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第一章 股票 1

第一节 股票的渊源 1

第二节 股票的基本知识 3

一、股票的概念 3

二、股票的形态 4

三、股票的分类 5

(一)普通股 5

(二)优先股 8

(三)记名股票 11

(四)无记名股票 12

(五)定额票面股票 12

(六)无定额票面股票 12

(七)偿还股票 13

(八)潜在股票 13

(九)回收股 13

(十)干股 14

第三节 股票的相关知识 14

一、证券与有价证券 14

二、债券及其种类 15

(一)公司债券和政府债券 15

(二)无抵押债券、抵押债券、收入债券和普通债务债券 15

(三)地方债券、国内债券和国际债券 15

(四)记名债券和不记名债券 16

三、股票与债券比较 16

(一)股票与债券的联系 16

(二)股票与债券的区别 16

四、股东的权利与责任 17

(一)股东的权利 18

(二)股东的责任 19

五、股利的分配制度与派发形式 20

(一)股利、股息、红利 20

(二)股利的分配制度 20

(三)股利的派发形式 21

六、股份与股本 21

七、股份分割 22

第四节 股票的价格 23

一、股票价格 23

(一)股票的票面价值 23

(二)股票的帐面价值 24

(三)股票的内在价值 24

(四)股票的市场价值 24

(五)股票的清算价值 24

二、股票价格变动规律与经济因素的关系 25

(一)股票价格与经济环境的关系 25

(二)股票价格与金融政策的关系 26

(三)股票价格与物价涨落的关系 26

(四)股票价格与股息的关系 26

(五)股票价格与银行利率的关系 26

三、股票价格指数 27

第二章 股票市场概述 28

第一节 股票市场的概念 28

第二节 股票市场的形成和发展 29

第三节 旧中国股票市场的演变 31

第四节 新中国股票市场的发展 33

第五节 股票市场的分类 34

一、一级市场 34

二、二级市场 35

三、第三市场 36

四、第四市场 36

第六节 股票发行市场与股票交易市场的区别 37

第七节 股票发行市场与股票交易市场的联系 38

第三章 股票发行市场 40

第一节 发行股票的公司 41

一、新创立的股份公司发行股票 41

(一)股份公司的设立 41

(二)发行股票的条件 42

二、老公司发行新股票 44

(一)发行股票的目的 44

(二)发行股票的程序 45

第二节 承购股票的投资机构 46

一、股票投资机构的类型 46

二、股票投资机构的作用 46

三、股票投资机构的经营方式 47

第三节 股票的发行机构 48

第四节 股票的投资者 50

一、公司的股东 51

二、公司的职工 52

三、第三者认购 53

四、社会公众应募 53

第五节 股票发行的具体业务 55

一、股票发行的方式 55

二、股票发行的种类 56

(一)筹资股票 56

(二)增资股票 57

三、股票的发行价格 58

(一)面额发行 59

(二)市场价发行 59

(三)时价发行 59

(四)中间价发行 61

(五)投标价发行 61

(六)设定价发行 62

(七)折价发行 62

四、目前我国发行股票的有关问题 62

(一)发行股票的方式 62

(二)发行股票的特点 63

(三)发行股票的基本原则 63

(四)发行股票应具备的条件 64

(五)我国发行股票的现实条件 64

第六节 购买股票的基本思路 64

一、影响股票价格的因素 65

(一)政治因素 65

(二)经济因素 71

(三)心理因素 74

(四)投机因素及限制措施 75

二、正确分析企业经营状况 76

(一)财务报表比较 77

(二)西方国家企业经营效果主要指标 82

(三)我国企业经营效果主要指标 85

三、提高综合分析、判断、决策能力 87

第四章 股票交易市场 89

第一节 股票交易市场的构成 90

一、场内交易市场 90

(一)证券交易所 90

(二)交易所经纪商 92

(三)股票的上市和上市停止 94

二、场外交易市场 99

第二节 股票交易的程序 101

一、开设帐户 102

二、选择经纪人 102

二、传递指令 102

(一)市场指令 102

(二)限价指令 103

(三)停止损失指令 103

四、交易过程 104

五、股票的清算 106

六、股票的交割 106

七、股票的过户 107

第三节 股票交易的方式 108

一、现货交易 108

二、期货交易 108

(一)期货交易的概述 108

(二)股票的期货交易 109

(三)股票指数期货交易 110

三、期权交易 111

(一)期权交易的构成 111

(二)影响期权价格的因素 113

(三)看涨期权的运用 114

(四)看跌期权的运用 115

(五)双向期权的运用 116

四、保证金信用交易 117

(一)保证金信用交易的概念 117

(二)保证金购入的选择 119

(三)保证金卖空的应用 122

第四节 股票价格指数 125

一、股票价格指数概述 125

二、股票价格指数的计算 126

(一)简单算术平均法 126

(二)加权算术平均法 127

(三)简单几何平均法 129

三、世界上几种主要的股票价格指数 133

(一)道·琼斯股票价格指数 133

(二)斯坦达德-普尔股票价格综合指数 136

(三)纽约证券交易所综合指数 137

(四)金融时报指数 137

(五)日经道式平均价格指数 139

(六)东京证券交易所股票价格指数 139

(七)恒生指数 140

(八)香港指数 143

第五章 世界主要股票交易市场 144

第一节 美国的股票交易市场 144

一、股票的登记上市 144

二、股票的交易市场 145

三、纽约证券交易所 149

第二节 英国的股票交易市场 152

一、英国证券市场的概况 152

二、伦敦证券交易所 154

(一)证券委员会 156

(二)交易所的交易人员 156

(三)佣金收费标准 157

(四)交易方法 158

(五)证券交易所的改革 160

第三节 日本的股票交易市场 162

一、日本股票市场概况 162

二、证券交易所会员 163

三、证券交易所交易 164

四、日本股票市场的国际业务 167

五、东京证券交易所 169

(一)交易站交易 170

(二)电子计算机交易 171

第四节 香港的股票交易市场 172

一、香港股票市场概况 172

二、香港股票交易的活动方式 175

(一)股票经纪人 176

(二)上市股票的种类 176

(三)股票买卖的数量 176

(四)股票的过户 177

(五)股票交易的费用 177

(六)股票交易的活动方式 177

三、香港联合证券交易所 178

附录： 183

一、证券市场常用术语 183

二、有关政策法规 187

(一)企业债券管理暂行条例 187

(二)关于加强股票、债券管理的通知 191

(三)中国人民银行关于贯彻国务院国发〔1987〕21、22号文件的通知 192

(四)上海市股票管理暂行办法 195

(五)中国人民银行上海市分行关于发行股票的暂行管理办法 201

(六)中国工商银行上海市分行关于代理发行股票业务的暂行规定 204

(七)台湾证券交易法 210