最新中国证券交易规则与操作实务PDF电子书下载

1.什么是企业债券？ 1

2.申请发行企业债券应提交哪些文件？ 1

3.对企业债券的发行和管理有哪些规定？ 2

4.什么是企业内部集资？企业内部集资有哪些规定？ 3

5.对企业内部债券的发行有哪些规定？ 3

6.什么是融资券？对融资券如何进行管理？ 4

7.对企业发行短期融资券有哪些规定？ 5

8.境内机构在境外发行债券应办理哪些手续？ 6

9.什么是大额可转让定期存单？对大额可转让定期存单管理的主要内容是什么？ 7

10.大额可转让定期存单如何办理转让？ 8

11.办理国库券转让业务有几种形式？ 9

12.什么是投资信托基金？投资信托基金是怎样构成的？ 10

13.什么是信托契约？信托契约的内容是什么？ 11

14.什么是信托人？信托人的职责是什么？ 12

15.什么是经理人？经理人的职责是什么？ 13

16.投资信托基金业务是如何管理的？ 14

17.受益凭证是怎样发行与交易的？ 15

18.股份按不同所有者可分为几种？ 16

19.什么是簿记式股票和实物券式股票？ 17

20.什么是证券商？证券商如何申请经营证券业务？ 17

22.设立证券公司应办理哪些手续？ 18

23.证券公司经营业务范围如何？ 19

24.对证券公司如何进行管理和监督？ 19

25.什么是承销？承销协议的主要内容是什么？ 20

26.如何办理有价证券的募集和发行？ 21

27.募集和发行有价证券和何办理承销？ 21

28.股份公司申请公开发行股票须具备哪些条件？ 22

29.定向募集公司申请公开发行股票须具哪些条件？ 23

30.申请公开发行股票的程序如何？ 24

31.申请公开发行股票须报送哪些文件？ 25

32.招股说明书的主要内容是什么？ 26

33.什么是上市公司？上市公司的收购有哪些规定？ 27

34.股份公司如何申请其股票在证券交易所交易？ 29

35.证券交易必须遵循什么原则？ 31

36.什么是集中交易与柜台交易？ 31

37.什么是跨地区证券交易？跨地区证券交易有哪些规定？ 31

38.什么是要约和预受？ 32

39.股票交易或发行发生争议应如何进行仲裁？ 33

40.什么是内部股份证？ 33

41.在深圳，申请发行内部股份证要办理哪些手续？ 33

42.在深圳，发行内部股份证公司的招股说明文件应载明哪些内容？ 35

43.深圳对内部股份证是如何进行管理的？ 36

44.深圳，内部公司申请增加股本应办理哪些手续？ 37

45.深圳市对股权转让和个人持有股票收益征税有哪些规定？ 38

46.什么是证券市场调节基金？深圳对证券调节基金如何进行管理和使用？ 38

47.深圳市股票发行有几种形式？其主要内容是什么？ 40

48.深圳市企业申请公开发行股票须具备哪些条件？ 40

49.在深圳，申请公开发行股票应报送哪些文件？ 41

50.在深圳，企业发行股票是怎样进行审批和管理的？ 41

51.在深圳，发行公司申请再次发行股票须办理哪些手续？ 44

52.在深圳，股票发行者招股说明书的主要内容是什么？ 45

53.在深圳，公司申请上市须具备哪些条件？ 45

54.深圳市股票交易以何种方式进行？ 46

55.深圳对股票柜台交易有哪些规定？ 46

56.深圳市二类股票上市交易有哪些规定？ 47

57.深圳对调整股票价格涨落幅度有哪些规定？ 49

58.深圳对证券转让过户有哪些规定？ 49

59.深圳对证券业务有收费标准如何？ 50

60.深圳禁止从事哪些证券交易活动？ 51

61.在深圳，证券交易发生争议应如何解决？ 52

62.深圳关于股票挂失有哪些规定？ 53

64.在深圳，证券商如何申请经营证券业务？ 55

65.在深圳，证券公司的业务范围如何？ 56

66.在深圳，证券交易营业部和代办点的业务范围如何？ 56

67.在深圳，证券金融公司、证券投资信托基金的业务范围如何？ 57

68.深圳对证券商经营证券业务有哪些规定？ 57

70.在深圳，证券自营商如何办理自营买卖投票？ 60

69.在深圳，证券商如何接受客户委托买卖股票？ 60

71.在深圳，如何办理零股成交？ 61

72.在深圳，证券商申请办理电话自动委托交易业务须具备哪些条件？ 61

73.在深圳，证券商如何申请开办电话自动委托交易业务？ 62

74.深圳对证券商电话自动委托交易业务如何进行管理？ 62

75.深圳证券交易所的主要职能是什么？ 64

76.深圳证券交易所办理哪些业务？ 64

77.深圳证券交易所的会员必须具备哪些条件？ 64

78.深圳证券交易所的会员有哪些权利和义务？ 65

79.深圳证券交易所的会员大会有哪些职权？ 66

80.深圳证券交易所的理事会有哪些职责？ 66

81.在深圳证券交易所申请股票上市须办理哪些手续？ 67

82.在深圳证券交易所如何办理企业债券上市手续？ 68

83.在深圳证券交易所如何办理金融债券上市手续？ 69

84.深圳证券交易所证券商如何办理集中交易？ 69

85.在深圳证券交易所证券商如何办理受托买卖证券业务？ 70

86.深圳证券交易所场内交易有哪些规定？ 71

87.深圳证券交易所上板竞价交易的程序如何？ 73

88.深圳证券交易所上板竞价交易的开市价和收市价决定原则是什么？ 74

89.深圳证券交易所口头唱报交易的程序如何？ 74

90.深圳证券交易所口头唱报交易的喊价规则是什么？ 75

92.深圳证券交易所电脑自动交易的程序如何？ 76

93.在深圳证券交易所，如何进行两边客交易？ 77

94.在深圳证券交易所，如何办理巨额证券买卖？ 78

97.在深圳证券交易所成交的先后顺序如何？ 80

98.在深圳证券交易所，如何进行政府债券交易？ 80

99.在深圳证券交易所，如何办理金融债券、企业债券交易？ 81

100.深圳证券交易所终止上市指的是什么？ 82

101.深圳证券交易所清算交割的时间如何？ 82

102.深圳证券交易所如何办理一级交割手续？ 83

103.深圳证券交易所A股认股权证的交易和清算是怎样进行的？ 83

104.深圳证券交易所A股零股交易和清算是怎样进行的？ 84

105.深圳证券交易所怎样办理股票的转托管业务？ 85

106.深圳证券交易所股票集中托管的程序如何？ 86

107.深圳证券交易所股票集中托管后的交易、交收及过户是怎样办理的？ 87

108.深圳证券交易所股票集中托管后如何办理分红派息？ 88

109.深圳证券交易所股票集中托管后如何办理股票提取手续？ 89

110.深圳证券交易所上市费用的标准是什么？ 89

111.深圳证券交易所委托买卖佣金的收取标准如何？ 90

112.深圳证券交易所场内交易费收取的标准如何？ 91

113.深圳证券交易所市场集会时间是什么？ 91

114.什么是人民币特种股票(B种股票)？ 91

115.在深圳发行B行股票有哪些规定？ 92

116.在深圳，公司申请发行B种股票须办理哪些手续？ 92

117.在深圳，公司如何办理B种股票的发行？ 94

118.在深圳，B种股票是如何进行交易的？ 94

119.在深圳证券交易所，如何办理B股上市手续？ 96

120.深圳证券交易所B股交易是怎样进行的？ 97

121.深圳证券交易所B股集中交易有哪些规定？ 98

122.深圳证券交易所B股电脑自动撮合交易的程序如何？ 99

123.深圳证券交易所B股交易怎样进行清算与交割？ 100

124.深圳证券交易所B股交易的费用标准如何？ 101

125.在深圳，境内证券经营机构怎样申请办理B种股票业务？ 101

126.在深圳证券交易所，特许境内证券经营机构不得受理哪些B股委托买卖？ 102

127.在深圳，境外证券经营业机构如何办理参与B种股票的买卖和承销业务？ 102

128.在深圳，B种股票承销合同的主要内容及承销团经理人的职责是什么？ 103

129.在深圳，B种股票如何进行清算与登记过户？ 104

130.在深圳，B股投资者如何提出开户申请？ 105

131.在深圳，B股投资者的开户程序如何？ 105

132.在深圳，B股投资者开立B股帐户的收费与结算如何？ 106

133.在深圳，B股投资者如何开立股份附属帐户？ 107

134.深圳证券交易所B股认股权证是怎样进行交易和清算的？ 107

135.深圳证券所是怎样进行B股零股交易的？ 108

136.在深圳，B种股票采用何种登记形式？ 109

137.深圳证券交易所B股登记过户的程序如何？ 109

138.深圳证券交易所B股登记过户的的收费标准如何？ 110

139.深圳证券交易所B股分红派息如何办理？ 110

140.在上海，如何申请设立证券经营机构？ 110

142.在上海，如何办理证券发行的手续？ 111

141.在上海，证券经营机构的业务范围如何？ 111

143.在上海，申请发行债券应提交哪些文件？ 113

144.在上海，债券发行章程的主要内容是什么？ 113

145.上海市企业如何申请发行短期融资券？ 114

146.上海对企业短期融资券如何进行管理？ 114

147.在上海，申请发行股票须提交哪些文件？ 115

148.在上海，股票发行者的招股说明书应包括哪些内容？ 116

150.在上海，证券承销有几种形式？其主要内容是什么？ 117

149.在上海，证券承销合同应包括哪些内容？ 117

151.在上海，证券发售的方式有哪些？ 118

152.上海对股份有限公司内部职工购买股票有哪些规定？ 118

153.在上海，证券交易有哪些规定？ 119

154.在上海，证券交易中禁止哪些行为？ 121

155.上海证券交易所的业务范围如何？ 121

156.上海证券交易所会员须具备哪些务件？ 122

157.上海证券交易所会员具有哪些权利和义务？ 122

159.上海证券交易所上市证券种类有哪些？ 123

158.上海证券交易所的集市时间如何？ 123

160.在上海证券交易所，申请股票上市公司须具备哪些条件？ 124

161.在上海证券交易所，申请股票上市的公司须提交哪些文件？ 124

162.在上海证券交易所，申请债券上市的企业须具备哪些条件？ 125

163.在上海证券交易所，申请债券上市的企业须提交哪些文件？ 126

164.在上海证券交易所，申请金融债券上市须提交哪些文件？ 126

165.上海证券交易所委托买卖证券的程序如何？ 127

166.上海证券交易所委托买卖证券有几种形式？ 128

167.上海证券交易所市价委托和限价委托是指什么？ 128

168.上海证券交易所委托买卖证券是如何执行的？ 129

169.上海证券交易所证券商不得受理哪些委托买卖证券的要求？ 130

170.上海证券交易所对证券商自营买卖证券有哪些规定？ 130

171.上海证券交易所证券交易的类别有几种？ 131

172.上海证券交易所对申报竞价有哪些规定？ 131

173.上海证券交易所开盘交易是怎样进行的？ 132

174.上海证券交易所口头唱报竞价交易是怎样进行的？ 133

175.上海证券交易所计算机终端申报竞价交易是怎样进行的？ 134

176.上海证券交易所专柜书面竞价交易是怎样进行？ 135

177.上海证券交易所如何办理成交？ 136

178.上海证券交易所的成交量、成交额和市价总额分别是指什么？ 137

179.上海证券交易所的最高价、最低价、平均股价及与上日价格差分别是指什么？ 137

180.上海证券交易所的市盈率和债券收益率是如何计算的？ 138

181.上海证券交易所怎样办理拍卖标购手续？ 139

182.上海证券交易所怎样办理清算？ 139

183.上海证券交易所怎样办理交割手续？ 140

185.上海证券交易所对证券上市费用有哪些规定？ 141

184.上海证券交易所对清算交割准备金有哪些规定？ 141

186.上海证券交易所委托买卖佣金的标准如何？ 142

187.上海证券交易所各类费用标准如何？ 143

188.上海证券交易所发生纠纷时如何解决？ 144

189.在上海，发行B种股票有哪些规定？ 145

190.在上海，如何申请B种股票的发行？ 145

191.在上海，B种股票的折算率如何计算？ 146

194.上海对境外证券代理商有哪些规定？ 147

192.上海证券经营机构经营B种股票业务有哪些规定？ 147

193.在上海，境内证券经营机构经营B种股票业务须具备哪些条件？ 147

195.什么是B种股票现汇帐户？ 148

196.在上海，投资者如何开立B种股票帐户？ 148

197.在上海，B种股票有股东权利和义务是什么？ 149

198.在上海，B种股票怎样进行交易？ 149

199.在上海，B种股票交易是怎样进行清算交割的？ 150

200.在上海，B种股票交易的有关费用和税收有哪些规定？ 151

201.在海南，申请出让法人股的公司须具备哪些条件？ 151

202.在海南，法人股出让的申报和审批程序如何？ 152

203.在海南，法人股的出让、转让的程序如何？ 152

204.在海南，企业内部发行股票应提交哪些文件？ 153

205.海南对企业内部发行股票有哪些规定？ 153

206.在海南，企业发行短期融资券要提交哪些文件？ 155

207.海南对企业短期融资券如何进行管理？ 155

208.海南省内金融机构发行同业债券须具备什么条件？ 156

210.海南对发行金融同业债券有哪些规定？ 157

209.在海南，发行金融债券应提交哪些文件？ 157

211.海南对证券承销有哪些规定？ 158

212.海南省企业债券如何进行评级？ 159

213.什么是投资基金？什么是基金券？ 161

214.在海南，申请办理投资基金的管理人须具备哪些条件？ 161

215.在海南，申请办理投资基金的单位须报送哪些条件？ 162

216.海南对设立投资基金有哪些规定？ 162

217.在海南，投资基金管理人有哪些职责？ 163

218.在海南，投资基金如何进行利益分配？ 164

219.海南对投资基金的清盘有哪些规定？ 164

220.什么是地产投资券？ 165

221.在海南，申请发行地产投资券的企业应提交哪些文件？ 165

222.海南对地产投资券是如何进行管理的？ 166

223.海南省地产投资券的法律责任如何？ 167

225.沈阳证券交易中心的会员须具备哪些条件？ 168

226.沈阳证券交易中心的会员具有哪些权利和义务？ 168

224.沈阳证券交易中心的业务范围如何？ 168

227.证券商加入沈阳证券交易中心须具备哪些条件？ 169

228.沈阳证券交易中心对证券经纪商有哪些规定？ 170

229.在沈阳证券交易中心上市的证券在具备哪些条件？ 170

230.在沈阳证券交易中心上市的债券应符合哪些条件？ 171

231.委托人在沈阳证券交易中心办理委托时须具备哪些条件？ 172

232.沈阳证券交易中心买卖证券的委托方式有几种？ 172

233.沈阳证券交易中心对证券自营商有哪些规定？ 172

234.沈阳证券交易中心对证券拍卖和标购有哪些规定？ 173

235.沈阳证券交易中心集市时间如何？ 174

236.沈阳证券交易中心采用哪几种申报竞价方式？ 174

237.沈阳证券交易中心连续竞价和集合竞价是指什么？ 175

238.沈阳证券交易中心对成交有什么规定？ 175

239.沈阳证券交易中心清算交割的类别有几种？ 176

240.沈阳证券交易中心如何办理清算业务？ 176

241.沈阳证券交易中心是怎样办理交割的？ 177

243.沈阳证券交易中心证券上市费用的标准如何？ 178

244.北京市企业发行内部债券须提交哪些文件？ 178

242.沈阳证券交易中心委托买卖佣金标准如何？ 178

245.北京市对企业发行内部债券有哪些规定？ 179

246.北京市对企业发行内部债券如何进行管理？ 179

247.烟台市企业股票上市交易须具备哪些条件？ 180

248.烟台市企业股票上市交易须办理哪些手续？ 181

249.烟台市对企业股票上市交易有哪些规定？ 181

250.烟台市对企业发行股票有哪些规定？ 182

251.中国证券业协会的职责是什么？ 183

252.中国证券交易系统有限公司的业务范围如何？ 184

253.中证交是如何发行证券的？ 184

254.中证交为证券主承销商提供哪些服务？ 185

255.中证交提供分销服务的证券须具备哪些条件？ 185

256.中证交怎样招募证券分销商？ 185

257.在中证交交易系统，申请个人股上市的公司须具备什么条件？ 186

258.在中证交交易系统，申请法人股上市的企业要具备哪些条件？ 187

259.在中证交交易系统，申请债券上市的公司须具备哪些条件？ 187

261.在中证交交易系统，申请企业债券上市的企业应提交哪些文件？ 188

260.在中证交交易系统，申请股票上市的公司应提交哪些文件？ 188

262.在中证交交易系统，证券商如何接受证券买卖委托？ 189

263.在中证交交易系统，证券商如何受理委托指令？ 190

264.在中证交交易系统，证券商如何执行委托指令？ 191

265.在中证交交易系统，证券商如何办理买卖申报？ 191

266.中证交交易系统买卖申报的竞价方式有几种？其成交价格是怎样决定的？ 193

267.中证交交易系统的集中交易时间如何？ 193

268.中证交交易系统如何办理集中交易成交？ 194

269.中证交交易系统如何办理清算交割？ 194

270.中证交交易系统证券上市费用标准如何？ 195

271.中证交交易系统委托买卖佣金的标准如何？ 196

272.华夏证券公司的业务范围如何？ 197

273.国泰证券公司的业务范围如何？ 197

274.南方证券公司的业务范围如何？ 198

275.什么是证券委和证监会？ 199

附录： 201

1.深圳证券交易所业务规则 201

2.深圳证券交易所B股交易、清算业务规则 245

3.上海证券交易所交易市场业务试行规则 260