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第一章 研究、研制、试验与评价(RDT E)的组织机构 1

1.1 国防部的职能 1

1.2 国防部长办公室在研究、研制、试验与评价方面的职责 1

1.2.1 国防部长 1

1.2.2 主管采办的国防部副部长 1

1.2.2.1 防务研究和工程主任 2

1.2.2.1.1 主管战略和核威慑力量的副主任 2

1.2.2.1.2 主管原子能的国防部部长助理 2

1.2.2.1.3 试验与评价副主任 2

1.2.2.1.4 研究和先斯技术副主任 2

1.2.2.1.5 战术性作战工程项目副主任 2

1.2.2.2 主管指挥、控制、通讯和情报的国防部部长助理 2

1.2.2.3 主管生产和后勤的国防部部长助理 3

1.2.2.4 综合计划主任 3

1.2.2.5 主管工业和国防技术的国防部副部长助理 3

1.2.3 防务采办执行官 3

1.2.4 主管工程项目分析和评价的国防部长助理 3

1.2.5 使用试验与评价主任 3

1.3 参谋长联席会议(JCS) 4

1.4 海军部在研究、研制和采办方面的职责 4

1.4.1 海军部长 4

1.4.2 海军部副部长 4

1.4.3 主管研究、工程和系统的海军部部长助理 5

1.4.4 海军研究部长 6

1.4.5 主管舰船建造和后勤的海军部部长助理 7

1.4.6 海军作战部长 7

1.4.6.1 研究和研制要求、试验与评价主任 7

1.4.7 海军陆战队司令 7

1.4.7.1 海军陆战队研究、研制和采办司令部司令官 8

1.4.8 采办机构 8

1.4.8.1 海军采办执行官 8

1.4.8.2 工程项目执行官 8

1.4.8.3 工程项目经理 8

1.4.8.4 采办监督和执行报告 8

1.5 过程综合 9

1.5.1 研究、研制、试验与评价(RDT E)的相互关系 9

1.5.2 顾问闭，小组和委员会 9

1.5.3 科学技术信息 9

1.6 工程项目管理 9

1.6.1 为什么要进行工程项目管理 10

1.6.2 规定工作程序 10

1.6.3 工程项目办公室的人员组成 10

1.6.4 装备专业人员大纲 11

1.7 采办过程的参与人员 11

1.7.1 拨款主管 11

1.7.2 工程项目主管 11

1.7.3 资源主管 11

1.7.4 工程项目经理(PM) 11

1.7.5 工程项目协调官(PC) 12

1.7.6 研制协调官 12

1.7.7 舰船采办工程项目经理 12

1.7.8 采办经理 12

1.7.9 合同官员 12

1.8 海军系统司令部 12

1.9 研究、研制、试验与评价(RDT E)外场活动 12

第二章 规划 13

2.1 海军和海军陆战队规划系统 13

2.1.1 海军和海军陆战队规划系统相互关系 13

2.1.2 规划系统文件 14

2.2 研究、研制和采办(RDA)过程概述 14

2.2.1 研究、研制和采办(RDA)过程的输出 14

2.2.2 研究和研制(R D)过程的性质 14

2.2.3 威胁信息 15

2.2.4 研究、分析和系统工程 15

2.2.4.1 研究和分析 15

2.2.4.2 工程管理 15

2.2.4.3 系统工程过程 15

2.2.5 研究、研制和采办(RDA)作为分系统 15

2.2.6 “创造”和“创新” 16

2.2.7 研究、研制、试验与评价(RDT E)的类别 16

2.2.7.1 6.1研究 16

2.2.7.2 6.2探索研制 16

2.2.7.3 6.3先期研制 16

2.2.7.4 6.4工程研制 16

2.2.7.5 6.5管理和保障 16

2.2.7.6 6.6使用系统研制 16

2.2.8 研究、研制和采办(RDA)过程的职能审查 17

2.2.9 用户-供货商对话 18

2.2.9.1 “需求”和“要求” 18

2.2.9.2 “技术推动”和“要求牵引” 18

2.2.9.3 技术利用 18

2.2.9.4 可作为配合手段的专利 18

2.2.9.5 国内技术转让计划 18

2.2.10 武器寿命周期 19

2.2.10.1 先期技术开发 19

2.2.10.2 方案探索/定义阶段 19

2.2.10.3 方案论证/确认阶段 19

2.2.10.4 全面研制阶段 19

2.2.10.5 批生产/部署阶段 19

2.2.10.6 使用保障阶段 20

2.3 研究规划 20

2.3.1 机遇研究 20

2.3.2 响应研究 20

2.3.3 海军研究要求 20

2.4 技术开发规划 20

2.4.1 探索研制计划 21

2.4.2 规划过程 21

2.4.2.1 第一季度 21

2.4.2.2 第二季度 21

2.4.2.3 第三季度 21

2.4.2.4 第四季度 21

2.4.3 探索研制规划文档 21

2.4.3.1 投资战略 21

2.4.3.2 任务范围战略(MAS) 22

2.4.3.3 总体计划指南 22

2.4.3.4 总体计划方案 22

2.4.3.5 其他文件 22

2.5 系统采办 22

2.5.1 过程综述 22

2.5.1.1 非研制项目(NDI) 23

2.5.1.2 采办策略 24

2.5.1.3 工程项目结构 24

2.5.1.4 试验与评价 24

2.5.1.5 里程碑前工程项目审查过程 24

2.5.1.6 批准生产 24

2.5.1.7 指标和门限值 24

2.5.1.8 采办合理化 25

2.5.1.9 任务关键计算机资源 25

2.5.1.10 采办竞争 25

2.5.2 海军采办类别 25

2.5.2.1 ACATⅠ 25

2.5.2.2 ACATⅡ 26

2.5.2.3 ACATⅢ 26

2.5.2.4 ACATⅥ 27

2.5.2.5 特殊利益工程项目 27

2.5.3 工程项目起步 27

2.5.3.1 预想使用要求 27

2.5.3.2 研制选择方案书(DOP) 27

2.5.3.3 使用要求 27

2.5.3.4 海军陆战队所需的作战能力 27

2.5.3.5 任务需求说明 28

2.5.4 决策里程碑 28

2.5.4.1 里程碑“0” 28

2.5.4.2 里程碑Ⅰ 28

2.5.4.3 里程碑Ⅱ 28

2.5.4.4 里程碑Ⅲ 29

2.5.4.5 里程碑Ⅳ 29

2.5.4.6 里程碑Ⅴ 29

2.5.4.7 其它决策 29

2.5.4.8 舰船工程项目里程碑 29

2.5.5 工程项目文档 29

2.5.5.1 系统方案报告 30

2.5.5.2 决策协调书 30

2.5.5.3 试验与评价总计划 30

2.5.5.4 非采办工程项目定义文件 30

2.5.6 决策讨论会 30

2.5.6.1 防务资源委员会 30

2.5.6.2 防务采办委员会 30

2.5.6.3 海军和海军陆战工程项目决策会议 30

2.5.6.4 采办审查委员会 31

2.5.6.5 舰船特性和改进委员会 31

2.5.7 决策文件 31

2.5.7.1 采办决策备忘录 31

2.5.8 舰船要求和规范 31

2.5.9 海军陆战队要求文件 32

2.6 保障规划 32

2.6.1 综合后勤保障概念 32

2.6.2 研究、研制、试验与评价(RDT E)用新设施 33

2.6.3 人员 33

2.7 费用问题 33

2.7.1 经济分析 33

2.7.2 定费用设计 33

2.7.3 费用估算和分析 34

2.7.3.1 费用分析职责 34

2.7.3.2 费用分析方法 34

2.7.3.3 基线费用估算级别 34

2.7.3.4 标准武器系统费用 34

2.7.3.5 海军总部规划系统/海军总部预算系统 34

2.7.3.6 寿命周期费用(LGC) 35

2.7.4 递进式采办策略 35

2.7.5 费用量度和报告 35

第三章 计划 36

3.1 国防部(DOD)计划系统的目标 36

3.2 DOD五年防务计划 36

3.2.1 计划单元 37

3.2.2 计划 37

3.2.3 重大计划 37

3.3 1992～1997财政年度的规划、计划和预算 37

3.3.1 海军计划的规划 38

3.3.2 国防部长办公室(OSD)规划 38

3.3.3 OSD执行审查 38

3.3.4 海军计划的制定 39

3.3.5 预算的制定 39

3.4 1992～1997财政年度规划、计划和预算的主要文件 39

3.4.1 工程项目目标备忘录(POM)系列文件 39

3.4.2 作战评价 39

3.4.3 简要作战评价 39

3.4.4 战备完好性和承受性评价 39

3.4.5 初始评估 40

3.4.6 主管人计划建议(SPP) 40

3.4.7 主管人计划建议文件 40

3.4.8 后继SPP评估和摘要报告 40

3.4.9 中期POM审查 40

3.4.10 兵力情况说明 40

3.4.11 综合次序单 40

3.4.12 DON综合规划和计划指南 41

3.4.13 向国会提交的总兵力报告 41

3.4.14 联合战略规划文件 41

3.4.15 防务指南 41

3.4.16 工程项目目标备忘录 41

3.4.17 联合计划评估备忘录 41

3.4.18 工程项目决策备忘录 42

3.4.19 计划预算决策 42

3.4.20 重要预算问题 42

3.4.21 工程项目管理建议 42

3.5 1992～1997财政年度规划、计划和预算系统的程序 42

第四章 预算的编制和论证 65

4.1 管理过程中预算的地位和重要性 65

4.2 预算术语和基本概念 65

4.3 预算结构 66

4.3.1 拨款 66

4.3.2 预算活动 66

4.3.3 拨款结构的目的 66

4.4 预算过程 67

4.4.1 “平衡的计划” 67

4.4.2 递进计划政策 67

4.4.3 论证和呼吁 67

4.4.4 指南的功能和来源 68

4.4.4.1 程序指南 68

4.4.4.2 实质性指南 68

4.4.5 1974年国会预算和没收控制法(公众法93-344) 68

4.4.5.1 现行服务预算 68

4.4.5.2 联合议案 68

4.4.6 研究和研制描述性概要(RDDS) 69

4.5 在研究、研制、试验与评价(RDT E)预算过程中高于海军层次的参与者 69

4.5.1 国会 69

4.5.2 总统 69

4.5.3 管理和预算局(OMB) 69

4.5.4 国防部长(SECDEF) 70

4.6 在研究与研制(R D)预算过程中的海军参与者 70

4.6.1 海军部长 70

4.6.2 海军审计官 70

4.6.3 主管研究、工程和系统的海军部长助理 70

4.6.3.1 研究、研制、试验与评价主任 70

4.6.4 海军作战部长 71

4.6.4.1 海军作战部海军工程项目规划副主任 71

4.6.5 海军陆战队司令 71

4.6.6 海军研究部长 71

4.7 预算的编制和论证 72

4.8 向国会的委员会论证预算 72

4.8.1 国会委员会证人指南 73

4.8.2 听证会的准备 73

4.8.3 举行听证会 73

4.8.4 审查和编辑副本 74

4.8.5 不满和呼吁 74

4.9 后续拨款 74

第五章 RDT E预算的执行 75

5.1 分摊 75

5.1.1 分摊申请 75

5.1.2 研究、研制、试验与评价，海军(RDT E，N)分摊文档 75

5.1.2.1 分摊(或再分摊)进度(DD表格1105) 75

5.1.2.2 RDT E计划/资金权限(SD表格440) 75

5.1.2.3 RDT E预算活动的分配(NAVCOMPT表格2058) 76

5.1.3 RDT E，N使用预算分配文档(NAVCOMPT表格2197) 76

5.1.4 一般条款要求的海军行动 76

5.1.5 管理性推迟 76

5.2 资金契约和支出 76

5.3 研究和研制的核算 76

5.3.1 研究和研制(R D)核算的目标 77

5.3.2 协调计划、预算和核算 77

5.3.3 标识RDT E费用 77

5.3.3.1 开支与投资 78

5.3.3.2 研究和研制费用定义 78

5.3.4 费用对有关R D课题的分配 78

5.3.4.1 海军工业基金 78

5.3.4.2 运行预算 78

5.4 工程项目管理建议 78

5.5 再计划 79

5.5.1 再计划程序 80

5.5.2 再计划听证会 80

5.5.3 再计划报告 80

5.5.4 在RDT E，N中海军内部再计划 80

5.6 审核和审查 81

5.6.1 总审计局 81

5.6.2 海军审核计划 81

第六章 管理研究和研制(R D)采办工作 82

6.1 一般考虑 82

6.1.1 基本政策 82

6.1.2 非研制项目(NDI) 82

6.1.3 基本角色 82

6.1.4 执行者分类 83

6.1.4.1 内部执行者 83

6.1.4.2 外部执行者 83

6.1.5 其他执行手段 83

6.1.6 主要实验室的功能 83

6.1.6.1 技术基础 83

6.1.6.2 先期研制 83

6.1.6.3 系统研制保障 84

6.1.6.4 技术建议的来源 84

6.1.7 内部实施还是对外签订合同的决策 84

6.2 内部组织机构的活动 84

6.2.1 确定实验室能力 84

6.2.2 与实验室谈判 85

6.2.3 投资 85

6.2.4 与内部实验室“签订合同” 85

6.2.5 海军实验室独立研究和独立探索研制(IR/IED)工程项目 85

6.3 外部组织机构的活动 85

6.3.1 联邦采办条例 85

6.3.2 适当透明的必要性 86

6.3.3 小企业的作用 86

6.3.4 竞争的重要性 86

6.3.5 重大研制工程项目 87

6.3.6 执行功能 87

6.3.7 采办计划 87

6.3.7.1 在采办计划(AP)中的非研制项目(NDI) 88

6.3.8 加速的研制程序 88

6.4 签订技术援助合同 88

6.4.1 采办队伍 88

6.4.2 合同单位 88

6.5 拨款许可、合同和其他采办文件 88

6.5.1 拨款许可 88

6.5.2 合同 89

6.5.2.1 成本分摊合同 89

6.5.2.2 成本合同 89

6.5.2.3 成本加固定酬金合同 89

6.5.2.4 成本加奖励合同 89

6.5.2.5 固定价格奖励合同 89

6.5.2.6 稳定固定价格合同 89

6.5.2.7 采购订单 89

6.5.2.8 预备合同 89

6.5.3 规范 89

6.5.4 工作说明 90

6.5.5 其他合同条款 90

6.5.5.1 专利权 90

6.5.5.2 资料采办和资料权 91

6.5.5.3 独立研究和研制(IR D) 91

6.5.6 签订技术基础和先期技术合同 91

6.5.6.1 全面解密政策 91

6.5.6.2 大学和其他非营利研究机构的政府设备 92

6.6 研究和研制(R D)竞争性招标和投标 92

6.6.1 采购申请 92

6.6.2 招标文件 92

6.6.3 招标文件的公布 92

6.6.4 评价投标和投标者 93

6.6.5 货源选择 93

6.6.6 非限制的机构通告 93

6.7 执行期间的管理活动 94

6.7.1 管理控制系统 94

6.7.2 技术报告 94

6.7.3 进展报告 95

6.7.4 成本报告 95

6.7.4.1 成本执行报告 95

6.7.4.2 承包商成本资料报告 95

6.7.4.3 合同资金状况报告 95

6.7.5 合同的管理 96

6.7.6 选定的采办报告 96

6.7.7 其他报告 96

6.7.7.1 研究和技术工作单元总结 96

6.7.7.2 研究、研制、试验与评价(RDT E)项目清单 96

6.7.7.3 实验室/中心报告 97

6.7.8 合同的更改和修正 97

6.8 海军陆战队研究和研制(R D)的执行 97

6.8.1 执行办法 97

6.8.2 海军陆战队总部(HQMC)内的工程项目认定 97

6.8.3 采办管理 97

6.8.4 海军陆战队研究、研制和采办司令部(MCRDAC)的作用 97

6.8.5 海军实验室的作用 98

6.9 工程项目管理 98

第七章 试验与评价 99

7.1 一般背景 99

7.1.1 试验与评价的实质 99

7.1.2 试验与评价的作用 99

7.1.2.1 用于研制的信息 99

7.1.2.2 用于采办里程碑决策的信息 99

7.1.2.3 用于有效使用的信息 99

7.1.3 试验与评价的政策 100

7.1.4 采办周期中的试验与评价 100

7.1.5 国会对使用试验与评价的关注 100

7.1.6 试验与评价要求的偏移 100

7.1.7 批准生产的里程碑 101

7.1.7.1 全额生产的批准 101

7.1.7.2 小批初始生产的批准 101

7.1.7.3 非研制项目的试验与评价 101

7.2 试验与评价的组织机构 101

7.2.1 国防部长办公室关于试验与评价的责任 101

7.2.1.1 试验与评价副主任 101

7.2.1.2 使用试验与评价主任 102

7.2.2 海军部长涉及到的试验与评价 102

7.2.3 海军作战部长办公室(OPNAV)的试验与评价责任 102

7.2.4 检验与监督委员会 102

7.2.5 使用试验与评价部队 103

7.2.6 试验与评价要员/协调官 103

7.2.7 工程项目经理 103

7.2.8 试验与评价协调组 103

7.2.9 海军陆战队试验与评价职责 104

7.2.9.1 海军陆战队使用试验与评价单位 104

7.2.9.2 海军舰艇部队 104

7.3 试验与评价的资源 104

7.3.1 试验与评价外场单位的能力 104

7.3.2 设施使用的时间安排 104

7.3.3 新设施的获取 105

7.3.4 陆基试验场 105

7.3.5 重要靶场和试验设施基地 105

7.3.5.1 驻重要靶场和试验设施基地的单位 105

7.3.5.2 经费 106

7.3.6 靶标 106

7.3.7 研究与研制(R D)保障 106

7.3.7.1 R D保障要求 106

7.3.7.2 R D保障的优先顺序 107

7.3.7.3 R D保障时间安排 107

7.3.7.4 海军陆战队的使用试验与评价(OT E)保障 107

7.3.8 研究、研制、试验与评价(RDT E)平台资源 107

7.4 试验与评价类别 107

7.4.1 研制、试验与评价(DT E) 107

7.4.1.1 DT-Ⅰ 107

7.4.1.2 DT-Ⅱ 108

7.4.1.2.1 技术评价 108

7.4.1.3 DT-Ⅲ 108

7.4.1.4 生产验收试验与评价 108

7.4.2 使用试验与评价 108

7.4.2.1 OT-Ⅰ 108

7.4.2.1.1 小批初始生产报告 109

7.4.2.2 OT-Ⅱ 109

7.4.2.3 OT-Ⅲ 109

7.4.2.4 OT-Ⅳ 109

7.4.3 检验与监督委员会验收试验 109

7.4.4 各军种联合的工程项目 109

7.4.4.1 联合试验与评价 110

7.4.4.2 双边试验 110

7.4.4.3 多军种试验与评价 110

7.4.4.4 各军种联合的工程项目的经费 110

7.4.5 研制试验/使用试验(DT/OT)的结合和/或同时进行 110

7.5 试验与评价的规划 110

7.5.1 试验要点和问题的确定 110

7.5.2 和使用试验与评价部队(OPTEVFOR)协调 111

7.5.3 试验与评价总计划(TEMP) 111

7.5.4 试验与评价经费 111

7.5.5 试验与评价任务说明 112

7.5.6 试验资源的规划 112

7.5.7 试验与评价标识号 112

7.6 将试验与评价的信息输给用户 112

7.6.1 研制者试验与评价信息 112

7.6.2 工程项目经理信息 112

7.6.3 里程碑决策信息 113

7.6.4 使用部队信息 113

7.6.5 检验与监督委员会信息 113

7.6.6 正式的T E报告及其可用性 113

7.7 综合后勤保障的试验与评价 113

7.7.1 综合后勤保障试验与评价要求 113

7.7.1.1 使用可用性(AO) 113

7.7.2 综合后勤保障试验与评价的时间安排 114

7.7.3 综合后勤保障试验与评价的输出 114

7.7.4 综合后勤保障试验与评价结果的使用 114

7.8 舰船采办的试验与评价 115

7.8.1 政策和原则 115

7.8.2 舰船采办试验与评价的规划 116

7.8.3 舰船试验与评价的组织机构 116

7.8.4 舰船验收 116

7.8.5 舰船航空设备的鉴定 116

附录A 术语定义 117

附录B 缩略语表 138

附录C 参考文献汇总表 149