证券期货犯罪司法认定指南PDF电子书下载

第一编　证券期货犯罪的司法认定 1

第一章　欺诈发行股票、债券罪 3

第二章　违规披露、不披露重要信息罪 12

第三章　背信损害上市公司利益罪 23

第四章　伪造、变造股票、公司、企业债券罪 31

第五章　擅自发行股票、公司、企业债券罪 38

第六章　内幕交易、泄露内幕信息罪 47

第七章　编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 58

第八章　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 67

第九章　操纵证券、期货市场罪 75

第十章　背信运用受托财产罪 86

第二编　相关犯罪的司法认定 91

第十一章　虚报注册资本罪 93

第十二章　虚假出资、抽逃出资罪 105

第十三章　隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪 112

第十四章　非国家工作人员受贿罪 118

第十五章　对非国家工作人员行贿罪 123

第十六章　违法运用资金罪 128

第十七章　集资诈骗罪 131

第十八章　非法经营罪 137

第十九章　提供虚假证明文件罪 144

第二十章　出具证明文件重大失实罪 149

第二十一章　挪用资金罪 153

第三编　证券期货犯罪案例评析 157

罗×峰泄露内幕信息、陈×兴、王×东内幕交易案 159

梁××泄露内幕信息、蔡××内幕交易案 162

邓×内幕交易案 164

陈××内幕交易案 165

H证券公司、I公司、J公司及孙×志等操纵证券交易价格案 167

K公司、郭××、李×等操纵证券交易价格案 171

朱××操纵证券交易价格案 175

李××、罗××等操纵证券交易价格案 177

第四编　附录 179

一、刑事法律及司法解释 181

中华人民共和国刑法（节录）（1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号修订） 181

中华人民共和国刑法修正案（节录）（1999年12月25日中华人民共和国主席令第27号公布） 187

中华人民共和国刑法修正案（六）（节录）（2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布） 189

全国人民代表大会常务委员会关于维护互联网安全的决定（节录）（2000年12月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过） 190

最高人民检察院关于适用刑法分则规定的犯罪的罪名的意见（节录）（1997年12月25日 高检发释字〔1997〕3号印发） 191

最高人民法院　最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（节录）（2002年3月15日　法释〔2002〕7号） 193

最高人民法院　最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三）（节录）（2007年10月25日 法释〔2007〕16号） 194

最高人民检察院　公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（节录）（2001年4月18日 公发〔2001〕11号印发） 195

最高人民检察院　公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定（2008年3月5日 高检会〔2008〕2号印发） 198

最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释（1999年6月25日法释〔1999〕14号） 200

全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要（节录）（2001年1月21日最高人民法院法〔2001〕8号印发） 200

最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释（1996年12月16日 法发〔1996〕32号印发） 202

最高人民法院　最高人民检察院　公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2005年2月28日 公通字〔2005〕11号） 206

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2001年7月9日国务院令第310号公布） 207

最高人民检察院　全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室　公安部　监察部关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见（2006年1月26日 高检会〔2006〕2号） 210

中国证券监督管理委员会　公安部关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知（2006年3月2日 证监发〔2006〕17号） 212

最高人民法院关于印发《关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定》的通知（2005年4月29日　法〔2005〕55号） 214

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定（2005年4月29日　法释〔2005〕2号） 214

最高人民法院　最高人民检察院　公安部 中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知（2008年1月10日 法发〔2008〕4号） 216

中国证券监督管理委员会关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日 证监法律字〔2005〕8号） 218

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日中国证券监督管理委员会令第28号发布） 221

中国证券监督管理委员会　中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日 证监发〔2005〕132号） 224

二、行政经济法律、法规、规章及司法解释 225

中华人民共和国证券法（2005年10月27日中华人民共和国主席令第43号修订） 225

中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布） 251

中华人民共和国公司法（2005年10月27日中华人民共和国主席令第42号修订） 264

中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号公布　根据2003年12月27日中华人民共和国主席令第13号修正） 288

中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日中华人民共和国主席令第11号公布 根据2006年10月31日中华人民共和国主席令第58号修正） 298

中华人民共和国保险法（1995年6月30日中华人民共和国主席令第51号公布　根据2002年10月28日中华人民共和国主席令第78号修正） 304

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日国务院令第112号发布） 319

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日 国办发〔2006〕99号） 330

中华人民共和国公司登记管理条例（2005年12月18日国务院令第451号修订） 332

企业债券管理条例（1993年8月2日国务院令第121号发布） 342

国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（2008年1月2日 发改财金〔2008〕7号） 346

期货交易管理条例（2007年3月6日国务院令第489号公布） 347

证券公司监督管理条例（2008年4月23日国务院令第522号公布） 361

证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法>的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布） 373

证券公司管理办法（2001年12月28日中国证券监督管理委员会令第5号公布） 384

证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日中国证券监督管理委员会令第19号公布） 390

证券投资基金管理公司管理办法（2004年8月12日经国务院批准　2004年9月16日中国证券监督管理委员会令第22号公布） 395

上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日中国证券监督管理委员会令第30号公布） 402

首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日中国证券监督管理委员会令第32号公布） 410

证券市场禁入规定（2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布） 417

上市公司收购管理办法（2006年7月31日中国证券监督管理委员会令第35号公布 根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会令第56号修正） 419

证券发行与承销管理办法（2006年9月17日中国证券监督管理委员会令第37号公布） 435

上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日中国证券监督管理委员会令第40号公布） 441

期货交易所管理办法（2007年4月9日中国证券监督管理委员会令第42号发布） 450

期货公司管理办法（2007年4月9日中国证券监督管理委员会令第43号发布） 462

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日中国证券监督管理委员会令第45号公布） 475

中国证监会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日 证监公司字〔2000〕61号） 477

上市公司治理准则（2002年1月7日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会证监发〔2002〕1号发布） 478

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日证监会、国资委证监发〔2003〕56号） 485

企业国有产权向管理层转让暂行规定（2005年4月11日国务院国有资产监督管理委员会、财政部国资发产权〔2005〕78号印发） 488

关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日证监会、银监会证监发〔2005〕120号） 490

上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日中国证券监督管理委员会证监公司字〔2005〕151号发布） 492

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日 证监公司字〔2007〕128号） 498

最高人民法院　最高人民检察院　公安部 中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008年1月2日 证监发〔2008〕1号） 500

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005年1月25日　法释〔2005〕1号） 502