证券投资基金管理人的责任PDF电子书下载

导论 1

一、信赖义务概论辨析 1

二、投资基金概述 4

三、基金管理人信赖义务研究的意义 11

第一章 基金管理人信赖义务的一般问题 13

第一节 基金管理人信赖义务的法理基础 13

一、基金管理人信赖义务的衡平法标准 15

二、契约型基金管理人法律地位的分歧 21

三、基金管理人信赖义务的法律价值 30

第二节 基金管理人信赖义务结构 33

一、信赖义务种类 33

二、信赖义务主体 36

三、信赖义务客体 37

四、信赖义务对象 38

五、信赖义务期限 39

六、信赖义务免责 42

第二章 基金管理人忠实义务(一)：关于基金管理费的忠实义务 45

第一节 基金管理人忠实义务概论 45

一、忠实义务与利益冲突 45

二、管制利益冲突的制度选择 47

三、违反忠实义务交易的法律效果 53

第二节 有关基金管理费的忠实义务 56

一、基金管理费标准的演变 56

二、基金管理费的信赖义务标准 59

三、规制基金管理费的政策选择 62

第三节 基金管理费结构与激励机制设计 64

一、绩效费用的激励作用 65

二、绩效费用的限制条件 68

第三章 基金管理人忠实义务(二)：利益冲突交易之防范 71

第一节 基金管理人利益冲突交易 71

一、利益冲突交易概念 71

二、利益冲突交易主体 73

三、利益冲突交易管制 76

第二节 基金管理人本人交易 80

一、本人交易管制框架 80

二、基金异向交易的利益冲突 84

三、本人交易生效条件 85

四、我国本人交易法制的思考 88

第三节 基金管理人共同交易 90

一、禁止性共同交易范围 91

二、基金同向交易的利益冲突 93

第四节 基金管理人代理交易 95

一、一般性代理交易 95

二、经纪交易 97

三、“软美元”问题 99

四、与承销商的代理交易 104

第四章 基金管理人忠实义务(三)：基金个人交易管制 107

第一节 基金个人交易利益冲突管制 107

一、基金经理的忠实义务 108

二、个人交易管制模式 113

第二节 个人交易行为准则 116

一、同时交易之禁止 117

二、私用投资机会之防范 121

三、共同交易与不合理补偿的限制 123

第三节 个人交易信息披露要求 124

一、利益冲突披露 124

二、个人交易季度报告 125

第五章 基金管理人注意义务 127

第一节 基金管理人注意义务的法律根据 127

一、契约法的注意义务 127

二、侵权法的注意义务 129

三、衡平法的注意义务 131

一、基金管理人注意义务的一般标准 132

第二节 现代投资理论对传统注意义务标准的冲击 132

二、基金投资注意义务标准的演进 135

三、投资组合理论对注意义务标准的修正 139

第三节 基金管理人注意义务的具体要求 141

一、分散性投资(diversification requirement) 142

二、流动性要求(liquidity requirement) 143

三、风险性要求(risk requirement) 145

四、金融业投资限制(financial industry restrictions) 151

第六章 信赖义务的内部制衡机制 155

第一节 基金持有人会议功能 155

一、公司型基金股东大会的地位 155

二、受益权性质与基金受益人会议的作用 158

三、基金持有人会议功能障碍 160

第二节 基金持有人的民事诉讼机制 163

一、基金股东诉讼 163

二、基金受益人诉讼 165

第三节 基金受托人监督职能 167

一、契约型基金受托人的监督义务 168

二、董事会及独立董事的作用 171

三、强化基金受托人监控功能的若干思考 174

第七章 信赖义务的外部制约机制 178

第一节 三种基本机制评析 178

一、民事机制 178

二、刑事机制 181

三、行政机制 182

第二节 行政预防机制 184

一、基金管理市场准入制度比较 185

二、市场与行政：两种机制的权衡 188

第三节 行政责任 191

一、美国法实践 191

二、我国行政责任规制的缺陷 196

第四节 对私人诉讼的援助 197

一、证据收集 198

二、SEC作为“法院之友”参与民事诉讼 200

三、SEC代替基金持有人提起诉讼 201

结论 203

主要参考文献 207

后记 214