、国际债券市场的类别 232

三、国际债券市场的交易工具 235

四、国际债券的发行和流通 236

第一节　投资基金的含义及其产生与发展 239

一、投资基金的含义 239

第五章　投资基金 239

二、投资基金的产生及发展 241

第二节　投资基金的作用和类型 242

一、投资基金的作用 242

二、投资基金的类型 244

第三节　投资基金的运作 249

一、投资基金的经营机构 249

二、投资基金的设立和营运 252

三、投资基金的收益、费用及利润分配 255

第一节　信用交易 257

第六章　创新金融工具 257

一、买空 258

二、卖空 262

三、同时买空和卖空 264

第二节　期货交易 266

一、金融期货的特点 267

二、期货合约 269

三、期货合约的价格及交易策略 270

一、期权概述 273

第三节　期权 273

二、期权的价格 275

三、期权交易策略 282

第四节　互换 285

一、互换的产生和发展 285

二、互换交易的种类 289

第七章　证券市场的监管和自律 296

第一节　证券管理体制 296

一、集中立法管理型 296

二、自律管理模式 299

三、中间型管理模式 302

四、我国的证券监管体制 305

第二节　证券经营机构的监管和自律 306

一、证券经营机构的设立管理 306

二、证券经营业务的监管 308

三、证券商的自律 310

第三节　证券交易所的监管和自律 312

一、政府对证券交易所的管理 312

二、证券交易所的内部管理 314

三、证券交易所的自律管理 316

第四节　证券发行市场的监管 318

一、证券发行的审核制度 318

二、证券发行的信息公开制度 327

第五节　证券交易市场的监管 337

一、证券上市制度 337

二、信息持续性披露制度 343

三、操纵市场与内幕交易的监管 347