证券发行与承销要点、习题、模拟题与参考答案PDF电子书下载

第一章 投份有限公司概述 1

第一节 股份有限公司的设立要点 1

第二节 股份有限公司和公司债券要点 9

第三节 股份有限公司的股东和组织机构要点 15

第四节 股份有限公司的财务会计要点 31

第五节 股份有限公司的变更、破产和解散要点 40

第六节 “股份有限公司概述”测试题与参考答案 45

第二章 企业的股份制改组 55

第一节 企业股份制改组的程序要点 55

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定要点 68

第三节 股份制改组的会计报表审计要点 80

第四节 股份制改组的法律审查要点 86

第五节 “企业的股份制改组”测试题与参考答案 88

第三章 股票的发行与承销 101

第一节 股票发行的目的与条件要点 101

第二节 股票发行与承销准备要点 105

附件1：公开发行证券公司信息披露内容与格式准则（第9号）首次公开发行股票申请文件 115

附件2：首次公开发行股票申请文件目录 118

附件3：公开发行证券公司信息披露的编报规则（第12号）公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 123

附件4：中国证监会股票发行核准程序 142

附件5：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第10号）上市公司新股发行申请文件 145

附件6：上市公司新股发行申请文件目录 147

第三节 股票发行与承销的实施要点 149

第四节 股票发行价格与发行费用要点 160

附件1：证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 163

附件2：上市公司新股发行管理办法 166

附件3：关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知 174

第五节 “股票的发行与承销”测试题与参考答案 176

第四章 债券的发行与承销 209

第一节 债券发行的目的与条件要点 209

第二节 债券的信用评级要点 215

第三节 我国债券的发行要点 222

附件1：上市公司发行可转换公司债券实施办法 233

附件2：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第12号）上市公司发行可转换公司债券申请文件 243

第四节 “债券的发行与承销”测试题与参考答案 246

第五章 我国国债的发行与承销 253

第一节 我国国债的发行方式要点 253

第二节 国债承销程序要点 255

第三节 国债承销的价格、风险和收益要点 258

第四节 “我国国债的发行与承销”测试题与参考答案 260

第六章 境外筹资与国际证券的发行 267

第一节 外资股的发行要点 267

第二节 国际债券的发行要点 284

第三节 “境外筹资与国际证券的发行”测试题与参考答案 289

第七章 证券发行与上市的信息披露制度 298

第一节 信息披露制度概述要点 298

附件：关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 300

附件：公开发行证券公司信息披露内容与格式准则（第1号）招股说明书 301

第二节 公开发行证券公司招股说明书 301

第三节 公开发行证券的公司股票上市公告 315

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第7号）股票上市公告书 315

第四节 上市公司发行新股招股说明书 323

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第11号）上市公司发行新股招股说明书 323

第五节 可转换公司债券募集说明书 339

附件：公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则（第13号）可转换公司债券募集说明书 339

第六节 可转换公司债券上市公告书 352

附件：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（第14号）可转换公司债券上市公告书 352

第七节 发行公告 361

第八节 “证券发行与上市的信息披露制度”测试题与参考答案 362

第八章 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案 385

第一节 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案（之一） 385

第二节 “证券发行与承销”模拟测试题与参考答案（之二） 413

后记 463