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第一章 证券及证券法 1

第一节 证券 1

一 美国证券法上证券的种类及范围 2

二 我国证券法上证券的种类及范围 4

三 美中两国证券种类及范围之比较 10

第二节 证券法 11

一 证券法的历史沿革 11

二 证券法的性质和特征 18

三 证券法的基本原则 21

一 股份公司的出现 29

二 信用制度的建立 30

三 证券业的兴起 32

第二节 证券市场的作用 35

一 证券市场对一国经济发展的影响 35

二 证券市场在世界经济活动中的作用 40

第三节 我国建立证券市场的重要性与必要性 45

一 是促进社会主义市场经济体系形成的需要 46

二 是国有企业改革的需要 47

三 是金融体制改革及信用体系改革的需要 47

四 是扩大对外开放、引进外资的需要 49

五 是调节经济活动的需要 49

六 是增强公民对企业和社会经济发展的责任感的需要 50

第七节 我国新时期证券市场的形成和发展 51

一 证券市场的起步阶段 52

二 证券市场的正式建立及迅速发展阶段 53

三 证券市场的规范化阶段 54

第四节 我国证券市场目前存在的问题及对策 56

一 我国证券市场目前存在的问题 56

二 规范证券市场的对策 62

一 证券发行的含义 68

二 证券发行的管理制度 68

第一节 证券发行法律制度的一般规定 68

第三章 证券发行法律制度研究 68

三 强制信息公开制度 70

第二节 证券发行方式与程序 84

一 股票的原始发行 84

二 新股发行的条件与程序 88

三 债券发行的条件与程序 90

四 A股的发行 98

五 人民币特种股票（B）股的发行 105

六 境内企业起码接或间接到境外发行证券或将其证券在境外上市交易的有关规定 107

第三节 证券发行的审核制度 112

一 注册制 113

二 核准制 113

三 制度对比 114

第四节 我国证券发行制度中的不足与完善 120

一 发行体制的有关问题 120

二 发行审核委员会的有关问题 121

三 市场风险承担的有关问题 123

四 对所募资金用途规定的有关问题 123

五 我国企业改制的理念 123

六 股票发行价格的确定批准 124

第四章 证券交易法律制度研究 127

第一节 证券交易的一般规定 127

一 证券交易的法律含义 127

二 证券交易的法律性质 131

三 证券交易的基本原则 132

四 证券交易的种类 134

第二节 证券交易法律关系研究 140

一 证券公司与客户之间的法律关系 140

二 证券公司的自营业务与受委托业务之间的法律关系 154

三 会员证券公司、非会员证券公司及客户之间的法律关系 156

第三节 证券交易过程法律研究 159

一 证券买卖的基本过程 159

二 证券交易所的一般交易过程 160

三 证券集中托管 167

一 证券的赠与 169

第四节 证券的其他交易形式 169

二 证券质押 173

三 证券的继承 181

第五节 证券交易的方式 183

一 集中竞价交易与非集中竞价交易 184

二 委托交易与自营交易 191

第六节 证券交易的限制 195

一 证券价格涨跌限制 195

二 内部职工股转让的限制 196

四 国家股配股权转让的限制 199

五 公司内部人短线交易的限制 199

三 国家股和法人股转让的限制 199

六 证券中介机构及其人员的股票交易限制 202

七 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构、证券投资咨询机构工作人员的交易限制 206

八 对特定人买卖证券行为的限制 212

第五章 上市公司收购法律制度研究 214

第一节 上市公司收购制度的基本问题 216

一 上市公司收购的概念界定 216

二 上市公司收购的制度评价 220

三 上市公司收购的分类 231

四 国内外上市公司收购制度概要 234

第二节 上市公司收购的法律规制 237

一 要约收购立法的基本原则 237

二 要约收购的信息披露制度 243

四 部分要约收购制度 249

三 强制要约收购制度 249

五 协议收购的法律规制 253

第三节 目标公司经营者对抗行为的法律规制 255

一 目标公司经营者对抗行为 255

二 反收购行为的价值之争：围绕目标公司股东利益保护展开的争论 258

三 各国对反收购行为的法律规制 261

第四节 完善我国上市公司收购法律制度的思考 266

一 收购行为规制的完善 266

二 反收购行为的立法完善 270

一 证券商的概念 272

第六章 证券商法律制度研究 272

第一节 概述 272

二 证券商的种类 274

第二节 证券商的设立、变更、终止和组织机构 277

一 证券商的设立 277

二 证券商的组织形式 283

三 证券商的变更和终止 285

第三节 证券商的业务和行为规则 288

一 证券商的业务 288

二 证券商业务行为的规则 296

三 证券商内部人员的规范 300

二 证券自营商的义务和责任 301

一 证券承销商的概念 304

二 证券承销的方式 305

三 证券承销商的资格 307

四 证券承销商的义务和责任 308

第四节 证券承销商 309

第五节 证券自营商 309

一 证券自营商的概念 309

第六节 证券经纪商 311

一 证券经纪商的概念 311

二 证券经纪商的义务和责任 312

第七节 证券商的监管与自律 313

一 证券商的监管 313

二 证券商的自律 318

第七章 证券禁止行为研究 323

第一节 内部人短线交易之禁止 323

一 内部人短线交易法律规制之必要性 323

二 我国关于内部人短线交易的法律规定 326

三 内部人短线交易的若干问题 326

第二节 内幕交易之禁止 336

一 内幕交易法律规制的必要性 336

二 内幕交易的构成要件 341

三 内幕交易的归责理论 349

四 内幕交易的法律责任 354

第三节 操纵证券交易价格之禁止 356

一 操纵证券交易价格法律规制的必要性 356

二 操纵证券交易价格的行为方式 361

三 操纵证券交易价格的法律责任 369

第四节 欺诈客户之禁止 370

一 欺诈客户法律规制的必要性 370

二 欺诈客户的行为方式 373

三 欺诈客户的法律责任 376

一 信息公开之必要性 379

第五节 公开说明书责任 379

二 公开说明书的交付责任 380

三 公开说明书内容虚伪及欠缺责任 382

第六节 其他证券禁止行为 390

一 信用交易之禁止 390

二 “T+O“交易之禁止 392

三 编造并传播虚假信息之禁止 392

四 上市证券场外交易之禁止 393

五 其他禁止行为 393

第八章 证券监管法律制度研究 394

第一节 证券监管的必要性和重要性 394

一 证券市场监管的实例启示 394

二 证券监管必要性和重要性 396

第二节证券监管的法律本质 397

一 证券监管法律规范是公法与私法融合法 397

二 证券监管法律规范是社会本位法 401

三 证券监管法律规范是衡权法 405

第三节 证券监管的目标 407

一 证券监管目标概述 407

二 证券监管目标体系 408

三 资产价格监管是一种新的宏观调控手段 411

第四节 证券市场的监管模式 413

一 证券市场监管的一般模式概说 414

二 构筑一般监管模式的法律体系 417

三 监管主体设置的一般模式 418

四 国际证券监管方式 420

第五节〈证券法〉出台前我国证券市场监管状况分析与评价 421

一 证券市场非开放性与证券监管手段的行政计划性 421

二 证券市场监管实行多部门重复管理体制 422

三 证券市场的监管方式计划经济色彩浓厚 427

第六节 我国证券市场监管模式的设计 428

一 证券法确立了新的监管模式 429

后记 433

二 对〈证券法〉有关规范的几点意见 435

主要参考文献 438