证券投资基金学 第3版PDF电子书下载

第1章 基金的含义、特点与发展历史 1

投资基金及其在国外的发展历史 1

投资基金与其他金融制度、金融工具的比较 5

投资基金的优势与局限 6

投资基金在世界金融业发展中的作用 8

投资基金成功的原因分析——以美国为例 10

我国证券投资基金业发展历程 13

本章小结 21

本章思考题 22

第2章 基金分类 23

合同型基金与公司型基金 23

开放式基金与封闭式基金 25

基金的其他分类 29

本章小结 41

本章思考题 42

第3章 基金创新品种 43

货币市场基金 43

指数基金 54

伞形结构基金 59

保本基金 64

生命周期基金 70

交易所上市开放式基金（LOF） 72

交易型开放式指数基金（ETF） 74

境内募集海外投资基金——QDII基金 85

本章小结 87

本章思考题 88

第4章 基金募集设立 89

基金募集程序 89

基金合同 91

招募说明书 94

基金的募集与认购 96

本章小结 101

本章思考题 101

第5章 基金营销 102

基金营销方式 102

开放式基金营销方式的国际比较 103

我国证券投资基金营销状况 104

本章小结 110

本章思考题 111

第6章 基金的资产净值与估值 112

资产净值概述 112

已知价法和未知价法 112

基金资产估值 113

基金估值中存在的问题 115

本章小结 119

本章思考题 120

第7章 开放式基金的交易 121

开放式基金价格 121

认购、申购与赎回 121

基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结 126

开放式基金特殊交易的处理 127

本章小结 132

本章思考题和计算题 133

第8章 封闭式基金的价格与折价交易 135

封闭式基金价格 135

封闭式基金的折价与溢价 135

封闭式基金折价之谜的原因分析 138

封闭式基金的溢价原因分析 144

本章小结 147

本章思考题 147

第9章 封闭式基金的转型与创新 148

封闭式基金转型为开放式基金 148

2006年以来我国封闭式基金转型为开放式基金 156

创新型封闭式基金 159

本章小结 160

本章思考题 160

第10章 基金费用 161

基金持有人费用 161

基金运营费用 162

基金费率的灵活设计 164

美国的基金费率 168

我国基金管理费制度的创新 171

我国基金管理人提取管理费的现状与问题 176

对我国基金管理人激励机制的建议 179

本章小结 181

本章思考题和计算题 182

第11章 基金的注册登记和过户清算 183

基金的注册登记 183

基金的过户清算 184

我国开放式基金注册登记、过户及清算方式的发展趋势 186

本章小结 187

本章思考题 187

第12章 基金治理结构（一） 188

基金治理结构定义 188

证券投资基金当事人之间的关系 188

基金治理结构的国际比较 191

基金管理公司 199

基金市场的非对称信息与基金管理人的道德风险 207

基金管理公司道德风险的解决对策 214

本章小结 217

本章思考题 218

第13章 基金治理结构（二） 219

基金托管人 219

基金份额持有人与基金份额持有人大会 229

本章小结 246

本章思考题 247

第14章 基金治理结构（三） 248

基金监管：定义与模式 248

开放式基金与封闭式基金监管的区别 249

基金监管机构与监管内容 250

基金监管的发展趋势 254

本章小结 261

本章思考题 261

第15章 基金投资（一） 262

基金的投资决策程序 262

基金的投资目标和投资理念 270

基金的投资策略 273

基金的投资风格 275

本章小结 285

本章思考题 286

第16章 基金投资（二） 287

证券组合管理理论及其应用 287

有效市场理论及其运用 290

博弈论与基金投资 292

反射理论及其应用 296

行为金融理论及其应用 297

本章小结 305

本章思考题 306

第17章 基金投资（三） 307

资产配置的定义、步骤与基本方法 307

资产配置策略的主要类型及比较 312

资产配置、行业配置、个股选择的实际案例分析 316

我国基金的投资组合 321

基金投资的限制 326

基金投资的特殊问题 330

本章小结 335

本章思考题 336

第18章 开放式基金的流动性管理 337

开放式基金的流动性风险 337

国外开放式基金的流动性管理 343

我国开放式基金的流动性管理 343

开放式基金的融资管理 345

本章小结 347

本章思考题 347

第19章 基金的收益分配与税收 348

基金的收益来源和基金收益概念 348

基金收益的分配方案 351

国外基金的收益分配 353

国内基金的收益分配 355

基金的税收 360

本章小结 363

本章思考题 364

第20章 基金信息披露 365

国外基金的信息披露要求 365

我国基金的信息披露要求 367

基金信息披露的内容和格式 371

基金信息披露中的问题 377

本章小结 378

本章思考题 379

第21章 基金财务报表分析 380

投资结果报告 380

财务报表 381

基金财务状况报告的审计 383

基金的财务分析 383

本章小结 388

本章思考题和计算题 389

第22章 基金业绩评估与基金评级 390

基金业绩的可持续性 390

基金选择指标 391

基金绩效评价指标 401

基金业绩评价指标的发展 406

基金择时与选股能力的评估方法和模型 408

基金绩效贡献的因素分析 413

基金绩效评级体系 416

本章小结 422

本章思考题 423

第23章 基金合同变更、终止及清算 424

基金合同变更 424

基金终止 425

基金清算 428

本章小结 429

本章思考题 430

参考文献 435