证券市场基础知识 要点、习题、模拟题与参考答案PDF电子书下载

第一章 证券市场概述 1

第一节 证券与证券市场要点 1

第二节 证券市场参与者要点 11

第三节 证券市场的地位与功能要点 14

第四节 “证券市场概述”测试题及参考答案 17

第二章 股票 25

第一节 股票的特征与类型要点 25

第二节 普通股票与优先股票要点 33

第三节 我国现行的股票类型要点 41

第四节 “股票”测试题及参考答案 43

第三章 债券 52

第一节 债券的特征与类型要点 52

第二节 公债要点 61

第三节 金融债券与公司债券要点 64

第四节 国际债券要点 67

第五节 “债券”测试题及参考答案 72

第四章 证券投资基金 83

第一节 证券投资基金概述要点 83

附件：《开放式证券投资基金试点办法》 93

第二节 证券投资基金当事人要点 101

第三节 “证券投资基金”测试题及参考答案 104

第五章 金融衍生产品 114

第一节 金融期货与期权要点 114

第二节 可转换证券要点 127

第三节 其他衍生工具要点 130

第四节 “金融衍生产品”测试题及参考答案 140

第六章 证券市场运行 153

第一节 发行市场和交易市场要点 153

第二节 股票价格指数要点 160

第三节 证券投资的收益和风险要点 168

第四节 “证券市场运行”测试题及参考答案 180

第七章 证券中介机构 195

第一节 证券公司要点 195

第二节 证券服务机构要点 204

第三节 “证券中介机构”测试题及参考答案 217

第八章 证券市场法律制度与监管 226

第一节 证券市场法律法规要点 226

附件：《中华人民共和国公司法》 235

第二节 证券市场监管体系要点 286

附件一：《中华人民共和国证券法》 304

附件二：《股票发行与交易管理暂行条例》 338

附件三：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 359

第三节 “证券市场法律制度与监管”测试题与参考答案 366

第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范 375

第一节 证券业从业人员的资格管理要点 375

第二节 证券业从业人员的行为准则要点 379

附件一：《证券业从业人员资格管理暂行规定》 381

附件二：《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》 389

附件三：《证券市场禁入暂行规定》 395

第三节 “证券业从业人员的资格管理和行为规范”测试题与参考答案 400

“证券市场基础知识”模拟测试题与参考答案 404

后记 427