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第一章 证券市场概述 1

第一节 证券 1

一、证券概述 1

前言 1

二、有价证券 2

第二节 证券市场 6

一、证券市场概述 6

二、证券市场的产生与发展 13

第三节 证券市场参与者 27

一、证券发行人 27

二、证券投资者 28

三、证券市场中介机构 28

四、自律性组织 29

五、证券监管机构 30

一、股票概述 31

第二章 股票 31

第一节 股票的特征与类型 31

二、股票的类型 35

第二节 股票的价值与价格 40

一、股票的价值 40

二、股票的价格 41

第三节 普通股票与优先股票 43

一、普通股票 43

二、优先股票 46

第四节 我国现行的股票类型 54

一、国家股 54

二、法人股 55

三、社会公众股 56

四、外资股 56

一、债券的定义和特征 58

第一节 债券的特征与类型 58

第三章 债券 58

二、债券的分类 63

三、债券的偿还方式 68

四、债券与股票的比较 71

第二节 政府债券 73

一、政府债券概述 73

二、国家债券 75

三、地方政府债券 79

第三节 金融债券与公司债券 80

一、金融债券 80

二、公司债券 82

三、我国的企业债券 86

第四节 国际债券 88

一、国际债券概述 88

二、国际债券的分类 90

三、我国的国际债券 93

第四章 证券投资基金 95

第一节 证券投资基金概述 95

一、证券投资基金 95

二、证券投资基金的分类 100

第二节 证券投资基金当事人 107

一、证券投资基金投资人 107

二、证券投资基金管理人 109

三、证券投资基金托管人 110

四、证券投资基金当事人之间的关系 113

第三节 证券投资基金的费用、估值与收益 114

一、证券投资基金的费用 114

二、证券投资基金资产的估值与净值的计算 117

三、证券投资基金的收益 120

一、证券投资基金的投资范围 121

二、证券投资基金的投资限制 121

第四节 证券投资基金的投资 121

第五章 金融衍生工具 123

第一节 金融衍生工具概述 123

一、金融衍生工具的概念和特征 123

二、金融衍生工具的分类 125

三、金融衍生工具的产生和发展 127

第二节 金融期货 131

一、金融期货的定义和特征 131

二、金融期货的种类 133

三、金融期货的基本功能 137

四、金融期货的主要交易制度 139

五、金融期货的价格及其影响因素 143

第三节 金融期权 145

一、金融期权的定义和特征 145

二、金融期权的主要种类 149

三、金融期权的基本功能 150

四、金融期权的价格及其影响因素 151

第四节 可转换证券 155

一、可转换证券的定义和特征 155

二、可转换证券的要素 156

三、可转换证券的价值和价格 158

第五节 其他衍生工具简介 161

一、存托凭证 161

二、认股权证 167

三、备兑凭证 170

四、交易所交易的开放式基金 173

第六章 证券市场运行 177

第一节 发行市场和交易市场 177

一、证券发行市场 178

二、证券交易市场 181

一、股票价格指数 193

第二节 股票价格指数 193

二、股票价格指数的功能与波动 205

第三节 证券投资的收益与风险 207

一、证券投资收益 207

二、证券投资风险 222

三、收益与风险的关系 232

第七章 证券中介机构 236

第一节 证券公司 236

一、证券公司概述 236

二、证券公司的类型 239

三、证券公司的主要业务 242

四、证券公司内部管理 246

第二节 证券服务机构 258

一、证券服务机构概述 258

二、证券登记结算公司 259

三、证券投资咨询公司 262

四、其他证券服务机构 264

第八章 证券市场法律制度与监管 277

第一节 证券市场法律法规概述 277

一、法律 277

二、行政法规 294

三、部门规章 297

第二节 证券市场的监管体系 299

一、证券市场监管的意义和原则 299

二、证券市场监管的目标和手段 302

三、证券市场监管机构 303

四、证券市场监管内容 309

第三节 证券业从业人员的资格管理和行为规范 319

一、证券业从业人员的资格管理 319

二、证券业从业人员的行为规范 322

三、证券业从业人员的行为准则 325

后记 330