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第一章 网上证券交易概述 1

第一节 方兴未艾的网上交易 1

1.1 网上证券交易新概念 1

序 面对证券交易的新方式 1

1.2 网上证券交易方兴未艾 3

第二节 网上证券交易将在证券经纪业引发一场革命 4

2.1 中国证券经纪业务发展的历史回顾 4

2.2 证券交易的网络化将成为潮流 6

2.3 网上证券交易的优势 8

2.3.1 信息优势 8

2.3.2 成本优势 9

2 2.3 时空优势 9

2.3.4 无限扩张优势 10

2.3.5 服务优势 10

2.4 网上证券交易对传统券商的冲击 11

2.3.5 促进市场竞争和创新 11

2.4.1 网上证券交易的发展将改变券商的生存空间 12

2.4.2 网上证券交易将改变现有券商之间的竞争实力对比 12

2.4.3 网上证券交易的出现将改变券商的经营模式 13

2.4.4 研究咨询人员和网络维护人员将产加 13

2.4.5 券商经营风险发生变化 13

2.4.6 网上证券交易将引发大规模的业务创新 14

第三节 美国网上证券交易的善状况 14

3.1 美国网上证券交易的现状 14

3.2 美国网上证券交易发展的背景 16

3.2.1 1975年美国证券交易佣金制度的改革造就了网上证券交易的市场环境 17

3.2.2 美国证券业的高度专业化也促进了网上证券交易的发展 17

3.2.3 美国证券市场，网上证券交易本身的优点也推进了网上证券交易的发展 18

3.3 美国网上证券交易对券商二级市场竞争格局的影响 19

3.4.1 全球最先开展网上证券交易业务的站点——E*Trade 21

3.4 案例分析 21

3.4.2 最大的在线交易商、最牛的“平民‘券商——嘉信理财 27

第四节 欧亚地区网上证券交易的发展状况 35

第五节 中国网上证券交易的发展状况 38

5.1 中国网上证券交易的现状 39

5.2 中国网上证券交易的商业模式 40

5.3 中国网上证券交易的商业模式的比较研究 42

5.4 案例研究：中国第一家定位于交易类的证券网站——飞虎证券网 43

5.5 中国网上证券交易的前景分析 51

5.5.1 政府支持网上证券交易 51

5.5.2 互联网用户增多，网络渗透率提高 51

5.5.3 个性化服务是网上证券交易的竞争要素之一 52

5.5.4 网上证券交易前景广阔 53

5.6 网上证券交易面临的问题 53

5.6.1 有关政策、法规不健全，分业经营的障碍一时还难以打破 55

5.6.3 互联网普及程度方面的障碍 56

5.6.2 信用问题对网上证券交易的制约 56

5.6.4 网络安全性的制约 57

5.6.5 网络运行速度和稳定性的制约 58

5.6.7 固定佣金制增加交易成本 59

5.6.8 网上支付工具缺乏 60

5.7 宏观经济环境的相关对策建议 61

5.7.1 《网上证券委托暂行管理办法》及相配套的法律、法规 62

5.7.2 建立与网上证券交易相配套的监管体系 63

5.7.3 拆除行业壁垒，提高网上证券交易的技术含量 63

5.7.4 降低总体交易成本，提高网上证券交易速度 63

5.7.5 普及电脑与网络知识，促进网上证券交易 64

5.8 券商开展网上证券交易的对策 64

5.8.1 券商开展网上证券交易的定位和推广 64

5.8.2 提高服务水平、降低成本是券商必须解决的两大问题 66

5.8.4 加大研发工作 67

5.8.3 借助网络技术公司开展网上证券交易 67

5.8.5 加大宣传工作 68

第二章 网上证券交易的基础知识及交易指南 69

第一节 网上证券交易的必备网络常识 72

1.1 上网所需的基本配置 72

1.2 上网方式 73

1.3 拨号上网的设置 74

1.4 调制解调器是拨号上风必备的硬件设备 77

1.5 影响上网速度的因素 79

1.6 如果不能向外必号怎么办 80

1.7 如果调制解调器不能建立连接怎么办 81

1.8 什么是ISDN 82

1.9 拨号成功后，无法进行浏览怎么办 83

1.10 TCP/IP是什么 83

1.11 如何访问一个网站 84

1.12 什么是INTERNET地址（IP） 85

1.13 查看网页会染上病毒吗 86

1.14 INTERNET超载是否会减慢上网速度 86

1.15 访问网站时出现乱码怎么办 86

1.16 什么是电脑病毒 如何防止和杀毒 87

1.17 上网费用有多少 89

1.18 券商如何保证网上证券交易的安全性 90

1.19 网上证券交易有几个密码、如何使用 91

1.20 如何保护网上证券交易密码的安全 92

1.21 网上证券交易系统有体种功能 93

1.22网上证券交易中断怎么办 93

1.23 连接主站失败怎么办 93

1.24 如何下载及保存网上证券交易行情数据 94

1.25 “盘后下载”是什么、如何完成“盘后下载” 94

1.26 “注册”需要什么条件、有什么好处 94

1.27 关于CA证书 95

第二节 网上证券交易操作指南 96

2.1 选择网上证券交易证券商 96

2.2 网上证券交易开户流程及相关知识 97

2.2.1 网上证券交易开户 97

2.2.2 如何进行网上证券交易预约开户 98

2.2.3 开设证券账户卡 99

2.2.4 证券账户卡的种类 99

2.2.5 个人办理证券账户卡的步骤 100

2.2.6 个人办理证券账户卡注意事项 101

2.2.7 保证金账户开立的手续 101

2.2.8 保证金放在证券部是否安全 102

2.2.9 指定交易 104

2.2.10 办理指定交易的步骤 104

2.2.11 撤消指定交易的手续 105

2.2.12 集中托管 105

2.2.13 转托管 107

2.2.14 具体的转托管程序 108

2.3 网上证券交易前的准备工作 109

2.4 委托交易 111

2.4.1 委托买卖证券操作流程图 111

2.4.2 深沪基本交易规则 111

2.4.3 B股交易规则 115

2.4.4 交易费用 117

2.4.5 如何看懂行情揭示内容 121

2.4.6 委托交易 121

2.5 配股缴款 123

2.6 新股认购 124

2.7 暂停交易 126

2.7.1 深交所暂停交易办法 127

2.7.2 上交所暂停交易办法 127

第三节 飞虎证券网网上证券交易流程图解 128

第三章 网上证券信息服务和网上社区建设 150

1.1 网上证券信息服务与传统证券信息服务的区别 151

第一节 网上证券信息的特点 151

1.2 网上证券信息服务的相对优势 152

第二节 网上证券信息服务的现状 153

2.1 网上证券信息服务的现状 153

2.2 部分首批获得网上证券委托业务资格的证券公司网站介绍 155

2.2.1 大鹏证券网（www.chinaeagle.com） 156

2.2.2 国信证券鑫网（www.guosen.com.cn） 157

2.2.3 西南证券飞虎证券网（www.fayhoo.com） 158

2.2.4 申银万国神网（www.sw2000.com.cn） 158

2.2.5 广东证券中天网（www.stock2000.com.cn） 159

2.2.6 平安PA18新概念（www.pa18.com.cn） 159

2.2.7 国通证券牛网（www.newone.com.cn） 159

3.1证券网站社区建设的一般理念 160

第三节 证券网站的社建设 160

3.2 证券网站社区建设中的误区 164

3.2.1 淡化社区建设的必要性 164

3.2.2 网站社区建设急功近利 165

3.2.3 顾客越满意，他们就会越忠诚 167

第四章 证券投资策略与投资分析 169

第一节 证券投资基本策略 169

1.1 股票投资的五大步骤 170

1.1.1 确定投资策略 170

1.1.2 进行投资分析 170

1.1.3 确立投资组合 171

1.1.4 评估投资业绩 171

1.1.5 修正投资策略 171

1.2.1 股票投资分析的主要方法 172

1.2.2 选择合适的投资分析方法 172

1.2 股票投资分析入门 172

1.2.3 惧投资分析所需要的信息 173

第二节 上市公司财务分析 175

2.1 财务报表分析的功能 176

2.2 财务报表分析的方法怀原则 176

2.3 财务分析中应注意的问题 177

2.4 分司主要的财务报表 177

2.5 财务报表简要阅读方法 177

2.6 分析要素之一：偿债能力分析 179

2.7 分析要素之二：资本结构分析 180

2.8 分析要素之三：经营效率分析 181

2.9 分析要素之四：盈利能力分析 182

2.10 分析要素之五：投资收益分析 183

2.11 如何分析每股收益 184

2.12 市盈率：最简单的公司定价指标 185

3.1.1 K线概述 187

第三节 技术分析 187

3.1 K线图图及其应用 187

3.1.2 K线一览表 189

3.2 技术图形概述及应用 205

3.2.1 技术图形概述 205

3.2.2 转势形态的技术图形一览表 206

第四节 操作站战术精要 216

4.1 必备的心理七磊素质 217

4.2 战术精要 218

4.2.1 投机四要诀 218

4.2.2 超越自我四弱点 219

4.2.3 不怕错，就怕拖 219

4.2.4 培养商场感觉五要素 220

4.2.5 把握入市时机 221

4.2.6 选强势股 222

4.2.8 选题材股 223

4.2.7 选大爱都喜欢的股 223

4.2.9 追踪市场热点 224

4.2.10 关注小盘股 225

4.2.11 持有多少种股票为宜？ 226

4.2.12 冷门股少原单位为宜 226

4.2.13 选择适合自己的股票 227

4.2.14 先大阳后大阴的后几天进货 228

4.2.15 地量地价进体贴，天量天价出仙 229

4.2.16 不要追高入货 230

4.2.17 错过了热点怎么办 231

4.2.18 分散投资 231

4.2.19 长线投资 232

4.2.20 不要一次把资金铨部投入 232

4.2.21 不要贪便宜买低价股 232

4.2.23 试探性投资法 233

4.2.22 不要只买市盈率低的股票 233

4.2.24 目标利润原则 234

4.2.25 分次购买法 235

4.2.26 定式计划法 235

4.2.27 保本原则 237

4.2.28 回避风险原则 238

4.2.29 反向思维原则 239

4.2.31 进三退一 240

4.2.30 五种常用解套方法 240

第五章 网上证券交易的安全问题 242

第一节 网上证券交易的安全需求 242

1.1 网上证券交易商面临的安全威胁 242

1.2 客房面临的安全威胁 243

1.3 网上证券交易的安全要求 243

第二节 保障网上证券交易安全的法律环境 244

第三节 美国网上证券交易安全体系简评 249

4.1 证券交易系统的系统安全核心技术 251

第四节 网上证券交易的安全体系结构及核心安全技术 251

4.1.1 防火墙技术 253

4.1.2 硬件隔离技术 254

4.2 证券交易过程安全的核心技术 255

4.2.1 加密技术 255

4.2.2 数字签名 257

4.2.3 数字证书 258

4.3 国内目前常用两种安全认证体系 259

4.3.1 服务于卡支付的SET CA认证体系 261

4.3.2 基于PKI架构的PKI CA认证体系 261

第五节 国内目前网上证券交易典型系统的安全情况 262

第六节 有关网络安全和交易安全的建议 264

第六章 网上证券交易的法律问题 267

第一节 网上证券交易所面临的问题 267

2.1 《暂行办法》的主要内容 269

第二节 我国现有网上证券交易法规 269

2.2 《暂行办法》出台的意义及启示 274

2.3 《暂行办法》未涉及的问题及引起争议的问题 278

（一）网上证券交易安全规范问题 278

（二）佣金自由化问题 280

第三节 网上证券交易的监管策略 284

3.1 建立有效的责任分担制度 285

3.2 转变监管理念，促进网上证券交易的发展 287

3.3 研判新问题，迎接未来挑战 290

（一）网上证券交易对证券交易所和券商的地位会提出挑战 291

（二）交易所、证券商和普通投资者这三者之间的相互关系受到挑战，委托代理的地位受到威胁 292

附录1 互联网电子公告服务管理规定 293

附录2 第联网信息服务管理办法 297

附录3 互联网站从事登载新闻业务管理暂行规定 302

附录4 网上证券委托暂行管理办法 306

参考书目 312