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第一卷 股份制与股份有限公司 1

第一篇 股份制理论 1

第一章 股份制的起源和早期形态 1

第一节 股份制的起源 1

第二节 原始股份制 2

第三节 近代股份制——原始股份制向现代股份制的过渡 4

第四节 股份制产生的经济根源 9

第二章 现代资本主义股份制的特点及其发展趋势 9

第一节 现代股份制的出现 9

第二节 现代资本主义股份制的特点 12

第三节 现代资本主义股份制的发展趋势 19

第四节 股份制对资本主义经济的作用 20

第一节 股份经济不是资本主义的专利品 22

第三章 股份制与社会主义所有制结构 22

第二节 社会主义股份制的经济关系分析 24

第三节 社会主义股份制的结构分析 27

第四章 股份制与社会主义有计划商品经济的发展第一节股份制的经济功能 30

第二节 股份制与社会主义企业制度改革 33

第三节 股份制与社会主义市场体系 36

第四节 股份制与企业集团 39

第五章 中国股份经济的实践总结与分析 41

第一节 中国推行股份制的实践综述 41

第二节 深圳股份制企业和证券市场情况分析 45

第三节 上海股份制企业和股票市场的发展与分析 52

第四节 部分省市试行股份制的主要做法简介 57

第六章 中国股份经济发展的系统思考 59

第一节 中国股份经济的发展模式 59

第二节 中国推行股份制的主要难点 66

第三节 国营企业走向市场与股份制改组 69

第四节 发展股份制企业集团 73

第七章 中国股份制企业的管理 79

第一节 中国股份制企业的宏观管理 79

第二节 股份制企业的财务及会计管理 84

第三节 股份制企业的其它专业管理概论 88

第八章 中国经济学家对股份制问题的讨论综述 91

第一节 关于中国实行股份制的客观必然性和可能性 91

第二节 关于股份制的经济性质问题 96

第三节 社会主义股份制模式 99

第九章 马克思和恩格斯关于股份制的若干论述 103

第一节 关于股票的论述 103

第二节 关于股份公司的论述 107

第三节 关于交易所的论述 113

第一节 公司的概念及历史发展 117

第二篇 股份有限公司 117

第十章 公司制度概述 117

第二节 公司的分类 123

第三节 公司制度的基本内容 127

第十一章 有限责任公司 133

第一节 有限责任公司的性质 133

第二节 有限责任公司的设立 139

第三节 有限责任公司的资本 144

第四节 有限责任公司的股东 150

第五节 有限责任公司的机关 156

第六节 有限责任公司的合并、终止和清算 159

第十二章 股份有限公司概述 162

第一节 股份有限公司的概念 162

第二节 股份有限公司的历史沿革 166

第三节 股份有限公司的利弊比较 171

第一节股份有限公司的发起人 174

第十三章 股份有限公司的设立 174

第二节 股份有限公司的章程 177

第三节 股份有限公司的设立方式 181

第四节 股份有限公司的设立登记 185

第十四章 股份有限公司的资本、股份和公司债 189

第一节 股份有限公司资本的概述 189

第二节 股份有限公司的股份 196

第三节 股份有限公司发行新股 199

第四节 股份有限公司公司债的概述 203

第十五章 股份有限公司的股东和机关 208

第一节 股份有限公司的股东 208

第二节 股份有限公司的机关 213

第一节 股份有限公司的财务会计 224

第十六章 股份有限公司的财务会计和审计 224

第二节 股份有限公司的审计制度 240

第十七章 股份有限公司的变更和解散 244

第一节 股份有限公司的变更 244

第二节 股份有限公司的解散 250

第三节 股份有限公司的清算 253

第十八章 公司法 260

第一节 公司法概述 260

第二节 若干西方国家公司法简介 263

第三节 中国的公司立法 273

第十九 章公司的外部管理 276

第一节 公司管理的概述 276

第二节 公司的工商行政管理 283

第三节 公司的纳税管理 292

第三篇 有关股份制的法规和股份公司章程 302

第二十章 中国有关股份制的法律、法规中华人民共和国中外合资经营企业法 304

第二十一章 股份公司章程选编 404

第二十二章 台湾公司法及股份公司章程台湾公司法 447

第二十三章外国股份公司章程选编 504

第二卷 股票 509

第一篇 股票基础知识 509

第一章 股票概述 509

第一节 股票的概念和特征 509

第二节 股票的法律性质 511

第三节 股票与相关概念的比较 513

第四节 股票的历史发展 517

第五节 股票制度的作用 522

第二章 股票种类 526

第一节 普通股股票 526

第二节 特别股股票与优先股票 529

第三节 表决权股股票和无表决权股股票 533

第四节 有额面股股票和无额面股股票 534

第五节 记名股票和不记名股票 536

第六节 其他类型的股票 538

第三章 股票价格和股票的股息、红利 539

第一节 股票价格的形成和种类 539

第二节 影响股票价格变化的诸因素 543

第三节 股票价格指数 546

第四节 股息、红利的来源及其影响因素 550

第五节 股息、红利的分派 552

第一节 股票市场概述 555

第二节 股票市场的性质和功能 559

第三节 股票市场的作用 561

第五章 股票发行市场概述 564

第一节 股票发行市场的构成 564

第二篇 股票发行 564

第二节 股票发行的目的 568

第三节 股票发行的条件 571

第四节 我国发行股票的基本原则 572

第六章 股票发行方式、程序和规则 573

第一节 股票发行方式 573

第二节 股票发行程序 577

第三节 股票发行规则 582

第七章 股票的发行成本、发行价格及推销方式 584

第一节 股票发行成本 584

第二节 股票发行价格 586

第三节 股票发行的推销方式 592

第八章 中国的股票发行市场 595

第一节 中国股票发行市场的形成和发展现状 595

第二节 中国企业股票发行的具体操作 597

第三篇 股票交易 604

第九章 股票交易所 604

第一节 股票交易所的历史 604

第二节 股票交易所的组织结构 608

第三节 股票交易所的成员 610

第四节 股票交易所的管理 614

第十章 股票上市 617

第一节 股票上市与上市公司 617

第二节 股票上市的条件 621

第三节 股票上市的筹备 625

第四节 股票上市的优劣 630

第十一章 股票交易方式 636

第一节 现货交易 636

第二节 股票期货交易 639

第三节 股票价格指数期货交易 644

第四节 股票期权交易 648

第五节 股票信用交易 652

第十二章 股票交易程序 656

第一节 股票交易的基本过程 656

第二节 股票交易的开户 658

第三节 股票交易的委托 659

第四节 股票交易的成交方式 662

第五节 股票交易的清算与交割 667

第六节 股票的过户 670

第十三章 场外交易 675

第一节 场外交易的特点、形成 675

第二节 场外交易的方式 681

第三节 场外交易的功能 684

第一节 股票投资的动机 686

第十四章 股票投资预备知识 686

第四篇 股票投资技巧 686

第二节 股票投资成功的条件 688

第三节 股票行情表的阅读 692

第四节 内幕交易的处罚 698

第十五章 股票价格的经济和行业分析 702

第一节 经济和行业信息的搜集和整理 702

第二节 股价与经济活动的关系 704

第三节 股价的经济分析 707

第四节 股价的行业分析 713

第十六章 股票价格技术分析 727

第一节 技术分析的特点 727

第二节 股价趋势分析 728

第三节 股价类型分析 733

第四节 股市参数分析 742

第一节 相关分析法实例 746

第十七章 股票价格的实例分析 746

第二节 线性回归分析和非线性回归分析实例 749

第三节 其它分析实例 751

第十八章 对上市公司的分析 755

第一节 对上市公司财务报表的分析 755

第二节 对上市公司产品、市场和管理的分析 775

第三节 对上市公司股票的评级及其内在价值的确定 780

第四节 对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合 783

第十九章 对投资者的分析 788

第一节 投资者的形态意识分析 788

第二节 投资者的投资目标分析 793

第三节 投资者的心理、行为和个人环境分析 799

第二十章 股票投资对象的选择 803

第一节 投资对象选择的考虑和比较 803

第二节 选择优良投资对象的方法 806

第三节 投资对象选择的技巧 811

第二十一章 股票买卖的时机（上） 817

第一节 选择股票买卖时机的基本方法 817

第二节 股票买卖时机决定的技术分析法 821

第三节 把握买进时机的策略 839

第四节 把握卖出时机的策略 844

第二十二章 股票买卖的时机（下） 848

第五节 掌握股票买进时机的实例 848

第六节 掌握股票卖出时机的实例 863

第二十三章 股票投资的风险和投资保值 876

第一节 股票投资的风险及其防范 876

第二节 股票交易中的投机和欺诈 886

第三节 股票投资保值 896

第一节 股票投资原则 898

第二十四章 股票投资综合技巧（上） 898

第二节 股票投资应注意的问题 901

第二十五章 股票投资综合技巧（下） 911

第三节 股票投资策略 911

第四节 股票投资的有效方法 915

第五节 股票投资的一般操作技巧 922

第二十六章 股票投资格言选萃 937

第五篇 证券交易所 937

第二十七章 纽约证券交易所 937

第一节 纽约证券交易所的起源与发展 937

第二节 纽约证券交易所的组织与管理 939

第三节 纽约证券交易所的运作 941

第二十八章 东京证券交易所 946

第一节 东京证券交易所的发展历史 946

第二节 东京证券交易所的组织机构和管理制度 948

第三节 东京证券交易所的运作 950

第四节 东京证券交易所的发展状况及未来趋势 952

第二十九章 伦敦证券交易所 954

第一节 伦敦证券交易所概况 954

第二节 伦敦证券交易所的运作 956

第三节 伦敦证券交易所的变革 960

第三十章 世界其他的证券交易所 964

第一节 巴黎、法兰克福、苏黎世和美国证券交易所 964

第二节 荷兰和新加坡的证券交易所 969

第三节 世界其他证券交易所 973

第三十一章 香港联合证券交易所 976

第一节 香港联合证券交易所的发展历史 976

第二节 香港联合证券交易所的现状 977

第三节 香港联合证券交易所的特点 979

第四节 香港联合证券交易所的发展趋势 980

第一节 上海证券交易所概况 982

第三十二章 上海证券交易所 982

第二节 上海证券交易所集市时间与上市规则 986

第三节 上海证券交易所的证券买卖委托与市场交易 989

第四节 证券交易清算、交割与有关费用 993

第五节 证券商 995

第三十三章 深圳证券交易所 997

第一节 深圳证券交易所概况 997

第二节 深圳证券交易所市场集会时间与上市规则 1000

第三节 深圳证券交易所市场交易方法 1002

第四节 证券交易清算与交割 1008

第六篇 股票市场 1013

第三十四章 美国股票市场 1013

第一节 美国股票市场概况 1013

第二节 美国股票发行市场 1020

第三节 美国股票交易市场 1022

第三十五章 日本股票市场 1026

第一节 日本股票市场概况 1026

第二节 日本股票发行市场 1029

第三节 日本股票交易市场 1032

第三十六章 英国股票市场 1034

第一节 英国股票市场概况 1034

第二节 英国股票发行市场 1040

第三节 英国股票交易市场 1042

第三十七章 旧中国和港台的股票市场 1044

第一节 旧中国的股票市场 1044

第二节 香港的股票市场 1049

第三节 台湾的股票市场 1051

第一节 债券的概念、性质和特征 1055

第一章 债券概述 1055

第一篇 债券基础知识 1055

第三卷 债券 1055

第二节 债券与相关概念的比较 1058

第三节 债券的分类 1059

第四节 债券的历史发展 1063

第五节 债券制度的作用 1064

第二章 国家债券 1065

第一节 国家债券概述 1065

第二节 国库券 1069

第三节 国家重点建设债券 1073

第四节 国家建设债券 1074

第五节 财政债券 1075

第六节 保值公债 1077

第七节 特种国债 1078

第八节 基本建设债券 1079

第九节 中国建国后的早期国债 1081

第三章 地方债券 1082

第一节 地方债券概述 1082

第二节 美国地方债券的发行特征及发售方式 1085

第三节 日本地方债券的发行特征及发售方式 1088

第四章 金融债券 1091

第一节 金融债券概述 1091

第二节 普通金融债券 1093

第三节 累进利息金融债券 1094

第四节 贴现（贴水）金融债券 1095

第五节 中国近年金融债券的发行 1096

第六节 金融债券的还本付息方式 1099

第七节 西方国家金融债券的发行 1100

第八节 海外地区金融债券的发行规定 1104

第一节 公司（企业）债券概述 1105

第五章 公司（企业）债券 1105

第二节 中国的重点企业债券 1109

第三节 地方企业债券 1111

第四节 企业短期融资债券 1111

第五节 可转换公司债券 1112

第六节 美、日、欧公司债券的发行特征及发售方式 1114

第六章 国际债券 1117

第一节 国际债券慨述 1117

第二节 外国债券 1122

第三节 欧洲债券 1128

第七章 债券发行、资金筹措与中国经济的现代化 1133

第一节 资金短缺与中国经济的现代化 1133

第二节 债券发行、资金筹措与经济增长 1137

第三节 债券制度与金融体制改革 1143

第四节 债券市场与国民经济的宏观调控 1150

第二篇 债券发行 1155

第八章 债券发行市场概述 1155

第一节 发行债券的目的 1155

第二节 债券发行市场的构成 1158

第三节 债券发行的条件 1167

第九章 债券发行方式 1172

第一节 债券发行方式 1172

第二节 债券发行程序 1179

第三节 债券发行成本 1183

第十章 债券的评级与审核制度 1185

第一节 债券的信用评级 1185

第二节 债券发行的审核制度 1191

第十一章 债券的偿还 1193

第一节 债券的偿还期限 1193

第二节 债券的偿还方式 1195

第一节 债券与股票的发行目的比较 1197

第十二章 债券发行与股票发行的比较 1197

第二节 债券与股票发行方式比较 1198

第三节 债券与股票发行价格的比较 1199

第十三章 中国的债券发行市场 1201

第一节 中国债券发行市场的概况 1201

第二节 中国各类债券的发行特征 1204

第三节 关于改进债券发行工作的意见 1212

第三篇 债券交易 1214

第十四章 债券交易市场概述 1214

第一节 债券交易市场的概念 1214

第二节 债券交易市场的功能 1215

第三节 债券交易市场类型 1215

第四节 债券交易市场的中介机构 1218

第一节 债券上市与上市债券 1225

第十五章 债券上市 1225

第二节 上市债券的标准 1229

第三节 停止债券上市 1229

第四节 债券上市的程序 1230

第十六章 债券交易程序 1232

第一节 联系证券经纪人 1232

第二节 开立帐户 1233

第三节 委托买卖 1235

第四节 交易过程 1238

第五节 交割和过户 1239

第六节 柜台市场的债券交易程序 1240

第十七章 债券交易方式 1242

第一节 现货交易 1242

第二节 期货交易 1242

第三节 期权交易 1246

第四节 信用交易 1248

第五节 现先交易 1250

第十八章 债券的抵押、继承、赠予和保管 1253

第一节 债券的抵押 1253

第二节 债券的继承 1258

第三节 债券的赠予 1261

第四节 债券的保管 1263

第十九章 债券买卖与股票买卖的比较 1266

第一节 债券买卖的特点 1266

第二节 股票买卖的特点 1269

第三节 债券股票买卖的异同点 1274

第二十章 中国的债券交易市场 1276

第一节 中国债券交易市场概述 1276

第二节 中国证券交易所的基本做法 1280

第三节 经验和建议 1283

第一节 影响债券价格的因素 1286

第四篇 债券投资技巧 1286

第二十一章 债券投资收益分析 1286

第二节 债券转让价格的计算 1288

第三节 债券投资收益率的计算 1291

第四节 债券投资与其他投资的收益比较 1295

第二十二章 债券投资风险分析 1296

第一节 构成债券投资风险的因素 1296

第二节 债券投资风险的测定 1298

第三节 债券投资风险的防范 1300

第四节 债券投资时机的选择 1302

第五篇 国际债券的发行与交易 1305

第二十三章 国际债券市场概述 1305

第一节 国际债券市场概况 1305

第二节 外国债券市场 1306

第三节 欧洲债券市场 1309

第一节 国际债券的发行条件及发行前的准备工作 1313

第二十四章 国际债券的发行 1313

第二节 东京债券市场的债券发行 1317

第三节 纽约债券市场的债券发行 1323

第四节 欧洲债券市场的债券发行 1326

第二十五章 国际债券的交易 1329

第一节 国际债券市场的债券交易 1329

第二节 国际债券市场的债券清算 1330

第六篇 世界若干主要国家和地区的债券发行 1332

第二十六章 美国的债券发行 1334

第一节 联邦政府债券的发行 1334

第二节 市政债券的发行 1338

第三节 公司债券的发行 1339

第四节 外国债券的发行 1341

第一节 公共债的发行 1343

第二十七章 日本的债券发行 1343

第二节 民间债的发行 1348

第三节 外国债券在日本的发行 1351

第二十八章 英国的债券发行 1355

第一节 英国债券发行市场的主体构成 1355

第二节 英国债券发行条件及发行方式 1357

第三节 英国政府债券发行情况 1358

第四节 英国债券发行种类和特点 1359

第五节 英国债券发行的管理 1362

第四卷 股票债券实务和关键名词释义 1364

第一篇 股票债券管理 1364

第一章 股票债券管理概述 1364

第一节 股票债券管理的目的、作用和重要内容 1364

第二节 股票债券管理的基本原则 1365

第三节 股票债券管理的组织体系及其比较 1366

第二章 中国的股票债券管理 1368

第一节 中国股票债券管理机构 1368

第二节 中国股票债券发行管理 1372

第三节 中国股票债券流通市场的管理 1377

第四节 台湾地区的股票债券管理 1379

第三章 西方国家股票债券管理 1383

第一节 美国的股票债券管理 1383

第二节 日本的股票债券管理 1390

第三节 英国的股票债券管理 1394

第四节 法国的股票债券管理 1397

第五节 德国的股票债券管理 1400

第六节 澳大利亚的股票债券管理 1403

第四章 发展中国家和地区的证券管理 1406

第一节 发展中国家和地区的证券管理概述 1406

第二节 印度的证券管理 1408

第三节 巴西、墨西哥的证券管理 1409

第四节 香港的证券管理 1410

第二篇 股票债券纠纷的防范、对策及诉讼方法 1412

第五章 股票债券纠纷的防范 1414

第一节 股票债券法律关系 1414

第二节 股票债券纠纷的宏观防范 1417

第三节 股票债券纠纷的微观防范 1419

第六章 股票债券纠纷的对策 1419

第一节 收集证据 1419

第二节 明确举证责任 1420

第三节 弥补缺口 1421

第四节 解决股票债券纠纷的几种方法 1421

第七章 股票债券纠纷的诉讼方法（上） 1422

第一节 股票债券纠纷诉讼概述 1422

第二节 第一审普通程序 1423

第三节 第二审程序 1429

第四节 审判监督程序 1432

第八章 股票债券纠纷的诉讼方法（中） 1434

第五节 执行程序 1434

第六节 督促程序 1439

第七节 公示催告程序 1440

第九章 股票债券纠纷的诉讼方法（下） 1443

第八节 管辖 1443

第九节 诉讼代理人 1445

第十节 诉讼费用 1447

第十一节 财产保全和先予执行 1449

第十二节 诉讼时效 1451

第三篇 中国主要的股票上市公司、证券经营机构和证券资料统计 1455

第一节 上海股票上市公司 1456

第十章 中国主要的股票上市公司 1456

第二节 深圳股票上市公司 1462

第十一章 中国主要的证券经营机构 1472

第一节 中国证券经营机构发展概况 1472

第二节 中国主要的证券公司 1473

第十二章 中国证券资料统计 1482

第一节 中国证券市场统计 1482

第二节 证券交易所统计 1503

第三节 部分省（市）证券经营机构简况 1521

第四篇 国内外有关证券法规选编 1528

第十三章 国务院及有关部门关于证券管理的法规中华人民共和国银行管理暂行条例 1528

第十四章 中国地方证券法规选编 1608

第十五章 旧中国银行及证券法规选编 1656

第十六章 台湾证券法规选编 1725

第十七章 国外证券法规选编 1824