证券市场操作性规则PDF电子书下载

深圳证券交易所业务规则 (1991年6月22日 深人银复字［1991］第053号文批准) 1

上海证券交易所交易市场业务规则 (1993年1月 上海证券交易所发布) 34

上海证券交易所会员管理规则 (1993年1月修改 上海证券交易所发布) 51

上海证券交易所章程 (1993年3月修改稿 上海证券交易所发布) 57

深圳证券交易所章程(修正稿) (1993年5月20日第二届凳大会通过 1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订) 63

深圳证券交易所营业细则 70

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定 77

中国证券监督管理委员会工作人员守则 (1993年7月24日 证监［1993］60号) 79

国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函 (1993年8月13日 国资企函发［1993］94号) 83

国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估方项、确认问题的通知 (1993年8月24日国资办法［1993］41号) 86

中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂眚和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函 (1993年8月30日 证监函字［1993］79号) 88

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法 (1993年11月10日 深圳证券交易所) 90

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定 (1993年12月17日 证监上字［1993］128号) 93

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法 (1993年12月21日 国家国有资产管理局发布) 96

中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知 (1994年1月13日 证监发字［1994］8号) 104

深圳上市债券实物代保管业务暂行办法 (1994年2月深圳证券登记有限公司) 106

深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法 (1994年3月11日 深圳证券交易所) 109

国家国在资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知 (1994年4月4日 国资企业［1994］12号) 114

中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知 (1994年4月6日证监发字［1994］42号) 116

附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见 (沪证办［1994］024号) 117

中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 (1994年7月18日 证监发字［1994］101号) 119

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知 (1994年9月28日 证监发字［1994］131号) 122

深圳证券交易所基金上市规则 125

财政部 国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知 (财税字［1994］040号) 129

中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知 (1994年10月11日 证监发字［1994］139号) 130

中国证监会海外上市部 国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函 (1995年4月3日 证监海函［1995］1号) 132

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函 (1995年4月26日 证海函字［1995］5号) 136

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知 (1995年5月23日 证监发字［1995］68号) 138

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知 (1995年9月5日 证监发字［1995］138号) 140

上海证券交易所交易员管理细则(暂行) (1995年11月28日 上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过) 143

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知 (1996年1月2日 证监发字［1996］1号) 149

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知 (1996年1月9日 证监发字［1996］4号) 151

附件一 《风险说明书》审核要点 152

附件二 《客户委托合同书》审核要点 153

附件三 《期货交易规则(业务章程)》审核要点 155

附件四 《从业人员管理规则》审核要点 159

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工作有关于问题的通知 (1996年1月24日 证监发字［1996］17号) 162

附件 上市公司配股申报材料的标准格式(试行) 165

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知 (1996年1月25日 证监发字［1996］21号) 168

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知 (1996年2月10日 证监发字［1996］22号) 170

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定 (1996年3月21日 证监发字［1996］48号) 173

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知 (1996年3月21日 证监发字［1996］49号) 176

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知 (1996年4月5日 证监发字［1996］52号) 178

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 (1996年4月22日 证监发字［1996］54号) 180

上海证券交易所指定交易制度试行办法 (1996年5月1日 上海证券交易所发布) 182

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知 (1996年7月26日 证监发字［1996］130号) 185

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 (1996年8月22日 证监发字［1996］169号) 187

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知 (1996年10月31日 证监［1996］7号) 189

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知 (1996年12月6日 证监信字［1996］8号) 191

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知 (1996年12月26日 证监［1996］12号) 193

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 (1996年12月26日 证监发字［1996］423号) 197

附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定 198

国家工商行政管理局公司登记管理若干问题的规定 (1998年1月7日 国家工商局令第83号) 204

中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知 (1998年1月21日 证监信字［1998］1号) 209

附件 申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式 211

国家土地管理局国有企业改革中划拨土地使用权管理暂行规定 (1998年2月17日 国家土地局令第8号) 213

中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知 (1998年2月25日 证监上字［1998］26号) 218

附件一 上市公司申请试点申报材料目录(试行) 219

附件二 试点上市公司申请保留上市资格申报材料目录(试行) 220

中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知 (1998年2月27日 证监［1998］5号) 221

附件一 已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求 223

附件二 境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求 225

附件三 境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求 227

财政部 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知 (1998年3月30日 财税字［1998］61号) 229

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门对证券经营机构进行初审和日常监管的通知 (1998年4月3日 证监［1998］9号) 230

国宝工商行政管理局企业集团登记管理暂行规定 (1998年4月6日 工商企字［1998］第59号) 232

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知 (1998年4月21日 证办［1998］10号) 237

中国证券监督管理委员会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知 (1998年4月21日 证监基字［1998］33号) 239

附件一 《协助执行通知书(一号)》格式 240

附件二 《协助执行通知书(二号)》格式 241

附件三 《协助执行通知书(三号)》格式 242

附件四 《协助执行通知书(四号)》格式 242

中国证券监督管理委员会关于证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 (1998年4月23日 证监［1998］14号) 244

国家税务总局关于印发《企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定》的通知 (1998年6月24日 国税发［1998］97号) 248

附件 企业改组改制中若干所得税业务问题的暂行规定 249

中国证券监督管理委员会关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知 (1998年10月6日 证监期字［1998］12号) 254

附件一 期货交易所章程指导性原则 255

附件二 期货交易所交易规则指导性原则 257

中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知 (1998年11月30日 证监机字［1998］42号) 261

最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知 (法［1998］145号) 264

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知 (1999年3月17日 证监机构字［1999］14号) 266

附件一 关于进一步加强证券公司监管的若干意见 267

附件二 证券公司的报批程序 270

中国证券监督管理委员会《关于企业发行B股有关问题》的通知 (1999年5月19日 证监发字［1999］52号) 274

中国证券监督管理委员会《关于法规、规章解释权限和程序问题》的通知 (1999年6月9日 证监法律字［1999］1号) 276

中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知 (1999年7月28日 证监发字［1999］94号) 278

关于企业国有资产办理无偿划转手续的规定 (财管字［1999］301号) 282

关于提高上市公司财务信息披露质量的通知 (1999年10月10日 证监会计字［1999］17号) 285

关于转发中国人民银行《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知 (1999年8月27日 证监机构字［1999］91号) 288

附件一 基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 289

附件二 证券公司进入银行间同业市场管理规定 290

对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法 (1999年11月1日起实施) 294

关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知 (1999年11月11日 证监基金字［1999］34号) 296

关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知 (2000年3月16日 证监发字［2000］17号) 298

附件 股票发行上市辅导工作暂行办法 299

中国证监会 财政部关于印发《证券交易所风险基金管理暂行办法》和《证券结算风险基金管理暂行办法》的通知 (2000年4月4日 中国证监会 财政部 证监发［2000］22号) 307

附件一 证券交易所风险基金管理暂行办法 308

附件二 证券结算风险基金管理暂行办法 309

上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法 (2000年4月13日 上海证券交易所 2000年7月1日起实施) 312

关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知 (2000年6月9日 证监发行字［2000］72号) 315

关于证券从业律师事务所从事涉及境内权益的境外公司相关业务资格认可有关问题的通知 (2000年7月17日中国证监会法律部) 317

关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知 (2000年6月26日 证监公司字［2000］75号) 319

关于印发《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》的通知 (2000年12月23日 证监会计字［2000］75号) 323

附件一 关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见 324

附件二 完善公开发行证券公司信息披露规范工作进度表 330

国有重点金融机构监事会暂行条例 335

企业财务会计报告条例 (2001年1月1日起实施) 340

国家税务总局就企业股权投资业务所得税问题作出规定 349

财政部关于印发《企业会计准则-无形资产》等八项准则的通知 (2001年1月18日) 352

关于发布《境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法》的通知 (2001年1月12日 中国证监会 财政部) 379

附件 境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许可证管理办法 380

关于招股说明书上网披露的通知 (2001年2月7日 上海证券交易所) 382

深圳证券交易所关于境内居民个人开立B股账户有关事项的通知 (2001年2月20日 深圳证券所) 384

深圳证券交易所B股实时开户业务指南 (2001年2月21日 深圳证券交易所) 386

上海证券交易所 上海证券中央登记结算公司关于境内居民个人B股账户有关事项的通知 (2001年2月22日 上海证券交易所 上海证券中央登记结算公司) 389

附件 上海B股境内居民个人开户登记申请表 391

深交所B股交易规则摘要 394

上交所B股交易规则摘要 397

深圳证券交易所境内上市外资股(B股)证券账户开立办法 (2001年2月29日 深圳证券交易所) 400

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 (2001年2月21日 证监发［2001］22号) 402

亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法 (2001年2月26日 中国证监会) 405

关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知 (2001年3月2日 证监发［2001］33号) 409

附件 证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序 410

关于做好上市公司新股发行工作的通知 (2001年3月15日 证监发［2001］43号) 412

附件 上市公司新股发行管理办法 413

关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知 (2001年3月17日 证监发［2001］48号) 421

附件 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 422

附件一 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点 424

附件二 主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容 452

附件三 主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表 458

附件四 主承销商关于股票发行回访报告必备内容 464

关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知 (2001年3月30日 证监信息字［2001］5号) 467

附件 网上证券委托暂行管理办法 468

关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知 (2001年4月4日 中国证监会) 473

附件 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见 474

关于向本所申请股票发行上市有问题的通知 (2001年4月7日 上海证券交易所) 478

附件 关于主承销商、上市推荐人指派专人报送发行上市材料的通知 480

关于印发《前次募集资金使用情况专项报告指引》的通知 (2001年4月10日 中国证监会) 481

附件 前次募集资金使用情况专项报告指引 481

关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知 (2001年4月12日 中国证监会) 484

关于发布《上市公司股票特别转让自理规则》的公告 (2001年4月18日 上海证券交易所) 486

附件 上市公司股票特别转让自理规则 487

关于印发《上市公司股票特别转让自理规则》的通知 (2001年4月20日 深圳证券交易所) 489

附件 上市公司股票特别转让自理规则 490

关于做好上市公司2001年第一季度季度报告工作的通知 (2001年4月20日 深圳证券交易所) 492

关于做好上市公司2001年第一季度季度报告有关工作的通知 (2001年4月20日 上海证券交易所) 494

附件 上网披露上市公司2001年第一季度季度报告电子文件格式要求 496

关于加强暂停上市公司在宽限期内持续信息披露的通知 (2001年4月24日 上海证券交易所) 497

上海证券交易所证券投资基金上市规则 499

深圳证券交易所证券投资基金上市规则 506

上海证券交易所基金证券上市试行办法 515

期货交易所管理办法 519

深圳证券交易所上市公司权益公派及配股登记业务运作办法 534

上海证券交易所股票上市规则 (2001年修订本) 537

附件一 董事声明及承诺书 574

附件二 监事声明及承诺书 577

深圳证券交易所股票上市规则 (2001年修订本) 581

附件一 董事声明及承诺书 617

附件二 监事声明及承诺书 620