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第一部分 基础知识 1

（一）总论 1

1、什么是有价证券？ 1

2、什么是证券市场？ 2

3、哪些人可以在证券市场上进行交易？ 2

4、你可以从事股票交易吗？ 3

5、证券市场、资金市场、金融市场有什么区别？ 4

6、证券市场有哪些种类？ 4

7、什么是证券发行市场和证券流通市场？ 5

8、什么是场内交易市场和场外交易市场？二者有何区别？ 6

9、场外交易市场有何特点？ 7

10、什么是证券交易所？建立证券交易所需具备哪些条件？ 8

11、纽约证券交易所和东京证券交易所的组织形式如何？ 10

12、什么是可交易证券？ 12

13、有哪几种证券交易方式？ 12

14、什么是证券商？证券商的组织形式如何？ 14

15、什么是证券承销商？ 15

16、证券投资者就是证券商吗？ 16

19、证券投资者进行证券交易有哪些支出？ 17

18、什么是证券自营商？ 17

17、什么是证券经纪商？ 17

20、什么是证券投资？ 18

21、证券投资的一般原则是什么？ 19

22、什么是证券投资风险？ 20

23、我国的证券主管机关是哪个机构？ 21

24、中国证券业协会的职责是哪些？ 22

25、我国为什么要加速证券交易立法的进程？ 24

26、我国证券交易立法的历史沿革是 25

怎么回事？ 25

27、国外证券交易立法的概况如何？ 27

28、我国证券交易立法中应坚持哪些基本原则？ 29

（二）股票 31

29、股份制的含义及作用是什么？ 31

30、股份公司有哪些类型？各有什么特征？ 32

31、股份公司有哪些组织机构？ 34

32、我国股份制企业股份有哪些种类及特点？ 36

33、什么是股票？ 36

34、股票有哪些种类？ 37

35、什么是普通股票和优先股票？二者有何优缺点？ 38

37、什么是认股权证？它与股票和优先认股权有什么区别？ 39

36、什么是记名股票和不记名股票？ 39

38、股票上应记载哪些内容？ 40

39、什么是股息？对股息分配有什么规定？ 41

40、什么是股票的帐面价值？ 42

41、什么是股票的票面价值？ 42

42、什么是股票的内在价值？ 43

43、什么叫“开户”？ 43

44、什么是“交割”？ 44

45、什么叫“过户”？ 45

47、我国对股票的发行和交易的管理有什么规定？ 46

46、物价对股票价格有什么影响？ 46

（三）债券 48

48、什么是债券？债券有什么特点？ 48

49、债券与股票有何异同？ 48

50、债券有哪些种？ 50

51、什么是政府债券？有哪些种类？ 51

52、发行政府债券对我国经济建设有什么作用？在发行政府债券方面存在哪些问题？ 52

53、什么是国库券？在我国进行国库券交易有 53

哪些方式？ 53

54、什么是公司债券？ 54

55、公司债券有哪些种类？ 55

56、什么是可转换公司债券？有什么特点？ 56

57、什么是不动产抵押债券？ 57

58、什么是金融债券？ 58

59、债券持有人有哪些权利？ 59

60、债券与存款有什么区别？ 59

61、发行债券有哪些方式？ 60

62、在我国进行债券交易有哪些方式？ 61

63、企业债券的主管机关是谁？ 62

64、申请发行债券的企业应向主管机关报送哪些文件？ 63

1、证券发行市场的构成有哪几部分？ 64

第二部分 证券发行 64

2、证券发行市场与证券流通市场之间最本质的区别是什么？ 65

3、证券发行市场与证券流通市场有什么联系？ 66

4、证券发行市场运行的结果是什么？ 66

5、投资银行即证券承销商的业务活动范围有哪些？ 67

6、证券的发行方式有哪些？ 68

7、证券发行人采用直接销售方式发行证券有何利弊？ 69

8、证券发行人采用直接销售方法发行证券需要具备哪些外在的必备条件？ 69

9、什么是协商议价的公开发行？它具体可分几个步骤？ 69

10、协商议价的公开发行方式为什么会受到证券发行人和承销商双方的青睐？ 70

11、什么是公开招标的公开发行？发行人采用公开招标发行证券方式有何利弊？ 71

12、公开招标的公开发行具体包括哪几个步骤？ 72

13、证券的公开发行一般包括哪几个程序？ 73

14、证券的发行成本主要包括哪些内容？它与证券种类、发生金额之间是一种怎样的关系？ 75

15、什么叫开帐？ 76

16、什么叫分销集团？ 77

17、什么是承销辛迪加？ 77

18、投资银行与发行公司签订证券承销合同前需要调查和考虑哪些问题？ 77

19、证券承销合同中应有哪些条款？ 78

20、影响证券发行价格确定的因素有哪些？ 80

21、股票的发行程序有哪些？ 82

22、股份有限公司成立时怎样发行股票？ 83

23、股份有限公司如何发行新股票？ 84

24、发行公司在确定股票的发行价格时可有哪几种选择？ 85

25、什么是证券的发行价格？ 86

26、什么是股票的平价发行？ 87

27、什么是股票的时价发行？ 87

28、什么是股票的折价发行？ 88

29、什么是股票的溢价发行？ 88

30、股票的发行方式有哪些？ 88

31、我国企业发行股票要具备哪些基本条件？ 91

32、我国股份有限公司公开发行股票具体应履行哪些程序？ 91

33、我国股份制改造企业发行股票的招股说明书要具备哪些内容？ 94

34、股票上市公告书中应载明哪些内容？ 99

35、什么是B种股票？它是怎样发行的？ 102

36、什么是债券的信用评级？它对债券发行人和投资者各有什么作用？ 103

37、公司（企业）债券的信用评级可分哪几个级别？各级别的具体含义是什么？ 104

38、什么是债券的公募发行？它有什么优缺点？ 106

39、什么是债券的私募发行？它有什么优缺点？ 107

40、债券发行章程中应记载哪些内容？ 108

41、什么是外国债券市场？ 109

42、什么是欧洲债券市场？为什么它会受到世界各国的普遍青睐？ 109

43、国外在证券发行中如何贯彻信息公开原则？ 111

44、我国企业在国内发行债券的具体程序有哪些？ 114

45、我国企业如何去国外发行债券？ 116

46、我国对发行国库券作了哪些法律规定？ 121

第三部分 证券交易 124

1、什么是证券交易？ 124

2、场内交易的特点是什么？ 127

3、场内交易有几种形式？ 128

4、场内交易有哪几个基本程序？ 129

5、证券交易所可以买卖上市证券吗？ 138

6、证券交易所是如何对会员进行管理的？ 138

7、STAQ系统是怎么回事？ 140

8、STAQ系统与证券交易所的异同是什么？ 142

9、学生可以买卖股票吗？ 143

10、怎样在证券市场中买到或卖掉证券？ 143

11、股票发行后就可以上市吗？ 148

12、国债、地方建设债、金融债券怎样上市？ 149

13、内部股份证可不可以转让？ 153

14、登记公司是怎么回事？ 155

15、什么是证券“无纸化”？ 156

17、通过哪些渠道可以购买股票？ 157

16、股票投资对你有哪些好处？ 157

18、怎样阅读财务报告？ 159

19、怎样理解股票投资与投机？ 163

20、影响股票价格的因素有哪些？ 164

21、股票的价格是怎样形成的？ 167

22、如何把握股票买卖时机？ 169

23、怎样计算和分析市盈率？ 171

24、何谓科学的股价分析法？ 172

25、怎样做多头与空头？ 174

26、股票价格指数是怎么回事儿？ 175

28、什么是时买时卖、短期买卖、抢帽子？ 177

27、什么是开盘价、收盘价？ 177

29、套牢后怎么办？ 178

30、如何博取“牛市”与“熊市”的胜利？ 179

31、浮多与浮空是怎样个“浮”法的？ 180

32、利多利空，究竟利在何方？ 181

33、你愿坐轿还是抬轿？ 182

34、如何使闲散资金充分保值、增值？ 182

35、如何进入证券交易所买卖证券？ 184

36、如何下达停止损失指令？ 186

37、你喜欢成长股还是领导股？ 187

38、你知道股票投资有哪些风险吗？ 188

39、股票市场上的“渔翁撒网”如何撒？ 189

40、什么是股票摊平法？ 190

41、什么是平均成本法？ 190

42、如何采用不变比例计划股票投资法？ 191

43、供需理论在股票市场是如何发挥作用的？ 191

44、如何选择投资对象？ 192

45、“红马甲”与“黄马甲”代表什么？ 194

46、美国是如何管理证券市场的？ 195

47、哪些证券交易行为是违法的？ 200

附录 203