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第一章 股票市场 1

第一节 股份公司制度 1

一、股份公司制度的形成与发展 1

目录 1

二、股份公司 5

第二节 股票 10

一、股票的性质和特征 10

二、股票的类别 13

三、股票的收益 22

四、股票市场的功能 25

第三节 股票价格 27

一、股票的面值、账面价值与市场价格 27

二、股票的理论价格 28

三、股价指数 29

四、国内外重要的股价指数 31

一、股票发行的目的 34

第四节 股票的发行市场 34

二、股票发行的方式 35

三、股票的发行价格 45

四、股票的发行程序 48

第五节 股票的流通市场 52

一、股票流通市场的构成 53

二、股票上市运作 58

三、股票的交易程序 63

四、国外主要的证券交易所 67

第二章 债券市场 70

第一节 债券概论 70

一、债券的性质和特征 70

二、债券的分类 74

三、债券市场的功能 87

一、债券发行的目的 89

第二节 债券的发行市场 89

二、债券发行的条件 90

三、债券发行的方式 95

四、债券发行的成本 98

五、债券发行的程序 100

六、我国债券发行市场的发展状况 104

第三节 债券的信用评级 108

一、债券信用评级的作用 108

二、信用评级的原则和方法 110

第四节 债券的流通市场 116

一、债券的交易所市场 116

二、债券的场外交易市场 118

三、债券的转让价格 119

四、债券的收益率 124

一、国际债券的概念、特点和分类 127

第五节 国际债券市场 127

二、国际债券市场的形成和发展 131

三、国际债券市场的交易工具 133

四、国际债券市场的发行和流通 134

五、我国的国际债券 136

第三章 投资基金 138

第一节 投资基金概述 138

一、投资基金的含义 138

二、投资基金的特征 140

三、投资基金的类型 142

四、投资基金的产生及发展 147

五、投资基金对证券市场发展的意义 150

第二节 投资基金的经营机构 152

一、投资基金的管理人 152

二、投资基金的托管人 155

三、投资基金的承销公司 157

第三节 投资基金的运作 158

一、投资基金的设立 158

二、投资基金的发行 161

三、投资基金的运营 162

四、投资基金的收益、费用、利润分配及投资基金资产的估值 163

第四章 证券投资分析 167

第一节 证券投资的基本分析 167

一、宏观分析——经济政治环境分析 167

二、中观分析——产业分析 178

三、微观分析——公司分析 184

第二节 证券投资的技术分析 194

一、技术分析概述 194

二、K线分析 198

三、切线分析 211

四、形态分析 219

五、指标分析 229

六、波浪分析 233

第五章 证券组合投资与资本资产定价 237

第一节 证券组合投资 237

一、证券风险与组合投资 237

二、马柯威茨的均值方差模型 238

第二节 资本资产的定价 247

一、标准的资本资产定价模型 247

二、证券特征线与资本资产定价模型的应用 254

第六章 创新金融工具 260

第一节 信用交易 260

一、买空 261

二、卖空 265

三、同时买空和卖空 266

第二节 期货交易 268

一、金融期货的特点 269

二、期货合约 271

三、期货合约的价格及交易策略 273

第三节 期权 275

一、期权概述 275

二、期权的价格 278

三、期权交易策略 283

第四节 互换 287

一、互换的产生和发展 287

二、互换交易的种类 291

第七章 证券市场的监管和自律 297

第一节 证券管理体制 297

一、集中立法管理型 297

二、自律管理模式 300

三、中间型管理模型 303

四、我国的证券监管体制 305

第二节 证券经营机构的监管和自律 307

一、证券经营机构的设立管理 307

二、证券经营业务的监管 309

三、证券商的自律 311

第三节 证券交易所的监管和自律 313

一、政府对证券交易所的管理 313

二、证券交易所的内部管理 315

三、证券交易所的自律管理 317

第四节 证券发行市场的监管 319

一、证券发行的审核制度 319

二、证券发行的信息公开制度 326

第五节 证券交易市场的监管 336

一、证券上市制度 336

二、信息持续性披露制度 342

三、操纵市场与内幕交易的监管 346